Wertpapier-Compliance und Revision: Compliance-Organisation und Wohlverhaltensregeln risikoorientiert ausgestalten
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Berlin
<<E.>> Schmidt
2009
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| Edition: | Lizenzausg. |
| Series: | Bearbeitungs- und Prüfungsleitfäden der Internen Revision
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| Online Access: | Inhaltsverzeichnis |
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| adam_text | Titel: Wertpapier-Compliance und Revision
Autor: Hahn, Rainer
Jahr: 2009
INHALTSVERZEICHNIS
Inhaltsverzeichnis
Vorwort des betreuenden Herausgebers 1
A. Der risikoorientierte Überwachungsansatz aus Sicht der
Compliance-Funktion 3
I. Einordnung von Compliance als Bestandteil des internen
Kontrollsystems (IKS) 5
IL Aufdeckung und Bewertung von Schwächen im
Wertpapiergeschäft auf Basis einer Gefährdungsanalyse
(Risikomanagementstrategie) 8
III. Entwicklung, Implementierung und Fortschreibung der
Compliance-Policy zur Regelung von Rechten und Pflichten 14
IV. Nachhaltige Umsetzung eines transparenten
Interessenkonfiiktmanagements 20
V. Zeitnahe Überwachung der Einhaltung von
Mitarbeitergeschäften (Leitsätze) 27
VI. Überwachung der Einhaltung von (Wohl-) Verhaltensregeln
gegenüber Kunden 35
VII. Sonstige Pflichten von Compliance im Rahmen des internen
Kontrollsystems (IKS) 42
1. Aufbau und Überwachung des internen (Verdachts-)
Meldewesens 42
2. Aufbau und Kontrolle eines Beschwerdemanagement-
Prozesses 43
B. Synergieeffekte zwischen Compliance-Funktion und interner
Revision 49
I. Synergien bei Überwachung organisatorischer
Sicherheitsvorkehrungen 52
II. Beiderseitige Rückmeldung bei Überprüfung von
Mitarbeitergeschäften 54
VII
INHALTSVERZEICHNIS
III. Schulungskonzepte auf Basis der Erfahrungen aus Compliance
und Revision 55
IV. Austausch von Kontroll- bzw. Prüfberichten als
Informationsquelle 56
C. Prüfung und Beurteilung der Einhaltung von Organisations-
und Compliance-Anforderungen 59
I. Prüffeld: Verantwortung der Geschäftsleitung für eine
ordnungsgemäße Geschäftsorganisation 64
II. Prüffeld: Konsistente Einbindung der Compliance-Strategie in
die Geschäfts- und Risikostrategie 66
1. Geschäftsstrategie 67
2. Risikostrategie, Risikobericht und Prognosebericht 67
3. Detaillierungsgrad der Strategie in Abhängigkeit von
Umfang, Komplexität und Risikogehalt der
Geschäftsaktivitäten 68
4. Plausibilisierung der Effektivität compliance-relevanter
Strategien und Maßnahmen 71
4.1. Effektivität der Strategieerstellung 71
4.2. Effektivität des Strategieumfanges 72
5. Kommunikation der Strategien sowie Begründung
möglicher Strategieabweichungen 73
III. Prüffeld: Errichtung einer unabhängigen Compliance-
Organisation 74
1. Unabhängigkeit 75
2. Dauerhaftigkeit 76
3. Wirksamkeit 76
3.1. Personelle und sachliche Ressourcen 77
3.2. Fachkenntnisse von Compliance-Beauftragten
und deren Mitarbeitern 78
3.3. Kompetenzen, Zugang und Zugriff auf
Informationen 79
4. Abgrenzung zu anderen Risikomanagement-Funktionen 81
VIII
INHALTSVERZEICHNIS
5. Ausreichend schriftlich fixierte Dokumentation der
Compliance-Prozesse (z. B.: Arbeitsanweisungen,
Organisationsrichtlinien) 82
6. Einbindung von Compliance in Neue Produkte-/Neue-
Märkte-Prozesse (NPP) 84
7. Beratung und Schulung der Mitarbeiter über compliance-
relevante Sachverhalte 86
8. Anlass(un)abhängige und adressatengerechte
Berichterstattung durch Compliance 88
IV. Prüffeld: Effektivität des internen Verdachtsmeldewesens 89
1. Rechdiche Ableitung/Gegenstand des Meldewesens 89
2. Potentiell gefährdete Bereiche 89
3. Gefährdungsanalyse/Identifizierung von Risiken in
diesem Prüffeld 90
4. Interessenkonfliktsteuerung/Meldeprozesse 90
V. Prüffeld: Einhaltung der Regelungen für Mitarbeitergeschäfte 91
1. Auslöser für Interessenkonflikte sowie Zugang zu
Insiderinformationen 93
2. Überprüfung aller Geschäfte von Compliance-relevanten
Mitarbeitern 95
3. Sicherungsmaßnahmen zur Überwachung von
Mitarbeitergeschäften (z. B.: Vertraulichkeitsbereiche,
rollenbasierte Zugriffskonzepte, Beobachtungs- und
Sperrlisten) 95
4. Verfahren zur Sicherstellung der Kenntnisnahme über
Mitarbeitergeschäfte 98
5. Dokumentation der Mitarbeitergeschäfte bei Vermittlern
und Auslagerungsfirmen 99
D. Überprüfung und Beurteilung der Einhaltung der allgemeinen
und besonderen Wohlverhaltenspflichten 103
I. Prüffeld: Einholung von Kundenangaben 105
IX
INHALTSVERZEICHNIS
1. Ordnungsgemäße Einträge im Beratungsbogen der
Wertpapierkunden 105
2. Freigeschaltete Risikoklasse im Hinblick auf erfasste
Kundenangaben 110
3. Beraterverhalten bei Verweigerung persönlicher Angaben
durch Kunden 111
II. Prüffeld: Informations- und Aufklärungspflichten gegenüber
Kunden 114
1. Weitergabe gesetzlich geforderter Informationen an
Wertpapierkunden 114
1.1. Allgemeine Grundsätze 114
1.2. Anforderungen an Informationen 114
1.3. Kundeninformationen über Risiken, das
Wertpapierdienstleisrungsunternehmen und die
Wertpapierdienstleisrung 116
1.4. Form der Information 116
2. Transparentes, aktualisiertes Preisverzeichnis mit
Neben(-Kosten) 121
3. Kundeninformation im Zusammenhang mit
Werbemitteilungen 123
4. Abgrenzung zwischen Werbemitteilungen und
Finanzanalysen 125
III. Prüffeld: Berichts- und Warnpflichten bei der
Vermögensverwaltung 128
1. Information des Kunden über sämtliche Kosten 128
2. Dokumentation der Anlageentscheidung unter
Beachtung der Anlagerichtlinien 130
IV. Prüffeld: Interessenkonflikte in Verbindung mit
Zuwendungen 133
1. Grundsätze in Organisationsrichtlinien für Umgang mit
Interessenkonflikten 133
1.1. Grundlagen 133
1.2. Bestandsaufnahme der Interessenkonflikte 134
1.3. Vermeidung von Interessenkonflikten 135
INHALTSVERZEICHNIS
1.4. Kundeninformationen 136
1.5. Information über wesentliche Änderungen 138
2. Interessenkonflikt-Policy zur Konfliktvermeidung bei
Zuwendungen Dritter 142
2.1. Grundlagen 143
2.2. Vertriebsprovisionen 144
2.3. Vertriebsfolgeprovisionen 145
2.4. Unterstützende Sachleistungen 146
2.5. Offenlegung der Zuwendungen 146
2.6. Problematik der Rückvergütungen 147
3. (Variable) Vergütungs- und Anreizsysteme im Rahmen
der Vertriebssteuerung 149
V. Prüffeld: Effizienter interner Beschwerdebearbeitungsprozess 153
1. Regeln in Organisationsrichtlinien zum Umgang mit
Kundenbeschwerden 153
2. Vorgaben für Rückmeldungen durch Fachbereiche und
für Verzögerungen 155
VI. Ausblick: Gesetzliche Neuerungen 158
E. Wesentliche Aspekte bei der Überprüfung des
Wertpapierdienstleistungsgeschäfts durch externe Prüfer 161
I. Gesetzliche Grundlagen, aufsichtsrechtliche Verordnungen
und berufsrechtliche Prüfungsstandards 163
II. Finanzanalysen 166
1. Definitionen und Abgrenzungen 167
1.1. Finanzanalysen im engeren Sinne gemäß
§ 34b Abs. 1 Satz 1 i. V. m. Abs. 3 WpHG 167
1.2. Finanzanalysen im weiteren Sinne gemäß § 34b
Abs. 5 Satz 3 WpHG 167
1.3. Werbemitteilungen im Gewand von
Finanzanalysen gemäß § 31 Abs. 2 Satz 4 Nr. 2
WpHG 168
1.4. Reine Werbemaßnahmen 168
XI
INHALTSVERZEICHNIS
2. Vorgehensweise bei der Prüfung von Finanzanalysen
nach § 34b WpHG und Werbemitteilungen 169
2.1. Prüfung der sachgerechten Erstellung und
Darbietung von Finanzanalysen 170
2.2. Prüfung der Organisationspflichten nach § 5a
FinAnV 174
III. Compliance 176
IV. Beurteilung von Zuwendungen durch Dritte 182
V. Bestmögliche Auftragsausführung 185
F. Anhang: Auszug aus dem Gesetz zur Neuregelung der
Rechtsverhältnisse bei Schuldverschreibungen aus
Gesamtemissionen und zur verbesserten Durchsetzbarkeit
von Ansprüchen von Anlegern aus Falschberatung 193
Literaturverzeichnis 199
XII
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