Ein Organisationsmodell zur Regulierung der Rating-Agenturen: ein Beitrag zur regulierten Selbstregulierung am Kapitalmarkt
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Baden-Baden
Nomos
2009
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| adam_text | INHALTSVERZEICHNIS ABKUERZUNGSVERZEICHNIS 13 EINLEITUNG 19 § 1
RATING-AGENTUREN ALS PRIVAT-OEFFENTLICHE INTERMEDIAERE 22 A. DER BEDARF
NACH REGULIERUNG FUER DIE TAETIGKEIT DER RATING-AGENTUREN AM KAPITALMARKT
23 I. DAS RATINGVERFAHREN UND DER RATINGVERTRAG 23 II. DIE
RATINGQUALITAET GEFAEHRDENDE FAKTOREN 27 1. DAS BESTEHEN WIRTSCHAFTLICHER
ABHAENGIGKEITSVERHAELTNISSE 27 2. DIE EINSPARUNG VON PERSONAL 30 3. DER
DRUCK AUFTRAGSLOSER RATINGS 31 4. DIE ABHAENGIGKEIT VON
UNTERNEHMENSINFORMATIONEN 32 5. WEITERE FINANZIERUNGSQUELLEN FUER
RATING-AGENTUREN 33 6. DIE MARKTBEHERRSCHENDE STELLUNG DREIER
RATING-AGENTUREN 34 7. DIE BONITAETSPRUEFUNG ALS BETRIEBSGEHEIMNIS 35 III.
HAFTUNGSGRUNDSAETZE ALS AUSGLEICHENDES KORREKTIV? 35 IV.
SELBSTREGULIERUNGSKRAEFTE DES MARKTES 42 B. NOTWENDIGKEIT EINER
SICHERSTELLUNG DES OEFFENTLICHEN INTERESSES AUS TATSAECHLICHER UND
RECHTLICHER SICHT IM RATINGWESEN 47 I. DIE RATINGTAETIGKEIT ALS
OEFFENTLICHE AUFGABE 50 1. STRUKTURELLE EIGENHEITEN AM KAPITALMARKT 50 A)
SYSTEMISCHE RISIKEN AM KAPITALMARKT 51 AA) DER FUNKTIONENSCHUTZ 54 BB)
DER ANLEGERSCHUTZ 56 B) DER KAPITALMARKT IN SEINEM DYNAMISCHEN UMFELD 58
2. TATSAECHLICHE BEDEUTUNG DER RATINGTAETIGKEIT 60 A) ABBAU VON
INFORMATIONSASYMMETRIEN 62 B) FLEXIBILITAET DER RATING-AGENTUREN 65 C)
RESSOURCENNUTZUNG 68 D) ZWISCHENERGEBNIS 69 3. DAS VERHAELTNIS VON
PRIVATEN UND OEFFENTLICHEN AUFGABEN BEI RATINGS PRIVATER AGENTUREN 70 A)
DIE BONITAETSPRUEFUNG ALS OEFFENTLICHE AUFGABE 70 AA) DIE REGULATORISCHE
INBEZUGNAHME DER RATINGS IM RAHMEN DER EIGENKAPITALVORSCHRIFTEN NACH
BASEL II 70 BB) DIE OEFFENTLICHE AUFGABE DES FUNKTIONEN- UND ANLEGER-
SCHUTZES DURCH BONITAETSBEWERTUNGEN VON RATING-AGENTUREN 74 (1) DAS
OEFFENTLICHE INTERESSE ALS BEGRIFFSPRAEGENDES MERKMAL EINER OEFFENTLICHEN
AUFGABE 75 (2) DIE MOEGLICHKEIT PRIVATER TRAEGERSCHAFT UND DAS KRITERIUM
DER FREMDNUETZIGKEIT ALS PARAMETER EINER OEFFENTLICHEN AUFGABE 78 (3) DIE
BESONDERE BEDEUTUNG DER AUFGABE FUER DAS WOHL DER ALLGEMEINHEIT 80 (4)
DIE PRODUKTION EINES OEFFENTLICHEN GUTS 81 B) SONDERSTELLUNG DER
RATING-AGENTUREN ALS *PRIVAT-OEFFENTLICHE INTERMEDIAERE 82 II.
ZWISCHENERGEBNIS 84 § 2 REGULIERTE SELBSTREGULIERUNG ALS INSTRUMENT DES
GEWAEHRLEISTUNGSSTAATES 88 A. DER RATINGMARKT IM
GEWAEHRLEISTUNGSVERFASSUNGSRECHT 90 I. DER GEWAEHRLEISTUNGSSTAAT NACH DEM
DEMOKRATIEPRINZIP, ART. 20 ABS. 1 GG 90 1. DIE KEHRSEITE DER
PRIVATISIERUNG 94 2. DIE NORMATIVE BEDEUTUNG DES GEWAEHRLEISTUNGSMODELLS
96 A) STAATLICHE GARANTENSTELLUNG BEI PRIVATER SCHLECHTERFUELLUNG 97 B)
DIE BONITAETSPRUEFUNG MIT BEZUG ZUR STAATSGEWALT? 100 AA) DIE
RATINGTAETIGKEIT IM RAHMEN VON BASEL II 101 BB) DIE EINFACHE
BONITAETSPRUEFUNG AUSSERHAB VON BASEL II 102 II. DER VERFASSUNGSRECHTLICHE
GESTALTUNGSAUFTRAG DES GEWAEHRLEISTUNGS- STAATES NACH DEM
SCHUTZPFLICHTENKONZEPT DER GRUNDRECHTE 103 1. DIE GRUNDRECHTE DER
MARKTAKTEURE 108 2. SCHUTZBEDARF 114 3. DIE FOLGE DER EXISTENZ
STAATLICHER SCHUTZPFLICHTEN 116 A) AUFLADUNG DER SCHUTZPFLICHTEN DURCH
SOZIALSTAATLICHE GARAN- TIEN UND DEN BESONDEREN SYSTEMSCHUTZ AM
KAPITALMARKT 118 B) DIE SCHUTZPFLICHTEN ALS INSTRUMENT DES
GEWAEHRLEISTUNGSSTAATES 122 C) BEGRENZUNG DER *OPTIMALEN SCHUTZPFLICHT
DURCH DEN STATUS DES STOERERS UND DAS VERHAELTNISMAESSIGKEITSPRINZIP 125 AA)
DIE GRUNDRECHTE DER RATING-AGENTUREN 125 BB) VERHAELTNISMAESSIGKEIT
STAATLICHER REGULIERUNGSEINGRIFFE 126 B. ZWISCHENERGEBNIS 128 § 3
REGULIERTE SELBSTREGULIERUNG ZUR REGULIERUNG DER RATING-AGENTUREN 132 A.
BAUFORMEN REGULIERTER SELBSTREGULIERUNG 132 I. GRUNDLAGEN DER DISKUSSION
DER REGULIERTEN SELBSTREGULIERUNG 132 1. DEFINITION REGULIERTER
SELBSTREGULIERUNG 132 2. NORMATIVER ERKLAERUNGSGEHALT DER DISKUSSION DER
REGULIERTEN SELBSTREGULIERUNG ALS VERWALTUNGSRECHTLICHES ENDPRODUKT 135
II. UMSETZUNGSKONZEPTE REGULIERTER SELBSTREGULIERUNG FUER
RATING-AGENTUREN 13 7 1. EINGLIEDERUNG DER PRIVATEN IN TRADITIONELLE
VERWALTUNGS- (PRIVATISIERUNGS-) KATEGORIEN 139 A) RATING-AGENTUREN ALS
BELIEHENE 147 B) RATING-AGENTUREN ALS VERWALTUNGSHELFER 153 C)
RATING-AGENTUREN IN DER KONSTRUKTION DER AUFGABENPRIVATISIERUNG 158 D)
ZWISCHENERGEBNIS 161 2. AUSGESTALTUNG REGULIERTER SELBSTREGULIERUNG
MITHILFE DES PRIVATRECHTS UND DES OEFFENTLICHEN RECHTS ALS WECHSELSEITIGE
AUFFANGORDNUNGEN 162 3. ABLEITUNG ALLGEMEINER AUSGESTALTUNGSPARAMETER
ZUR REGULIERTEN SELBSTREGULIERUNG 168 B. AUSGESTALTUNGSANFORDERUNGEN IM
KONKRETEN EINZELFALL 171 I. DIE GERINGE INTENSITAET STAATLICHER
VERANTWORTUNG 172 II. ANFORDERUNG AN HAFTUNGSFORMEN 173 III.
EUROPARECHTSTAUGLICHKEIT DES MODELLS 177 C.ZWISCHENERGEBNIS 178 § 4
MODELLE REGULIERTER SELBSTREGULIERUNG AM KAPITALMARKT 180 A. MODELL DER
DEUTSCHEN PRUEFSTELLE FUER RECHNUNGSLEGUNG E. V. (DPR) 180 I. DARSTELLUNG
DES MODELLS DER DPR ALS MODELL DER REGULIERTEN SELBSTREGULIERUNG 180 1.
DAS ZWEISTUFIGE ENFORCEMENTVERFAHREN 180 A) DIE PRUEFUNG DER PRUEFSTELLE
FUER RECHNUNGSLEGUNG AUF DER 1. STUFE 181 B) DIE PRUEFUNG DER BAFIN AUF
DER 2. STUFE 182 2. DIE GRUENDE FUER DIE ERRICHTUNG DER PRUEFSTELLE FUER
RECHNUNGSLEGUNG 183 3. DIE PRUEFSTELLE FUER RECHNUNGSLEGUNG ALS
*ANERKANNTE STELLE 184 II. SICHERSTELLUNG DES OEFFENTLICHEN INTERESSES
185 B. DIE SELF-REGULATORY ORGANIZATIONS DES SECURITIES EXCHANGE ACTS
VON 1934 187 C. UEBERTRAGBARKEIT DES MODELLS DER PRUEFSTELLE FUER
RECHNUNGSLEGUNG AUF DIE RATING-AGENTUREN 18 8 § 5 EIGENES MODELL ZUR
REGULIERUNG DER RATING-AGENTUREN 191 A. DIE KONKRETEN
AUSGESTALTUNGSPARAMETER 191 I. DIE AKTEURE IM NEUEN RATINGVERFAHREN 191
II. DIE GESETZLICHE NORMIERUNG DER QUALITAETSSICHERUNG DES RATINGS UNTER
BERUECKSICHTIGUNG DES OEFFENTLICHEN INTERESSES 193 B. DIE AUSGESTALTUNG
DER KONKRETEN VERHAELTNISSE 196 I. DAS PRIVATRECHTLICHE VERHAELTNIS
ZWISCHEN DER DPRA UND DEN RATING- AGENTUREN 196 II. DAS
AUFSICHTSVERHAELTNIS ZWISCHEN DER BAFIN UND DER DPRA 200 III. DAS
VERHAELTNIS DER RATING-AGENTUR ZUR BAFIN 204 IV. DAS VERHAELTNIS DER
RATING-AGENTUREN ZU DEN MARKTAKTEUREN 204 1. DAS VERHAELTNIS DER
RATING-AGENTUREN ZU DEN EMITTENTEN 204 2. DAS VERHAELTNIS DER
RATING-AGENTUREN ZU DEN ANLEGERN 205 C. DIE FINANZIERUNG EINER DEUTSCHEN
PRUEFSTELLE FUER RATINGS 205 I. DIE BESONDERE GRUPPENVERANTWORTLICHKEIT
DER GERATETEN UNTERNEHMEN 206 II. DIE BESONDERE GRUPPENVERANTWORTUNG DER
RATING-AGENTUREN 207 D. ZWISCHENERGEBNIS 209 § 6 AKTUELLE
REGULIERUNGSMODELLE ZUR REGULIERUNG DER RATING-AGENTUREN 210 A. MODELLE
ZUR VERHALTENSREGULIERUNG 210 I. VERHALTENSREGELN DURCH DIE
IOSCO-PRINZIPIEN UND DEN CODE OF CONDUCT FUNDAMENTALS AUF
INTERNATIONALER EBENE 210 1. QUALITAET, INTEGRITAET, UNABHAENGIGKEIT UND
TRANSPARENZ IM RATINGVERFAHREN 211 2. IOSCO-PRINZIPIEN ALS
SELBSTREGULIERUNGSANSATZ 213 II. VERHALTENSREGULIERUNG UEBER DAS WPHG 215
III. DER VORSCHLAG DER EUROPAEISCHEN KOMMISSION FUER EINE VERORDNUNG ZUR
REGULIERUNG DER RATING-AGENTUREN AM KAPITALMARKT 218 B. MODELLE MIT
ORGANISATORISCHER EINGLIEDERUNG 222 I. ANERKENNUNGSVERFAHREN FUER
RATING-AGENTUREN IM BANKENBEREICH 222 1. DIE CEBS-LEITLINIEN 222 2. DIE
ANERKENNUNG DER RATING-AGENTUREN NACH BASEL II IM RAHMEN DER SOLVV 224
II. ZULASSUNGSVERFAHREN FUER RATING-AGENTUREN IN DEN USA 225 1. DIE
ANERKENNUNG ALS NATIONALLY RECOGNIZED STATISTICAL RATING ORGANIZATION
226 2. DER CREDIT RATING AGENCY REFORM ACT 228 C. ZWISCHENERGEBNIS 229
10 § 7 SCHLUSSFOLGERUNG 231 ZUSAMMENFASSENDE THESEN 233
LITERATURVERZEICHNIS 241 STICHWORTVERZEICHNIS 265 11
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