Öffentlich- und privatrechtliche Organisationsformen kommunaler Einrichtungen der Daseinsvorsorge: eine rechtsvergleichende Untersuchung am Beispiel der Abwasserbeseitigung in Deutschland und den Vereinigten Staaten von Amerika
Gespeichert in:
1. Verfasser: | |
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Format: | Abschlussarbeit Buch |
Sprache: | German |
Veröffentlicht: |
Münster
Schüling
2009
|
Ausgabe: | 1. Aufl. |
Schriftenreihe: | Forum Judicum
28 |
Schlagworte: | |
Online-Zugang: | Inhaltsverzeichnis |
Beschreibung: | XI, 267, XIX S. 238 mm x 168 mm, 494 gr. |
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adam_text | Titel: Öffentlich- und privatrechtliche Organisationsformen kommunaler Einrichtungen der Daseinsvorsorge
Autor: Ahmann, Verena
Jahr: 2009
Inhaltsverzeichnis
Teil 1: Einleitung.................................................................................1
A. Anlass der Untersuchung.........................................................1
B. Gang der Untersuchung...........................................................4
Teil 2: Die Rechtstellung der Kommune im staatlichen Geflecht.........7
Kapitel 1: Staatsorganisatorische Strukturen....................................9
A. Der Bund und die Länder........................................................9
B. Die kommunalen Gebietskörperschaften..................................9
I.Deutschland..........................................................................9
1. Erscheinungsformen der
kommunalen Gebietskörperschaften..............................10
a) Gemeinden.................................................................10
b) Kreise........................................................................10
c) Weitere Gemeindeverbände........................................11
2. Das Recht der Gebietskörperschaften auf
Selbstverwaltung...........................................................12
a) Die normative Verankerung des
kommunalen Selbstverwaltungsrechts.........................12
b) Umfang des kommunalen Selbstverwaltungsrechts ....13
1) „Örtliche Angelegenheiten ....................................13
2) „Allzuständigkeit ..................................................14
3) „Im Rahmen der Gesetze ......................................14
3. Lokale Regelwerke.........................................................15
II. Vereinigte Staaten.............................................................15
1. Erscheinungsformen der Gebietskörperschaften.............16
a) Früher: Differenzierung zwischen Municipal und
Quasi-municipal corporations....................................16
b) Heute: Differenzierung zwischen General und
Special purpose governments.....................................17
1) General purpose governments................................17
(1) Cities, towns und villages..................................17
(2)Counties............................................................18
2) Special purpose governments.................................20
(1) Special districts.................................................21
(2) Public authorities..............................................22
I
Inhaltsverzeichnis
2. Das Recht der Gebietskörperschaften auf
Selbstverwaltung............................................................23
a) Die normative Verankerung eines
kommunalen Selbstverwaltungsrechts.......................23
1) Home rule Adressaten............................................25
2) Verfassungsrechtliche Gewährung
von Selbstverwaltungsrechten................................25
3) Einfachgesetzliche Gewährung
von Selbstverwaltungsrechten................................26
4) Keine hörne rule.....................................................26
b) Der Umfang des kommunalen
Selbstverwaltungsrechts............................................26
1) Örtliche Angelegenheiten.......................................27
(1) Verschiedene Interpretationsansätze..................28
(2) Lokale Organisationsstruktur als
örtliche Angelegenheit.....................................28
(3) Die Auswirkung der Einordnung als örtlich
oder überörtlich auf die Regelungszuständigkeit 29
2) Schranken..............................................................30
3. Lokale Regelwerke.........................................................30
Kapitel 2: Die Zuständigkeit der kommunalen Gebiets
körperschaften für Aufgaben der Daseinsvorsorge ...............33
A. Deutschland..........................................................................33
I. Der Begriff der „Daseinsvorsorge .....................................33
II. Die Zuständigkeit der Kommunen im Hinblick auf
Aufgaben der Daseinsvorsorge...........................................34
B. Vereinigte Staaten.................................................................35
I. Die „amerikanische Daseänsvorsorge................................35
II. Die Zuständigkeiten der Kommunen im Hinblick auf
Aufgaben der Daseinsvorsorge..........................................35
1. Die allgemeine Zuständigkeitsverteilung staatlicher
Aufgaben.......................................................................35
a) Aufgabenverteilung im Verhältnis
Gebjetskörperschaft - Bundesstaat..................................36
II
Inhaltsverzeichnis
b) Aufgabenverteilung zwischen
den Gebietskörperschaften untereinander.......................37
c) Existenz von Pflichtaufgaben.....................................38
2. Die kommunale Zuständigkeit für den konkreten Fall
der Daseinsvorsorge...........................................................38
Kapitel 3: Zusammenfassender Vergleich im Hinblick auf
die staatsorganisatorische Struktur und
die Aufgabenzuständigkeiten der
Gebietskörperschaften 41
A. Die Gebietskörperschaften....................................................41
B. Das Selbstverwaltungsrecht...................................................41
C. Das lokale Regelwerk............................................................42
D. Aufgaben der Daseinsvorsorge..............................................43
Teil 3: Die Durchführung der Abwasserbeseitigung durch
öffentlich-rechtliche Körperschaften ...........45
Kapitel 4: Die Zuständigkeit und Pflicht der öffentlichen Hand
im Hinblick auf die Abwasserbeseitigung .......47
A. Die Zuständigkeitsregelungen für die Abwasserbeseitigung ..47
I. Bundesrechtliche Regelungen.............................................48
1. Die Gesetzgebungskompetenz für das Abwasserrecht.....48
a) In Deutschland...........................................................48
b) In den Vereinigten Staaten.........................................50
2. Die für die Abwasserbeseitigung
wichtigsten Bundesgesetze............................................51
a) In Deutschland...........................................................51
b) In den Vereinigten Staaten.........................................52
II. Das Abwasserrecht der einzelnen Länder bzw. Staaten......53
1. In Deutschland...............................................................53
2. In den Vereinigten Staaten..............................................55
a) Die Zuständigkeit für die Kanalisation........................56
b) Die Zuständigkeit für die Kläranlagen........................58
B. Das Recht zur Abwasserbeseitigung und die Frage nach
einer damit korrespondierenden Pflicht................................58
I. In Deutschland....................................................................59
III
Inhaltsverzeichnis
II. In den Vereinigten Staaten.................................................60
Kapitel 5: Die Abwasserbeseitigung durch die Kommune
als Regelfall ........65
A. Die Klassifizierung der Abwasseranlagen.............................65
I. Abwasseranlagen als öffentliche Einrichtung......................65
II. Abwasseranlagen als public Utilities..................................66
B. Die der Gemeinde zur Verfügung
stehenden Organisationsformen - Arten
von Kommunalunternehmen.................................................68
a) In Deutschland...........................................................68
1) Der Regiebetrieb als Teil der
unmittelbaren Kommunalverwaltung.....................69
2) Selbständigere Einheiten........................................70
(1) Der Eigenbetrieb...............................................70
(a) Rechtsgrundlagen
und Grttndungsvoraussetzungen....................71
(b) Organisationsstruktur....................................72
(2) Die Anstalt öffentlichen Rechts.........................72
(a) Rechtsgrundlagen
und Gründungsvoraussetzungen...................75
(b) Organisationsstruktur....................................76
b) In den Vereinigten Staaten.........................................77
1) Die Rechtsgrundlagen
und Gründungsvoraussetzungen.............................78
2) Abhängige Strukturen.............................................79
3) Selbständige Strukturen..........................................81
Kapitel 6: Die Abwasserbeseitigung durch andere
öffentlich- rechtliche Körperschaften 83
A. Nicht-gemeindliche öffentlich-rechtliche Entsorger
in Deutschland......................................................................83
I. Originäre Zuständigkeit anderer
öffentlich-rechtlicher Körperschaften 83
II. Die Delegation der Abwasserbeseitigung auf andere
öffentlich-rechtliche Körperschaften -
rv
Inhaltsverzeichnis
Kommunale Zusammenarbeit...........................................84
1. Grundsätzliche Zulässigkeit kommunaler
Zusammenarbeit............................................................84
2. Die in der Abwasserbeseitigung vorkommenden
Arten kommunaler Zusammenarbeit...............................86
a) Die öffentlich-rechtliche Vereinbarung.......................86
b) Die Gründung von Verbänden....................................87
1) Kommunaler Zweckverband...................................88
2) Wasser- und Bodenverband....................................89
B. Nicht-gemeindliche öffentlich-rechtliche Entsorger in
den Vereinigten Staaten........................................................91
I. Die Rolle der Special districts in der Abwasserbeseitigung..91
1. Die Zuständigkeit der Special districts für
die Abwasserentsorgung.................................................91
2. Gründung.......................................................................92
a) Gründung durch den Bundesstaat...............................92
b) Gründung durch eine kommunale
Gebietskörperschaft...................................................93
3. Organisationsstruktur.....................................................94
II. Kommunale Zusammenarbeit............................................95
1. Zulässigkeit der kommunalen Zusammenarbeit..............95
2. Arten der kommunalen Zusammenarbeit........................97
a) Vertragliche Einbeziehung einer
anderen Gebietskörperschaft......................................98
b) Gründung einer neuen Körperschaft...........................99
3. Grenzen der kommunalen Zusammenarbeit..................100
Kapitel 7: Zusammenfassender Vergleich im Hinblick auf
die Abwasserentsorgung durch öffentlich-rechtliche
Körperschaften ..........103
A. Zuständigkeit und Pflicht....................................................103
B. Die verschiedenen Organisationsformmöglichkeiten
der Kommune.....................................................................103
C. Nicht-gemeindliche Organisationsformen............................105
Teil 4: Abwasserbeseitigung durch Privatrechtssubjekte..................109
V
Inhaltsverzeichnis
Kapitel 8: Die Abgrenzung zwischen den
einzelnen Privatisierungskategorien.............................113
A. Privatisierungsformen in Deutschland.................................113
I. Die formelle Privatisierung...............................................113
II. Die materielle Privatisierung...........................................115
III. Die funktionale Privatisierung........................................116
IV. Die Einordnung der „Public Private Partnership ...........117
B. Privatisierungsformen in den USA......................................118
I. Contracting Out................................................................119
II. Divestiture.......................................................................120
III. Weitere Formen.............................................................120
Kapitel 9: Die Umsetzung der verschiedenen
Privatisierungsformen im Abwasserrecht und
die jeweiligen Schranken.............................................121
A. Die Möglichkeit der Organisationsprivatisierung in der
Ab wasserbeseitigung 122
I. Organisationsprivatisierung in Deutschland......................122
1. Grenze der kommunalen Wahlfreiheit durch
Vorschriften des Verfassungsrechts.............................122
2. Grenzen der kommunalen Wahlfreiheit
durch kommunalverfassungsrechtliche Vorschriften.....124
3. Grenzen der kommunalen Wahlfreiheit durch
Vorschriften des Wasserrechts......................................126
a) § 18a II1 WHG........................................................126
b) Landeswassergesetz NW..........................................129
1) Anschluss- und Benutzungszwang als Schranke... 129
(1) Einheitliches Rechtsverhältnis.........................130
(2) Aufspaltungsfälliges Rechtsverhältnis.............131
(3) Stellungnahme................................................132
2) Qualifizierung der Abwasserbeseitigung
als Pflichtaufgabe als Schranke............................133
II. Die „amerikanische formelle Privatisierung:
Government Corporations...............................................134
1. Die Verwendung von „privaten Rechtsformen durch
VI
Inhaltsverzeichnis
den Bund......................................................................134
2. Privatrechtliche Rechtsformen bei
bundesstaatlichen Einrichtungen...................................135
III. Vergleich zwischen dem Ansatz der Government
Corporations und der
deutschen Organisationprivatisierung und
Bewertung der Unterschiede..........................................137
B. Die Einschaltung Privater bei der Durchführung der
Abwasserbeseitigung bei Beibehaltung der
öffentlich-rechtlichen Trägerschaft......................................139
I. Die Zulässigkeit von Public Private Partnerships..............139
1. In Deutschland.............................................................139
a) Verfassungsrechtliche Schranken im Hinblick auf
die Zusammenarbeit mit Privaten.............................139
b) Die Regelung des § 18a II S. 3 WHG als
nunmehr ausdrückliche Ermächtigungsgrundlage.... 141
2. In den Vereinigten Staaten............................................143
a) Das Civil Service System als
Privatisierungsschranke...........................................143
1) Interpretationshilfen für das Spannungsfeld
zwischen civil Service und Privatisierungen.........144
(1) „Natureof the Services Test...........................144
(2)„Functionalinquiry Test................................145
(3) „Bad faith Test..............................................145
(4) Anwendungsbeispiel.......................................146
2) Bewertung der Auslegungsansätze.......................146
b) Die Accountability als Privatisierungshemmnis........147
c) Regulierung durch die Environmental
Protection Agency als Privatisierunghindernis..........149
1) Regulierung bei sogenannten contract
Operation agreements...........................................149
2) Regulierung bei sogenannten disposition
agreements...........................................................150
3) Auswirkungen der Einordnung auf
VII
Inhaltsverzeichnis
die Privatisierungsmöglichkeit.............................151
II. Die in der Abwasserbeseitigung wichtigsten
Privatisierungsmodelle....................................................151
1. Die beiden erprobten Modelle - Betreiber-
und Betriebsführungsmodell.........................................154
a) Allgemeine Charakteristika......................................154
1) Das Betreibermodell.............................................154
2) Das Betriebsfuhrungsmodell................................156
b) Die Rechtsbeziehungen zwischen Privatem, Bürger
und Kommune.........................................................157
c) Die Sicherstellung der
ordnungsmäßen Abwasserbeseitigung......................157
d) Vorzüge und Nachteile der beiden Modelle..............158
2. Ein neuer Ansatz: Das Konzessionsmodell...................159
a) Die Zulässigkeit eines Konzessionsmodells in
der Abwasserbeseitigung in Deutschland..................159
1) Die Vorfrage nach der grundsätzlichen
Zulässigkeit von privatrechtlichen
Nutzungsentgelten...............................................160
2) Die beiden Interpretationsvarianten des
§18aII3WHG...................................................161
3) Stellungnahme......................................................162
b) Ein amerikanisches Äquivalent zum
deutschen Konzessionsmodell.................................165
C, Die Verlagerung der Abwasserbeseitigung als Ganzes auf
den privaten Sektor.............................................................166
I. In Deutschland..................................................................166
1. Voraussetzungen der Übertragung................................167
2. Die Rechtsnatur der Übertragung.................................168
a) Beleihung.................................................................169
(1) Materielle Privatisierung.................................170
(2) Unzulässigkeit einer materiellen
Privatisierung..................................................172
(3) § 18a Ila WHG als Ermächtigungsgrundlage
VIII
Inhaltsverzeichnis
flir eine Beleihung?.........................................173
b) „Entpflichtung der öffentlich-rechtlichen
Körperschaft..........................................................175
c) Neutrale Regelung....................................................175
d) Konzession...............................................................175
e) Stellungnahme..........................................................176
3. Die Umsetzung des § 18a Ha WHG in
den Landeswassergesetzen..........................................177
II. In den Vereinigten Staaten...............................................178
1. Die Zulässigkeit...........................................................179
a) Hoheitliche Aufgaben als grundsätzlich
undelegierbare Aufgaben.........................................179
b) Durch Gesetz bestimmte undelegierbare Aufgaben... 181
2. Die Voraussetzungen der Übertragung.........................182
3. Die Sicherstellung der Aufgabenerfullung der
privaten Versorgungsunternehmen..............................184
a) Die Aufsicht durch public Utility commissions.........184
b) Die Abhängigkeit von Konzessionen........................187
D. Beispielsreglungen ausgewählter
US-amerikanischer Bundesstaaten bezüglich
Privatisierungsmöglichkeiten in der
Abwasserbeseitigung...........................................................188
I. Das Finance Model...........................................................188
II. Das Public Interest Model................................................189
III. Das Procurement Model.................................................189
IV. Das Referendum Model.................................................190
V. Das Joint Funding Model................................................190
VI. Ausdrückliche Verbote...................................................191
E. Zusammenfassender Vergleich im Hinblick auf die
Einschaltung von Privatrechtssubjekten in Deutschland
und den Vereinigten Staaten................................................192
Teil 5: Die Finanzierung der Abwasserentsorger..............................195
Kapitel 10: Die verschiedenen Finanzierungsmittel......................197
A. Die Finanzierung durch staatliche Zuwendungen................197
IX
Inhaltsverzeichnis
B. Die Eigenfinanzierung.........................................................198
I. Direkte Nutzungsentgelte..................................................199
1. Die Unterscheidung öffentlich- und
privatrechtlicher direkter Entgelte................................199
a) In Deutschland.........................................................199
b) In den Vereinigten Staaten.......................................200
2. Die Abgrenzung der Gebühren von kommunalen
Steuern im amerikanischen Recht.................................201
a) Die Relevanz der Abgrenzung..................................202
b) Die Frage der Einordnung von
direkten Nutzungsentgelten als Gebühren oder
Steuern: Beatty v. Metropolitan St. Louis Sewer
District....................................................................203
3. Die Zuständigkeit zur Tariffestsetzung.........................205
4. Wirksamkeitsvoraussetzungen von Gebühren...............206
a) Äquivalenzprinzip - Reasonableness........................207
b) Gleichbehandlungsprinzip — non-discrimination.......209
c) Kostendeckungsprinzip -proflt.................................211
II. Indirekte Nutzungsentgelte..............................................212
III. Kapitalbeschaffung am Markt........................................214
1. In Deutschland: Kredite................................................214
2. In den Vereinigten Staaten: Kommuanlanleihen...........214
Kapitel 11: Das finanzielle Verhältnis zwischen dem
die Abwasserentsorgung betreibenden Unternehmen
und der kommunalen Gebietskörperschaft ....217
Kapitel 12: Vergleich im Hinblick auf die
Finanzierungsmöglichkeiten ..................219
Teil 6: Die Haftungsrisiken in der Abwasserentsorgung
und der Einfiuss der Wahl des Betreibers auf diese ..........221
Kapitel 13: Die grundsätzliche Haftung der öffentlichen Hand.....223
A. Das Prinzip der „Haftung entsprechend
der Verantwortlichkeit in Deutschland...............................223
B. Der Grundsatz der Immunität bei hoheitlichem Handeln in
den Vereinigten Staaten.......................................................224
X
Inhaltsverzeichnis
I. Die Abgrenzung zwischen hoheitlichem und
eigentumsrechtlichem Handeln.........................................226
II. Die Einordnung der Abwasserbeseitigung als
hoheitliche oder eigentumsrechtliche
Tätigkeit 227
1. Kanalisation.................................................................228
2. Kläranlagen..................................................................230
Kapitel 14: Haftungsfragen bei Einschaltung Privater..................231
A. In Deutschland....................................................................231
I. Die Aufgabendurchfflhrung durch einen Privaten..............231
II. Die Aufgabendelegation auf einen Privaten.....................233
B. In den Vereinigten Staaten...................................................235
I. Die deliktische Haftung der privaten Erfüllungsgehilfen ...235
II. Die Restgewährleistungspflicht des öffentlichen Trägers
bei Einschaltung eines privaten Erfüllungsgehilfen..........236
Kapitel 15: Zusammenfassender Vergleich im Hinblick
auf die Haftung ..........241
Teil 7: Die Steuerpflicht der Abwasserbeseitiger.............................243
Kapitel 16: Die Steuerpflicht bei der Abwasserbeseitgung
durch die Kommune in öffentlich-rechtlicher
Rechtsform .......245
A. In Deutschland....................................................................245
I. Steuerfreiheit nur bei hoheitlicher Tätigkeit......................245
II. Die Einordnung der Abwasserbeseitigung.......................246
B. In den Vereinigten Staaten...................................................246
I. Die grundsätzliche Steuerfreiheit der öffentlichen Hand....247
II. Einschränkungen.............................................................248
1. Die für eine Befreiung in Betracht kommenden
Steuerarten...................................................................249
a) Property Tax............................................................249
1) Ausgestaltung der property tax.............................249
(1) Property Tax als Grundsteuer..........................249
(2) Property Tax als Steuer auf
bewegliches Eigentum....................................250
XI
Inhaltsverzeichnis
2) Die Erforderlichkeit der Verfolgung
eines öffentlichen Zwecks.....................................250
b) Andere Steuerarten...................................................251
III. Die Steuerpflicht öffentlicher public Utilities..................252
Kapitel 17: Die Steuerpflicht im Falle der Privatisierung.............255
A. In Deutschland....................................................................255
I. Die Auswirkungen bei Einschaltung von
Privatrechtssubjekten.......................................................255
II. Die möglichen steuerlichen Auswirkungen bei
Einführung der praktischen Möglichkeit
einer Auigabendelegation...............................................256
B. In den Vereinigten Staaten...................................................257
Kapitel 18: Zusammenfassender Vergleich im Hinblick auf
die Steuerpflicht ..........259
Teil 8: Schlusswort und Zusammenfassung.....................................261
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