Corporate Governance bei Kapitalanlagegesellschaften - Fund Governance:
Gespeichert in:
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| Format: | Abschlussarbeit Buch |
| Sprache: | German |
| Veröffentlicht: |
Berlin
Duncker & Humblot
2009
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| Schriftenreihe: | Untersuchungen über das Spar-, Giro- und Kreditwesen
Abt. B, Rechtswissenschaft ; 182 |
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| Online-Zugang: | Inhaltsverzeichnis |
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| adam_text | INHALTEVERZEICHNIS EINFUEHRUNG EINFUEHRUNG 21 A. EINLEITUNG 21 B.
GEGENSTAND DER UNTERSUCHUNG 23 C. GANG DER UNTERSUCHUNG 24 /. TEIL DIE
ANWENDBARKEIT DER CORPORATE GOVERNANCE-GRUNDSAETZE AUF DAS
INVESTMENTWESEN 1. KAPITEL CORPORATE GOVERNANCE A. EINLEITUNG 26 B. DIE
BEDEUTUNG DES BEGRIFFS CORPORATE GOVERNUNCE 26 I. DEFINITIONSANSAETZE 27
II. ..SHAREHOLDER MODELL UND *STAKEHOLDER MODELL 28 III. DAS
FREMTLVERWALTUNGSPRONJEM 29 IV. DIE VERSTAERKUNG DES FREMD
VERWALTUNGSPROBLEMS DURCH DAS PHAENOMEN DER ^RATIONALEN APATHIE 32 V.
ZWISCHENERGEBNIS 33 C. BOERSEN NOTIERTE KAPITALGESELLSCHAFTEN ALS
HAUPTANWENDIMGSGEBIET VON CORPORATE GOVERNANCE-REGELN 33 D. DIE
AUSWEITUNG DES ANWENDUNGSBEREICHS DES CORPORATE GOVERNANCE-BEGRIFFS 34
E. DIE GESTALTUNGSKONZEPTE DER CORPORATE GOVERNANEE-REGELUNGEN 35 I.
THEORETISCHER REGELUNGSANSATZ 36 II. MATERIELLER REGELUNGSGEHALT 37 F.
RECHTSQUELLEN DER CORPORATE GOVERNANEE 38 I. GESETZLICHE VORGABEN 38 II.
WOHLVERHALTENSREGELN 39 G. ZUSAMMENFASSUNG 43 10 INHALTSVERZEICHNIS 2.
KAPITEL DAS INVESTMENTRECHT A. EINLEITUNG * * 43 B. DIE
ENTSTEHUNGSGESCHICHTE DES DEUTSCHEN IDVESTMENTRECHTS 45 C. DIE
UNTERSCHIEDLICHEN ORGANISATIONSSTRUKTUREN FUER INVESTMENTFONDS 46 D. DAS
VERTRAGSMODELL DES DEUTSCHEN INVESTMENTRECHTS 48 I. EINFUEHRUNG 48 II.
BILDUNG VON SONDERVERMOEGEN 49 III. DIE KAPITALANLAGEGESELLSCHAFT 50 1.
DIE INSTITUTSEIGENSCHAFT 50 2. DIE BEGRENZUNG DES
UNTERNEHMENSGEGENSTANDES 51 3. DIE EINBINDUNG VON KAGEN IN
FINANZKONZERNE 52 4. DIE MINDESTKAPITALANFORDERUNGEN 54 5. DIE
OBLIGATORISCHE EINRICHTUNG EINES AUFSICHTSRATES 54 A) EINFUEHRUNG 54 B)
DIE AUFGABEN DES AUFSICHTSRATES 55 C) DIE BEFUGNISSE DES AUFSICHTSRATS
56 D) DIE BESTELLUNG DER AUFSICHTSRATSMITGLIEDER 57 E) DAS
ANFORDERUNGSPROFIL FUER AUFSICHTSRATSMITGLIEDER 57 F) AUSSCHUSSBILDUNG 58
G) DIE ANZAHL DER AUFSICHTSRATSSITZUNGEN 59 IV. DIE DEPOTBANK 59 V. DAS
RECHTSVERHAELTNIS ZWISCHEN KAG UND ANLEGERN 60 1. DER INVESTMENTVERTRAG
60 2. DAS TREUHANDVERHAELTNIS 60 A) DAS ALLGEMEINE TREUHANDRIECHT 61 B)
DIE TREUHAND IM INVESTMENTRECHT 63 VF. DAS RECHTSVERHAELTNIS ZWISCHEN
KAPITALAN LAGEGESELL SCHAFT UND DEPOTBANK 67 VII, DAS RECHTSVERHAELTNIS
ZWISCHEN DEPOTBANK UND ANLEGERN 69 VEII, DIE STAATLICHE AUFSICHT ZUM
SCHUTZ DER ANLEGER 70 E. ZUSAMMENFASSUNG 7] 3. KAPITEL DIE ANWENDBARKEIT
DER CORPORATE GOVEMANCE-GRUNDSAETZE AUF DAS INVESTMENTRECHT A. DIE
BEDEUTUNG DES THEMAS CORPORATE GOVEMANCE FUER DAS INVESTMENTWESEN , 72 I.
DIE ANSICHTEN DER INVESIMENTINDUSTRIE 72 II. DIE ANSICHTEN IN DER
LITERATUR 73 INHALTSVERZEICHNIS 11 III. DIE AUFFASSUNG DES GESETZGEBERS
74 IV. EIGENE AUFFASSUNG 75 1. INHALTLICHE BEDEUTUNG 75 2. BEGRIFFLIEHE
BEDEUTUNG 76 3. SCHLUSSFOLGERUNG 77 B. DIE GESTALTUNGSKONZEPTE DER FUND
GOVERNANCE 78 C. DIE RECHTSQUELLEN DER FUND GOVEMANCE 81 I.
INVESTMENTGESETZ 81 II. VERLAUTBARUNGEN DER AUFSICHTSBEHOERDEN 81 III.
DIE WOHLVERHALTENSREGELN DES BUNDESVERBAND INVESTMENT UND ASSET MA-
NAGEMENT E. V. 83 IV. CORPORATE GOVERNANCE KODEX FUER ASSET MANAGEMENT
GESELLSCHAFTEN ... 86 V. DSW-LEITSAETZE 88 VI. INTERNATIONALE REGELWERKE
89 1. REGELWERKE VON EFAMA 89 2. BRANCHENSTANDARDS DES CFA-INSTITUTS 90
3. IOSCO-GRUNDSAETZE 90 4. ARBEITSPAPIER DES BASLER KOMITEE FUER
BANKENAUFSICHT 91 2. TEIL DIE GESTALTUNGSKONZEPTE DER FUND GOVERNANCE 4.
KAPITEL DIE PFLICHT ZUR FONDSVERWALTUNG IM AUSSCHLIESSLICHEN
ANLEGERINTERESSE A. EINLEITUNG 92 B. DIE KONKRETISIERUNG DER
SORGFALTSPFLICHTEN EINER KAG DURCH § 9 ABS. 2 UND 3 INVG 93 C.
ORGANISATIONSANFORDERUNGEN 94 I. ALLGEMEINES 94 II. ALLGEMEINE
ORGANISATIONSANFORDERUNGEN 95 1. GESCHAEFTSORGANISATION 95 2,
RISIKOMANAGEMENT 96 III. BESONDERE ORGANISATIONSANFORDERUNGEN IM
INTERESSE DER ANLEGER 98 D. DIE VERHALTENSREGELN 100 I. ALLGEMEINES 100
II. TRANSAKTIONEN MIT VERBUNDENEN UNTERNEHMEN 103 1. EINLEITUNG UND
EINFUEHRENDE FAELLE 103 12 INHALTSVERZEICHNIS 2. DIE GEFAHREN VON
TRANSAKTIONEN MIT VERBUNDENEN UNTERNEHMEN FUER ANLEGER 1( ^ 3. DIE
REGULIERUNG VON TRANSAKTIONEN MIT VERBUNDENEN UNTERNEHMEN NACH GELTENDEM
RECHT 05 4. DIE KONKRETISIERUNG DER INTERESSENWAHRUNGSPFLIEHTEN FUER
BESTIMMTE KONSTELLATIONEN 05 A) KAUFVERTRAEGE MIT VERBUNDENEN
UNTERNEHMEN 105 B) ZEICHNEN VON WERTPAPIEREN, DEREN EMISSION VON EINEM
VERBUNDE- NEN UNTERNEHMEN ALS KONSORTIALBANK BEGLEITET WIRD 107 C)
ZEICHNEN VON WERTPAPIEREN, DIE VON VERBUNDENEN UNTERNEHMEN EMITTIERT
WERDEN 108 5. MOEGLICHE REGULIERUNGSANSAETZE FUER TRANSAKTIONEN MIT
VERBUNDENEN UN- TERNEHMEN 109 A) INTERESSENWAHRUNGSPFLICHT 109 B) VERBOT
VON TRANSAKTIONEN MIT VERBUNDENEN UNTERNEHMEN 110 C)
GENEHMIGUNGSERFORDERNIS 111 D) NACHTRAEGLICHE UEBERPRUEFUNG 113 E) HINWEIS
AUF MOEGLICHE INTERESSENKONFLIKTE 113 F) BEWERTUNG DER MOEGLICHEN
REGULIERUNGSANSAETZE !14 6. VORSCHLAEGE FUER EINE ZUKUENFTIGE REGULIERUNG
VON TRANSAKTIONEN MIT VERBUNDENEN UNTERNEHMEN 114 7. BEHANDLUNG DER
BEISPIELS FAELLE 115 III. DIE AUSUEBUNG VON AKTIONAERSRECHTEN 116 1.
EINLEITUNG 116 A) EINFUEHRENDE FAELLE 117 B) DIE BEDEUTUNG DER
AKTIONAERSRECHTE FUER FONDSANLEGER 118 2. DIE PFLICHT VON KAGEN ZUR
WAHRNEHMUNG VON AKTIONAERSRECHTEN . . . 119 A) DAS TEILNAHMERECHT 119 B)
DAS ANTRAGSRECHT 121 C) DAS AUSKUNFTSRECHT 122 D) DAS REDERECHT 123 E)
DAS STIMMRECHT 124 AA) DIE BEDEUTUNG DES STIMMRECHTS 124 BB) PFLICHT ZUR
SLIMMRECHTSAUSUEBUNG , 125 CC) DER PROZESS DER STIMMRECHTSAUSUEBUNG S28
DD) DIE PFLICHT ZUR EIGENHAENDIGEN STIMMRECHTS AU SUEBUNG 129 EE)
ABSTIMMUNG BEI INTERESSENKONFLIKTEN 132 3. TRANSPARENZPFLICHTEN (34 A)
PFLICHT ZUR VEROEFFENTLICHUNG VON ABSTIMMUNGSRICHTLINIEN )34 BI PFLICHT
ZUR VEROEFFENTLICHUNG DES ABSTIMMUNGSVERHALTENS 136 4. BEHANDLUNG VON
UEBERNAHMEANGEBOTEN 139 5. DURCHFUEHRUNG VON AKTIORSAERSKLAGEN J4Q
INHALTSVERZEICHNIS 13 6. BEURTEILUNG DER BEISPIELSFAELLE 141 IV.
TRANSAKTIONS MANAGE MENT , 142 1. EINLEITUNG 142 2. EINFUEHRENDE FAELLE
143 3. UNTERSCHEIDUNG ZWISCHEN EXPLIZITEN UND IMPLIZITEN KOSTEN . 144 4.
DIE VERPFLICHTUNG VON KAGEN ZU EINEM ORDNUNGSGEMAESSEN TRANSAKTI-
ONSMANAGEMENT 147 AJ DIE VORGABEN DES INVG 147 B) DIE VERPFLICHTUNG ZUR
AUSRICHTUNG DER TRANSAKTIONSTAETIGKEIT AN DEN ANLAGEZIELEN DES
INVESTMENTFONDS 148 C) DIE VERPFLICHTUNG ZUR ORDNUNGSGEMAESSEN AUSWAHL DES
BROKERS , , 149 D) DIE VERPFLICHTUNG ZUR DOKUMENTATION DES TRANSAKTIONS
MANAGE- MENTS 150 E) DIE VERPFLICHTUNG ZUR UEBERWACHUNG DES BROKERS 151
F) DIE VERPFLICHTUNG ZUR ERFUELLUNG VON TRAN SPARE NZANTBRDERUNGEN . 152
G) DIE VERPFLICHTUNG ZUM ORDNUNGSGEMAESSEN UMGANG MIT ..KICK-BACK- UND
..SOFT-COM MISSIONS-VEREINBARUNGEN 153 AA) BEHANDLUNG VON KICK-B
ACK-ZAH!UNGEN 154 BB) BEHANDLUNG VON SOFT COMMISSIONS 158 5. BEHANDLUNG
DER BEISPIELSFAELLE 160 V. DAS GLEICHBEHANDLUNGSGEBOT 161 1. EINLEITUNG
UND EINFUEHRENDE FAELLE 161 2. GLEICHBEHANDLUNG ZWISCHEN VERSCHIEDENEN
INVESTMENTFONDS 161 3. GIEICHBEHANDLUNG VON INVESTMENTFONDS UND KUNDEN
DER INDIVIDUELLEN PORTFOLIOVERWALTUNG . 163 4. GLEICHBEHANDLUNG ALLER
ANLEGER EINES FONDS 164 A) ALLGEMEIN . 164 B) LATE TRADING. MARKET
TIMING 164 AA) LAIE TRADING 165 BB) MARKET TIMING 167 C) VERSCHIEDENE
ANTEUESKLASSEN 170 5. BEHANDLUNG DER BEISPIELSFAELLE 170 VI. SCHLIESSUNG
UND VERSCHMELZUNG VON INVESTMEMFONDS 171 1. EINLEITUNG UND EINFUEHRENDE
FAELLE 171 2. OEKONOMISCHE GRUNDLAGEN 172 3. DIE SCHLIESSUNG VON
INVESTMENTFONDS 173 A) DER ABLAUF DER SCHLIESSUNG VON INVESTMENTFONDS 173
B) DIE WAHRUNG DER ANLEGERINTERESSEN 175 AA) GESETZLICHE SCHUTZ
VORKEHRUNG ZUR WAHRUNG DER ANLEGERINTER- ESSEN F 75 BB) DIE
VERPFLICHTUNG DER [LAG UND DER DEPOTBANK ZUM AUSSCHLIESS- LICHEN HANDELN
IM AN LEGER INTERESSE !76 14 INHALTSVERZEICHNIS (A) DIE PFLICHTEN DER
KAG 177 (B) DIE PFLICHTEN DER DEPOTBANK 178 CC) EINFUEHRUNG EINES
UMTAUSCHRECHTS FUER ANLEGER 179 4. DIE VERSCHMELZUNG VON INVESTMENTFONDS
180 5. BEHANDLUNG DER BEISPIELSFALLE 182 VII. AUSLAGERUNG EIGENER
AUFGABEN 183 1. EINLEITUNG 183 A) DER TREND ZUR AUSLAGERUNG IM
INVESTMENTWESEN 183 T ) DIE VOR- UND NACHTEILE VON AUSLAGERUNGEN 185 C)
DIE PROBLEMATIK VON AUSLAGERUNGEN FUER ANLEGER 186 D) BEISPIELSFILII 187
2. DIE ZULAESSIGKEIT VON AUSLAGERUNGEN NACH § 16 LNVG 187 A) DIE
ENTSTEHUNGSGESCHICHTE DES § 16INVG 187 B) DIE VORAUSSETZUNGEN DES § 16
LNVG 188 AA) EINFUEHRUNG 188 BB) AUSLAGERUNG EINES WESENTLICHEN
AUFGABENBEREICHS 189 CC) EFFIZIENTERE GESCHAEFTSFUEHRUNG 190 DD) AUSWAHL
DES AUSLAGERUNGSUNTERNEHMENS 191 EE) BEAUFSICHTIGUNG DURCH DIE BAFIN L91
FF) HANDELN IM ANLEGERINTERESSE 192 GG) UEBERWACHUNGSBEFUGNISSE UND
KUENDIGUNGSRECHTE 192 HH ANZEIGE AN DIE BAFIN 193 II) BESONDERE
VORAUSSETZUNGEN FUER DIE AUSLAGERUNG DER PORTFOELIO- VERWALTUNG 194 (A)
GRUNDSAETZLICHE BEDENKEN GEGEN DIE AUSLAGERUNG DER PORT- FOLIOVERWALTUNG
194 (B) BESCHRAENKUNG DES KREISES DER UNTERNEHMEN, AUF DIE DIE
PORTFOLIOVERWALTUNG UEBERTRAGEN WERDEN DARF 195 (C) EINHALTUNG DER
VOTGABEN DER KAG 197 3. ZUSAETZLICHE ZULAESSIGKEITS VORAUS SETZUNGEN? 198
A ZUSTIMMUNG DER ANLEGER BEI AUSLAGERUNG DER PBRTFOLIOVERWALTUNG? 198
B) ZUSTIMMUNG DER DEPOTBANK BEI AUSLAGERUNG DER PORTFOLIOVERWAL- TUNG?
200 4. BEHANDLUNG DES BEISPIELSFALLS 200 5. KAPITEL AUFSICHT IM
ANLEGERINTERESSE A. EINLEITUNG 201 B. DIE AUFSICHT DURCH DIE DEPOTBANK
202 INHALTSVERZEICHNIS 15 I. DIE KONIROLLAUFGABEN DER DEPOTBANK 202 II.
DIE KONTROLLBEFUGNISSE DER DEPOTBANK 203 1. EINSICHTS- UND
AUSKUNFTSRECHTE 203 2. RECHT ZUR VORLAGE VON GESCHAEFTSBERICHTEN 204 3.
VETO- UND WEISUNGSRECHTE 205 4. ZWISCHENERGEBNIS 205 III. DIE
BESCHRAENKUNG DES FUER DEPOTBANKEN GELTENDEN PRUEFUNGSMASSSTABES AUF EINE
RECHTMAESSIGKEITSPRUEFUNG 205 IV. GESELLSCHAFTSRECHTLICHE VERBINDUNGEN
ZWISCHEN KAGERR UND DEPOTBANKEN 208 1. DARSTELLUNG DES PROBLEMS 208 2.
STELLUNGNAHMEN IN DER LITERATUR 209 3. EIGENE STELLUNGNAHME 210 V.
BEWERTUNG DER KONTROLLE DURCH DEPOTBANKEN AUS ANLEGERSICHT 212 C.
STAATLICHE AUFSICHT 213 I. EINLEITUNG 213 II. LAUFENDE
INFORMATIONSRECHTE DER BAFIN 213 III. AUFSICHTSMASSNAHMEN DERSSAFIN 236
IV. AUFSICHT IM OEFFENTLICHEN INTERESSE 2J8 V. BEWERTUNG DER
INVESTMENTAUFSICHT DURCH DIE BAFIN 219 D. AUFSICHT DURCH DEN
AUFSICHTSRAT 220 I. EINIEITUNG 220 II. BESTELLUNG DER
AUFSICHTSRATSMITGLIEDER DURCH DIE FONDSANLEGER? 221 III. MEHRHEIT
UNABHAENGIGER AUFSICHTSRATSMITGLIEDER? 222 1. EINLEITUNG 223 2. DER
VORTEIL UNABHAENGIGER AUFSICHTSRATSMITGIIEDER FUER DIE WAHRUNG DER
ANLEGERINTERESSEN 223 3. DIE VORAUSSETZUNGEN DES
UNABHAENGIGKEITSERFORDERNISSES 225 4. DIE ANZAHL DER UNABHAENGIGEN
MITGLIEDER 230 A) DIE ANGEMESSENE ANZAHL UNABHAENGIGER
AUFSICHTSRATSMITGLIEDER AUS SICHT EINER EFFEKTIVEN FUND GOVERNANCE 230
B) VERFASSUNGSMAESSIGKEIT DER PFLICHT ZUR MEHRHEITLICHEN BESTELLUNG VON
UNABHAENGIGEN AUF SICH TSRATSRNITGLIEDERN 232 5. ZWISCHENERGEBNIS 236 IV.
AUFHEBUNG DER REDUZIERTEN ANFORDERUNGEN AN DIE ARBEITNEHNIERVERTRETER?
236 V. DIE BEFUGNISSE DES AUFSICHTSRATES 238 1. ERWEITERTE
BERICHTERSTATTUNG 239 2. SANKTIONSBEFUGNISSE DES AUFSICHTSRATS 240 VI.
DIE BEHANDLUNG VON EIGENINTERESSEN DER AUFSICH TSRATSMITGLIEDER 242 VII.
DIE INNERE ORDNUNG DES AUFSICHTSRATES 242 1. BILDUNG VON AUSSCHUESSEN 243
16 INHALTSVERZEICHNIS A DAS RECHT ZUR AUSSCHUSSBILDUNG 243 B) DER
PRUEFT) NGSAUSSCHUSS * 2 ^ 2. ANZAHL DER AUFSICHTSRATSSITZUNGEN 245
VIII. BEWERTUNG DER AUFSICHT DURCH DEN AUFSICHTSRAT 246 E. ERGEBNIS 246
6. KAPITEL TRANSPARENZ A. EINLEITUNG 247 B. DIE GRUNDSTRUKTUREN DER
INVESTMENTRECHTLICHEN TRANSPARENZANFORDERUNGEN , .. 249 C. VORSCHLAEGE
ZUR VERBESSERUNG DER FORM DER ANLEGERINFORMATION 250 I. UEBERGABE DES
VEREINFACHTEN VERKAUFSPROSPEKTS 251 II. UEBERGABE EINES KURZBERICHTS 252
III. VERSTAERKTE NUTZUNG DES INIERNEIS ALS MEDIUM ZUR ANLEGERINFORMATION
. . 255 IV. ZWISCHENERGEBNIS 256 D. INHALTLIEHE ANFORDERUNGEN AN DIE
INFORMATION DER ANLEGER 256 I. DIE DARSTELLUNG DES ANLAGEZIELS BZW. DER
ANLAGESTRATEGIE 258 II. KOSTENTRANSPARENZ 258 1. EINLEITUNG 258 2.
KOSIENTRANSPARENZ GEM. § 41 INVG 260 3. AUSWEISUNG DER GESAMTKOSTENQUOLE
261 A) WAHRHEIT BZW. VOLLSTAENDIGKEIT 262 B) VERSTAENDLICHKEIT 265 C)
VERGLEICHBARKEIT 265 4. PAUSCHAL GEBUEHREN 266 5. RUECKVERGUETUNGEN 267
III. ANGABEN ZUR MESSUNG DES ANLAGEERFOLGES 268 ). EINLEITUNG 268 2.
BESTEHENDE REGELWERKE 269 3. DIE ATIFORDERUNGEN AN DIE BERECHNUNG UND
DARSTELLUNG VON WERTENT- WICKLUNGSDATEN 271 A) WAHRHEIT 272 B
VERSTAENDLICHKEIT 273 C) VERGLETCHBARKEIT 274 E. BEWERTUNG DURCH DRITTE
275 F. INDIVIDUELLER LNFORMATIONSATISPRUCH DER ANLEGER 277 G. ERGEBNIS
279 INHALTSVERZEICHNIS 17 3. TEIL ERGEBNISSE DER ARBEIT A. CORPORATE
GOVERNANCE 281 B. DAS INVESTMENTRECHT 281 C. FUND GOVERNANCE 282 D. DIE
PFLICHT ZUR VERWALTUNG VON INVESTMENTFONDS IM AUSSCHLIESSLICHEN
ANLEGERIN- TERESSE 283 I. ALLGEMEINES 283 II. TRANSAKTIONEN MIT
VERBUNDENEN UNTERNEHMEN 283 DI. AUSUEBUNG VON AKTIONAERSRECHTEN 284 IV.
TRANSAKTIONSMANAGEMENT 284 V. GLEICHBEHANDLUNGS^EBOT 285 VI. SCHLIESSUNG
UND VERSCHMELZUNG VON INVESTMENTFONDS 285 VII. AUSLAGERUNG VON AUFGABEN
286 E. AUFSICHT IM ANLEGERINTERESSE 286 [, DEPOTBANK 286 II. STAATLICHE
AUTSICHT 286 III. AUFSICHTSRAT . 287 F. TRANSPARENZ 287
LITERATURVERZEICHNIS 289 SACH WORT VERZEICHNIS 298
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