Compliance in Versicherungsunternehmen: rechtliche Anforderungen und praktische Umsetzung
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| Format: | Book |
|---|---|
| Language: | German |
| Published: |
München
Beck
2009
|
| Subjects: | |
| Online Access: | Inhaltsverzeichnis |
| Physical Description: | XXV, 372 S. |
| ISBN: | 9783406586613 3406586619 |
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|---|---|
| adam_text | INHALTSVERZEICHNIS VORWORT V VERZEICHNIS DER BEARBEITER VII
ABKUERZUNGSVERZEICHNIS XXI LITERATURVERZEICHNIS XXVII § 1.
VERSICHERUNGSCOMPLIANCE: BESONDERE BEDEUTUNG, BRANCHENSPEZIFISCHE
RECHTSGRUND- LAGEN UND ORGANISATORISCHE KONSEQUENZEN (BUERKLE) 1
UEBERSICHT 2 A. BESONDERE BEDEUTUNG DER COMPLIANCE IN
VERSICHERUNGSUNTERNEHMEN 3 I. RECHTSKONFORMITAET DURCH CORPORATE
COMPLIANCE 3 II. BESONDERHEITEN DES VERSICHERUNGSPRODUKTS 5 1.
RECHTSPRODUKT 5 2. VERTRAUENSPRODUKT 5 III. BRANCHENSPEZIFISCHER
RECHTSRAHMEN FUER VERSICHERUNGSUNTERNEHMEN 6 1. VERTRAGSRECHT 7 A)
SPEZIELLES VERTRAGSRECHT 7 B) AUSGELAGERTES VERTRAGSRECHT 9 C)
INTERNATIONALES VERTRAGSRECHT 11 2. AUFSICHTSRECHT 12 A) ZULASSUNGS- UND
TATIGKEITSAUFSICHT 13 B) AUFSICHTSRECHTLICHE VORGABEN ZUR
UNTERNEHMENSORGANISATION 13 AA) GESCHAEFTSPLAN 13 BB) PERSONENKONTROLLE
14 CC) GESCHAEFTSFELDBESCHRAENKUNGEN 15 DD) ORDNUNGSGEMAESSE
GESCHAEFTSORGANISATION 16 EE) SONDERFUNKTIONEN 17 FF) BERICHTS-,
ANZEIGE-UND INFORMATIONSPFLICHTEN 18 GG) KONZERNWEITE
GESCHAEFTSORGANISATION 19 C) BEHOERDLICHE EINGRIFFSMITTEL BEI
RECHTSVERSTOESSEN 20 3. MODIFIZIERTE VORGABEN FUER VERSICHERUNGSUNTERNEHMEN
22 4. SELBSTREGULIERUNG DER VERSICHERUNGSUNTERNEHMEN 24 IV.
BRANCHENSPEZIFISCHER NUTZEN DER COMPLIANCE 25 1. REPUTATIONSSCHUTZ 25 2.
WERTORIENTIERTE UNTERNEHMENSFUEHRUNG 27 3 BIBLIOGRAFISCHE INFORMATIONEN
HTTP://D-NB.INFO/99174764X DIGITALISIERT DURCH X INHALTSVERZEICHNIS C)
AUFSICHTSBEHOERDLICHE ANFORDERUNGEN 35 D) SATZUNG UND GESCHAEFTSORDNUNG I6
E) RECHTSPRECHUNG 37 F) BETRIEBSWIRTSCHAFTLICHE NOTWENDIGKEITEN 37 G)
INTERNE AUFSICHTSRECHTLICHE VORGABEN 38 3. TAETIGKEITS- UND
RECHTSFORMSPEZIFISCHE COMPLIANCE 38 A) TAETIGKEITSSPEZIFISCHE COMPLIANCE
38 B) RECHTSFORMSPEZIFISCHE COMPLIANCE 39 4. KONZERN-COMPLIANCE 39 III.
COMPLIANCE-VERANTWORTUNG DER GESCHAEFTSLEITER 40 1.
GESCHAEFTSLEITERVERANTWORTUNG 40 A) NORMADRESSATEN 40 B)
COMPLIANCE-VERANTWORTUNG 40 2. GESAMTVERANTWORTUNG 41 A) DELEGATION 42
B) HORIZONTALE DELEGATION 42 C) VERTIKALE DELEGATION 43 D) AUSLAGERUNG
DER COMPLIANCE-FUNKTION 44 3. ORGANISATIONSERMESSEN 45 4. VERLETZUNG DER
COMPLIANCE-PFLICHTEN 46 C. COMPIIANCE-SYSTEME IM VERSICHERUNGSSEKTOR 47
I. RAHMENBEDINGUNGEN FUER DAS COMPLIANCE-SYSTEM 47 O.
COMPLIANCE-FUNKTIONEN 49 1. UEBERWACHUNGSFUNKTION 49 2. BERATUNGSFUNKTION
50 3. FRUEHWARNFUNKTION 51 4. RISIKOMANAGEMENTFUNKTION 51 III.
COMPLIANCE-BAUSTEINE 52 1. COMPLIANCE-ORGANISATION 52 A)
COMPLIANCE-OFFICER UND COMPLIANCE-BERICHTE 52 B) COMPLIANCE-BEAUFTRAGTE
53 C) EIGENSTAENDIGKEIT DER COMPLIANCE-FUNKTION 54 D)
COMPLIANCE-WISSENSORGANISATION 55 2. COMPLIANCE-PROGRAMME 56 3.
INFORMATION, SCHULUNG UND BERATUNG 58 4 INHALTSVERZEICHNIS XI § 3.
RUECKVERSICHERUNG (GEIGER) 73 UEBERSICHT 73 A. EINLEITUNG 75 B.
REGULATORISCHE COMPLIANCE 77 I. ERLAUBNISPFLICHT FUER INLANDSUNTERNEHMEN
78 1. RUECKVERSICHERUNG UND DIENSTLEISTUNGEN 78 2. INSURANCE LINKED
SECURITIES 79 II. EUVEWR-AUSLAENDISCHE RUECKVERSICHERUNGSUNTERNEHMEN 83
III. RUECKVERSICHERUNGSUNTERNEHMEN AUS DRITTSTAATEN 84 IV. LAUFENDE
AUFSICHT 86 1. FINANZAUFSICHT 86 A) SOLVABILITAET 86 B) KAPITALANLAGE 87
C) RECHNUNGSLEGUNG 88 2. RECHTSAUFSICHT 88 A) GENERALKLAUSEL 88 B)
GESCHAEFTSLEITER 89 C) BETEILIGUNGSKONTROLLE 90 D) FUNKTIONSAUSGLIEDERUNG
UND SONSTIGE DIENSTLEISTUNGSVERTRAEGE 90 E) GESELLSCHAFTSRECHTLICHE
MASSNAHMEN UND ANZEIGEN BETREFFEND TAETIGKEITS- PLAN 91 V. SANKTIONEN 92
C. TRANSAKTIONSBEZOGENE COMPLIANCE 93 I. RUECKVERSICHERUNGSVERTRAEGE 94 1.
CONTRACT CERTAINTY 94 2. BEST TERMS AND CONDITIONS CLAUSES 95 3.
SUBSCRIPTION MARKETS 96 II. FINANZRUECKVERSICHERUNG 97 III.
VERSICHERUNGS-ZWECKGESELLSCHAFTEN 99 IV. BESTANDSUEBERTRAGUNGEN 101 V.
RUECKVERSICHERUNGSVERMITTLER 103 D. SOLVENCY II UND RUECKVERSICHERUNG 105
§ 4. DER RECHTSRAHMEN FUER EG/EWR-VERSICHERUNGSUNTERNEHMEN IM
NIEDERLASSUNGS- UND DIENSTLEISTUNGSGESCHAEFT IN DEUTSCHLAND (BAHR) 107
UEBERSICH XII INHALTSVERZEICHNIS D. WEITERE ANWENDBARE
*RECHTSVORSCHRIFTEN DES ALLGEMEININTERESSES 115 I. DER BEGRIFF DES
*ALLGEMEININTERESSES 116 II. SCHREIBEN DER BAFIN VOM 23. MAI 2002 117
III. GESETZE, DIE RECHTSVORSCHRIFTEN DES ALLGEMEININTERESSES ENTHALTEN
119 1. EINFUEHRUNG 119 2. VERSICHERUNGSVERTRAGSGESETZ 120 3. BUERGERLICHES
GESETZBUCH, INSBESONDERE DIE VORSCHRIFTEN UEBER DIE ALLGEMEI- NEN
GESCHAEFTSBEDINGUNGEN 121 4. GESETZ GEGEN DEN UNLAUTEREN WETTBEWERB 121
5. KARTELLRECHT 121 6. BUNDESDATENSCHUTZGESETZ 122 7. TELEMEDIENGESETZ
122 8. GELDWAESCHEGESETZ 122 9. ARBEITSRECHT 123 10. STRAFVORSCHRIFTEN
123 11. GESELLSCHAFTSRECHTLICHE VORSCHRIFTEN 123 E. ERGEBNISSE UND
FOLGERUNGEN IM HINBLICK AUF CORPORATE COMPLIANCE 124 § 5. SOLVABILITAET,
KAPITALANLAGE UND RECHNUNGSLEGUNG (BERGER/VARAIN) 125 UEBERSICHT 125 A.
SOLVABILITAET 126 I. GRUNDGEDANKE 127 II. SOLVABILITAETSSPANNE 128 1.
NICHT-LEBENSVERSICHERUNG 129 2. LEBENSVERSICHERUNG 130 III. ZULAESSIGE
EIGENMITTEL 131 1. HARTES EIGENKAPITAL 132 2. NACHRANGKAPITAL 132 A)
GENUSSRECHTSKAPITAL 132 B) NACHRANGIGE VERBINDLICHKEITEN 133 C) QUOTALE
BESCHRAENKUNG 133 3. FREIE TEILE DER RFB 133 4. AUF ANTRAG ANRECHENBARE
EIGENMITTEL-POSTEN 134 5. ABZUGSPOSTEN 134 IV. BESONDERHEITEN IM KONZERN
135 1. ADRESSATEN 135 2 INHALTSVERZEICHNIS XIII II. QUALITATIVE AUFSICHT
147 1. ALLGEMEINE ANFORDERUNGEN AN DAS RISIKOMANAGEMENT 148 A)
ANFORDERUNGEN AN DEN STRATEGISCHEN RAHMEN 149 B) ANFORDERUNGEN AN DEN
ORGANISATORISCHEN RAHMEN 149 C) ANFORDERUNGEN AN DIE STEUERUNG UND
KONTROLLE 150 D) ANFORDERUNGEN AN DIE INTERNE REVISION 153 2. BESONDERE
ANFORDERUNGEN AN EINZELNE ANLAGEKLASSEN 153 A) DERIVATIVE
FINANZINSTRUMENTE 153 B) STRUKTURIERTE PRODUKTE 154 C) ABS UND CLN 154
D)HEDGEFONDS 154 C. RECHNUNGSLEGUNG 156 I. ADRESSATEN DER
RECHNUNGSLEGUNGSVORSCHRIFTEN 156 II. RECHTLICHER DATENKRANZ DER
RECHNUNGSLEGUNG 156 1. EINZELABSCHLUSS 157 2. KONZERNABSCHLUSS 159 HI.
INTERNES KONTROLLSYSTEM FUER DIE RECHNUNGSLEGUNG 160 1.
EINRICHTUNGSPFLICHT 160 2. DEFINITION 161 3. AUSGESTALTUNG 161 § 6.
INTERNES KONTROLLSYSTEM UND RISIKOMANAGEMENT (GEHRINGER) 163 UEBERSICHT
164 A. RECHTLICHE RAHMENBEDINGUNGEN 165 I. NATIONALE REGELUNGEN 165 1.
GESELLSCHAFTSRECHTLICHE ANFORDERUNGEN 165 2. AUFSICHTSRECHTLICHE
ANFORDERUNGEN 166 II. INTERNATIONALE REGLUNGEN 167 B. AUFBAU DES
INTERNEN KONTROLL- UND RISIKOMANAGEMENTSYSTEMS 168 I. RISIKOBEGRIFF 168
1. DEFINITION 168 2. WESENTLICHKEIT 168 3. RISIKOKATEGORIEN 169 II.
BESTANDTEILE 170 C. STRATEGISCHE RAHMENBEDINGUNGEN 171 D.
RISIKOTRAGFAEHIGKEIT 172 I XIV INHALTSVERZEICHNIS II. AUFBAUORGANISATION
182 III. ABLAUFORGANISATION 184 IV. INTERNE KONTROLLEN 185 1.
FUNKTIONSFAEHIGKEIT VON KONTROLLEN 185 2. KONTROLLEN AUF PROZESSEBENE 185
3. KONTROLLEN AUF UNTERNEHMENSEBENE 186 4. IT-KONTROLLEN 186 V.
VERGUETUNGS- UND ANREIZSYSTEME 187 VI. NEUE PRODUKTE UND MAERKTE 187 G.
AUSLAGERUNGEN 188 H.INTERNE REVISION 189 I. VERPFLICHTUNG ZUR
EINRICHTUNG EINER INTERNEN REVISION 189 II. ORGANISATORISCHE EINBINDUNG
190 III. PRUEFUNG UND BERICHTERSTATTUNG 190 IV. PRUEFUNG DES
RISIKOMANAGEMENTSYSTEMS 192 I. NOTFALLKONZEPT 193 J. DOKUMENTATION 193 §
7. PRODUKTGESTALTUNG, INFORMATION UND BERATUNG (PRAEVE) 195 UEBERSICHT 195
A. PRODUKTGESTALTUNG 196 I. PRODUKTINHALT, -ANPREISUNG UND -AENDERUNG 196
II. VERTRAGSRECHTLICHES REGELWERK 196 1. VERSICHERUNGSVERTRAGSRECHT 196
2. AGB-RECHT 200 A) EINBEZIEHUNGSKONTROLLE 201 B) INHALTSKONTROLLE 201
C) TRANSPARENZGEBOT 201 3. AUFSICHTSRECHTLICHES REGELWERK 202 A) MASSSTAB
DER AUFSICHT 202 B) SPEZIELLE AUFSICHTSRECHTLICHE VORGABEN 204 B.
INFORMATION 204 I. INHALT DER INFORMATIONSPFLICHTENVERORDNUNG 204 II.
INFORMATIONSPFLICHTEN IM ALLGEMEINEN 205 III. INFORMATIONSPFLICHTEN
SPEZIELL IN DER LEBENSVERSICHERUNG 206 1. UEBERSCHUSSBETEILIGUNG 207 2
INHALTSVERZEICHNIS XV V. HAFTUNGSRISIKEN AUS VOLLMACHTEN 228 1. RISIKEN
AUS ERTEILTEN VOLLMACHTEN 228 2. RISIKEN AUS ANSCHEINS- ODER
DULDUNGSVOLLMACHT 228 VI. RISIKO AUS DER UEBERNAHME DER UNEINGESCHRAENKTEN
HAFTUNG FUER VERTRETER 229 VII. RISIKOUEBERNAHME DURCH REGRESSVERZICHT UND
HAFTUNGSFREISTELLUNG 230 VIII. SONSTIGE RISIKEN AUS DEM BEREICH DES
GEBUNDENEN AUSSENDIENSTES 232 B. UEBERWACHUNG GESETZLICHER UND
AUFSICHTSRECHTLICHER ANFORDERUNGEN 233 I. PFLICHTEN BEI VERMITTLERN MIT
ERLAUBNIS 233 II. PFLICHTEN BEI VERMITTLERN OHNE ERLAUBNIS 234 III.
UEBERWACHUNG DES PFLICHTENKREISES DER VERSICHERER DURCH DIE BAFIN 235 1.
ZUSAMMENARBEIT MIT GEBUNDENEN VERMITTLERN IM SINNE DES § 34 D ABS. 4
GEWO 236 A) EINHOLUNG VON REGISTERAUSKUENFTEN 236 B) SICHERSTELLEN
DAUERHAFTER QUALIFIKATION 237 C) DELEGATION VON UEBERWACHUNGSPFLICHTEN
237 2. ZUSAMMENARBEIT MIT NEBENBERUFLICHEN VERMITTLERN 238 3.
ZUSAMMENARBEIT MIT HANDELSKETTEN 238 4. ZUSAMMENARBEIT MIT
PRODUKTAKZESSORISCHEN VERMITTLERN 242 5. ZUSAMMENARBEIT MIT MAKLERN UND
MEHRFACHAGENTEN 244 6. ZUSAMMENARBEIT MIT STRUKTURVERTRIEBEN 245 7.
PFLICHT ZUR LAUFENDEN AUFSICHT UEBER VERMITTLER 245 8. PFLICHTEN BEI DER
BEENDIGUNG DER ZUSAMMENARBEIT 246 9. PFLICHT ZUR BEARBEITUNG VON
BESCHWERDEN 247 10. PFLICHT ZUR AUFBEWAHRUNG VON UNTERLAGEN 247 11.
PFLICHTEN BEI DER KUNDENGELDSICHERUNG 248 12. PFLICHT ZUR MELDUNG VON
UNREGELMAESSIGKEITEN 250 13 XVI INHALTSVERZEICHNIS 1. LEBENSVERSICHERER
268 2. SACHVERSICHERER (UNFALLVERSICHERUNG MIT BEITRAGSRUECKGEWAEHR) 269
3. SONSTIGE VERSICHERUNGSUNTERNEHMEN 269 II. VERSICHERUNGSVERMITTLER 269
C. GEFAEHRDUNGSANALYSE, SORGFALTSPFLICHTEN UND MASSNAHMEN 271 I.
GEFAEHRDUNGSANALYSE 271 1. FINANCIAL ACTION TASK FORCE (FATF) 271 2.
FINANCIAL INTELLIGENCE UNIT (FIU) 271 3. EIGENE GEFAEHRDUNGSANALYSE DES
VERPFLICHTETEN 271 II. RISIKOORIENTIERTE SORGFALTSPFLICHTEN 272 HI.
ANGEMESSENE MASSNAHMEN 273 D. KONKRETISIERUNG DER SORGFALTSPFLICHTEN 273
I. ALLGEMEINE SORGFALTSPFLICHTEN BEI MITTLEREM RISIKO 273 1. VIER
ALLGEMEINE SORGFALTSPFLICHTEN 273 A) IDENTIFIZIERUNG DES
VERTRAGSPARTNERS 273 AA) VERTRAGSPARTNER 273 BB) IDENTIFIZIERUNG 273
AAA) FESTSTELLUNG DER IDENTITAET 274 BBB) UEBERPRUEFUNG DER IDENTITAET 274
CCC) ZEITPUNKT DER IDENTIFIZIERUNG 274 DDD) IDENTIFIZIERUNG DES
VERSICHERUNGSNEHMERS DURCH LASTSCHRIFTEIN- ZUG 274 EEE) ABSEHEN VON DER
IDENTIFIZIERUNG 275 B) IDENTIFIZIERUNG DES WIRTSCHAFTLICH BERECHTIGTEN
275 AA) WIRTSCHAFTLICH BERECHTIGTER 275 BB) IDENTIFIZIERUNG 276 AAA)
FESTSTELLUNG DER IDENTITAET 276 BBB) UEBERPRUEFUNG DER IDENTITAET 276 CCC)
ZEITPUNKT DER IDENTIFIZIERUNG 277 DDD) ABSEHEN VON DER IDENTIFIZIERUNG
277 C) EINHOLUNG VON INFORMATIONEN UEBER DIE GESCHAEFTSBEZIEHUNG 277 D)
KONTINUIERLICHE UEBERWACHUNG DER GESCHAEFTSBEZIEHUNG 277 2
INHALTSVERZEICHNIS XVII 2. POLITISCH EXPONIERTE PERSONEN (PEP S) 283 A)
OEFFENTLICHE AEMTER 284 B) UNMITTELBARE FAMILIENMITGLIEDER 284 C) NAHE
STEHENDE PERSONEN 285 D) MASSNAHMEN BEI EINER PEP ALS VERTRAGSPARTNER 285
3. VERTRAGSPARTNER IST NICHT PERSOENLICH ANWESEND 285 IV. BESONDERHEITEN
BEI BETRIEBLICHER ALTERSVERSORGUNG 287 V. ERFUELLUNG DER
SORGFALTSPFLICHTEN DURCH DRITTE 287 VI. AUFZEICHNUNGS- UND
AUFBEWAHRUNGSPFLICHT 287 VU. HERANZIEHUNG UND VERWENDUNG VON
AUFZEICHNUNGEN 288 E. VERDACHTSANZEIGEN 288 I. ANZEIGE VON
VERDACHTSFAELLEN 289 II. ERKENNEN VON VERDACHTSFAELLEN 290 III. VERBOT DER
INFORMATIONSWEITERGABE 290 IV. ZENTRALSTELLE FUER VERDACHTSANZEIGEN 291
F. INTERNE SICHERUNGSMASSNAHMEN 291 I. GELDWAESCHEBEAUFTRAGTER 291 N.
INTERNE GRUNDSAETZE, SICHERUNGSSYSTEME UND KONTROLLEN 292 III.
UNTERRICHTUNG DER BESCHAEFTIGTEN 292 IV. DURCHFUEHRUNG VON
SICHERUNGSMASSNAHMEN DURCH DRITTE 292 V. BERUECKSICHTIGUNG DES AKTUELL
VERFUEGBAREN ERFAHRUNGSWISSENS 293 VI. INNENREVISION UND
WIRTSCHAFTSPRUEFER 293 VII. HOLDINGS UND FINANZKONGLOMERATE 294 G.
AUFSICHT UND BUSSGELDVORSCHRIFTEN 294 I. ZUSTAENDIGE AUFSICHTSBEHOERDE 294
II. AUFGABEN DER AUFSICHTSBEHOERDE 294 III. BUSSGELDVORSCHRIFTEN 295 1.
GELDBUSSE BIS ZU 100.000,- EURO 296 2. GELDBUSSE BIS ZU 50.000,-EURO 296 §
10. KARTELLRECHT (BLINKER) 297 UEBERSICHT 297 A XVIII INHALTSVERZEICHNIS
3. FREISTELLUNG VON MODELLEN ZUR DARSTELLUNG VON UEBERSCHUSSBETEILIGUNGEN
315 4. UNZULAESSIGE KLAUSELN IN AVB 315 A) HINWEISE AUF DIE HOEHE VON
BRUTTOPRAEMIEN (LIT. A) 316 B) ANGABEN UEBER VERSICHERUNGSSUMMEN UND/ODER
SELBSTBEHALTSBETRAEGE (LIT. B) 318 C) UMFASSENDE VERTRAGLICHE DECKUNG
UNTER EINSCHLUSS SELTENER RISIKEN 313(LIT.C) 318 D) BERECHTIGUNG DES
VERSICHERUNGSUNTERNEHMENS ZUR EINSEITIGEN VERTRAGSAEN- DERUNG (LIT. D)
319 E) EINSEITIGES RECHT DES VERSICHERERS ZUR AENDERUNG DER VERTRAGSDAUER
(LIT. E) 320 F) VERSICHERUNGSDAUER VON MEHR ALS DREI JAHREN IM
NICHT-LEBEN-BEREICH (LIT. F) 321 G) STILLSCHWEIGENDE
VERTRAGSVERLAENGERUNG FUER MEHR ALS EIN JAHR (LIT. G) 321 H)
WIEDERAUFLEBEN DES VERTRAGES NACH SUSPENDIERUNG WEGEN WEGFALLS DES
INTERESSES (LIT. H) 321 I) AUFERLEGEN DER DECKUNG UNTERSCHIEDLICHER
RISIKEN BEI DEMSELBEN VERSI- CHERER (LIT. I) 322 J) VERPFLICHTUNG ZUR
UEBERTRAGUNG DES VERTRAGES AUF DEN ERWERBER DES VERSI- CHERTEN
GEGENSTANDES (LIT. J) 323 K) DECKUNGSAUSSCHLUSS ODER -EINSCHRAENKUNG BEI
VERWENDUNG VON IN SPEZIFI- KATIONEN GENEHMIGTEN SICHERHEITSVORKEHRUNGEN
(LIT. K) 323 5. FORTFALL DER FREISTELLUNG BEI AUSSCHLUSS DES ABWEICHENS
VON MUSTERBEDIN- GUNGEN 323 6. AUSSCHLUSS DER FREISTELLUNG BEI
DECKUNGSAUSSCHLUSS WEGEN BESONDERHEITEN DES VERSICHERUNGSNEHMERS 324 7.
ENTFALL DER FREISTELLUNG BEI ANGABEN UEBER BESTIMMTE ZINSSAETZE UND
BEZIFFER- T INHALTSVERZEICHNIS XIX B) OBJEKTIVITAET UND
DISKRIMINIERUNGSFREIHEIT DER RICHTLINIEN FUER DIE PRUEFUNG VON
INSTALLATEUR- ODER WARTUNGSUNTERNEHMEN 335 C) AUSDRUECKLICHER HINWEIS AUF
DIE UNVERBINDLICHKEIT VON SPEZIFIKATIONEN UND RICHTLINIEN 335 D)
UEBERMITTLUNG DER SPEZIFIKATIONEN UND RICHTLINIEN AN JEDE INTERESSIERTE
PERSON AUF EINFACHE ANFORDERUNG 339 E) DIFFERENZIERUNG NACH
LEISTUNGSNIVEAU IN LISTEN UEBER SICHERHEITSVORKEH- RUNGEN UND
INSTALLATIONS- UND WARTUNGSUNTERNEHMEN 339 F) VORSCHRIFTEN FUER DAS
PRUEFUNGSVERFAHREN 339 G) ANWENDUNG DURCH NACH EN 45.000 UND EN ISO/IEC
17025 ZUGELASSENE EINRICHTUNGEN 340 § 11. DATENSCHUTZ UND IT-COMPLIANCE
(DRAF) 341 UEBERSICHT 341 A. EINLEITUNG 342 B. STAKEHOLDER 343 I.
VERSICHERUNGSUNTERNEHMEN UND IHRE VERBAENDE 344 II. VERSICHERUNGSNEHMER
UND VERBRAUCHERSCHUETZER 344 III. ARBEITNEHMER UND BETRIEBSRAT 345 IV.
DATENSCHUTZAUFSICHTSBEHOERDEN FUER DEN NICHT-OEFFENTLICHEN BEREICH 345 V.
ART. 29 DATENSCHUTZGRUPPE 346 VI. KAPITALMARKT 346 C. ALLGEMEINE ASPEKTE
VON DATENSCHUTZ 347 I. EINLEITUNG 347 II. RECHTSGRUNDLAGEN 347 1.
BUNDESDATENSCHUTZGESETZ (BDSG) 347 2. VERSICHERUNGSVERTRAGSGESETZ (WG)
348 3. ZUR AUSKUNFT VERPFLICHTENDE NORMEN 348 III. GELTUNG DES BDSG 349
RV. PFLICHT ZUR BESTELLUNG EINES DATENSCHUTZBEAUFTRAGTEN 350 V.
VERFAHRENSVERZEICHNIS 351 VI. WHISTLEBLOWING 351 1 XX INHALTSVERZEICHNIS
E. AUSGEWAEHLTE IT-COMPLIANCE PROBLEME IN DER VERSICHERUNGSWIRTSCHAFT 364
I. EINLEITUNG 364 II. RR-SECURITY 364 III. SCHRIFTGUTMANAGEMENT 365 1.
GRUNDSAETZE ORDNUNGSGEMAESSER BUCHFUEHRUNG 365 2. GRUNDSAETZE ZUM
DATENZUGRIFF UND ZUR PRUEFBARKEIT DIGITALER UNTERLAGEN 365 3.
AUFBEWAHRUNGSFRISTEN GEMAESS §§ 257 ABS. 4 HGB, 147 ABS. 3,4 AO 365 4.
EINGESCHRAENKTE BEWEISFUNKTION 366 E AUSBLICK 366 STICHWORTVERZEICHNIS
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