Technologietransfer im Kartellrecht: eine rechtsökonomische und rechtsvergleichende Perspektive
Gespeichert in:
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| Format: | Abschlussarbeit Buch |
| Sprache: | German |
| Veröffentlicht: |
Wiesbaden
Gabler
2008
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| Ausgabe: | 1. Aufl. |
| Schriftenreihe: | Ökonomische Analyse des Rechts
Gabler Edition Wissenschaft |
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| Online-Zugang: | Inhaltsverzeichnis |
| Beschreibung: | XIII, 122 S. |
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Titel: Technologietransfer im Kartellrecht
Autor: Scheuer, Jochen
Jahr: 2008
Inhaltsverzeichnis
Geleitwort. V
Vorwort. VII
1 Einleitung . 1
1.1 Gegenstand und Ziel der Arbeit . 1
1.2 Methodischer Ansatz und Vorgehensweise der Arbeit . 2
1.3 Verlauf der Arbeit. 3
2 Immaterialgüterrecht, Kartellrecht und Innovation:
Eine ökonomische Perspektive . 5
2.1 Die Bedeutung des Immaterialgüterrechts für Innovation und
Technologietransfer . 5
2.1.1 Die neoklassische Theorie: Immaterialgüterrechte
als Innovationsanreiz. 5
2.1.1.1 Dynamische Wohlfahrtsgewinne vs. statische Wohlfahrtsverluste . . 6
2.1.1.2 Wohlfahrtseffekte von Patentrennen. 8
2.1.2 Die Neue Institutionenökonomik: Immaterialgüterrechte
als Voraussetzung für den Technologietransfer. 9
2.1.2.1 Immaterialgüterrechte und Technologietransfer im Allgemeinen . 10
2.1.2.2 Immaterialgüterrechte und Technologietransfer in komplexen
Industrien im Besonderen. 11
2.1.2.3 Transaktionskosten des Technologietransfers. 12
2.1.2.4 Die tragedy ofthe anticommons. 14
2.1.2.5 Transaktionskosten und öffentliche Hand: Das Normative
Coase-Theorem und das Normative Hobbes-Theorem . 15
2.1.3 Zwischenfazit. 16
2.2 Die Bedeutung des Kartellrechts für Innovation und
Technologietransfer . 17
2.2.1 Der Zusammenhang zwischen Wettbewerbsintensität und
Innovationsgrad. 19
2.2.2 Der Einfluss des Kartellrechts auf den Innovationsgrad. 20
2.2.3 Zwischenfazit. 22
2.3 Immaterialgüterrecht und Kartellrecht: Eine „glückliche Ehe"? . 22
3 Die kartellrechtliche Kontrolle von Lizenzvereinbarungen:
Ausgangsproblem und Regelungsansätze. 25
3.1 Ausgangsproblem: Die Interdependenz von Immaterialgüterrecht
und Kartellrecht. 26
X_Inhaltsverzeichnis
3.2 Regelungsansätze: Möglichkeiten der kartellrechtlichen Kontrolle
von Lizenzvereinbarungen. 27
3.2.1 1. Möglichkeit: Simultane Optimierung von Immaterialgüterrecht
und Kartellrecht. 27
3.2.2 2. Möglichkeit: Feinjustierung des Immaterialgüterrechts durch das
Kartellrecht. 29
3.2.3 3. Möglichkeit: Per se-Legalität von Lizenzvereinbarungen . 30
3.2.4 4. Möglichkeit: Abwägung positiver und negativer
Wohlfahrtseffekte von Lizenzvereinbarungen. 31
3.2.4.1 Formale ex cmte-Unterscheidung wohlfahrtssteigemder und
wohlfahrtsmindernden Lizenzvereinbarungen. 32
3.2.4.2 üxposf-Unterscheidung wohlfahrtssteigernder und
wohlfahrtsmindernden Lizenzvereinbarungen anhand von
Einzelfällen . 34
3.2.4.3 Ist der Übergang von einer formalen ex ante-Unterscheidung
zu einer einzelfallbezogenen ex post-Analyse sinnvoll?. 37
3.2.4.3.1 Verwaltungskosten vs. Erkenntniswert zusätzlicher Informationen . 37
3.2.4.3.2 Rechtsicherheit und Zwangsjackeneffekt. 39
3.2.4.3.3 Fehleranfälligkeit der Regelungsansätze . 40
3.2.4.3.4 Zwischenbilanz . 41
3.3 Zusammenfassung. 42
4 Die kartellrechtliche Kontrolle von Lizenzvereinbarungen:
Abwägung positiver und negativer Wohlfahrtseffekte . 45
4.1 Bilaterale Lizenzvereinbarungen: Privater Nutzen und
Wohlfahrtseffekte. 45
4.1.1 Privater Nutzen bilateraler Lizenzvereinbarungen. 45
4.1.2 Wohlfahrtseffekte bilateraler Lizenzvereinbarungen. 46
4.1.2.1 Positive Wohlfahrtseffekte bilateraler Lizenzvereinbarungen . 47
4.1.2.2 Negative Wohlfahrtseffekte bilateraler Lizenzvereinbarungen . 48
4.2 Multilaterale Lizenzvereinbarungen: Privater Nutzen und
Wohlfahrtseffekte. 49
4.2.1 Privater Nutzen multilateraler Lizenzvereinbarungen. 49
4.2.2 Wohlfahrtseffekte multilateraler Lizenzvereinbarungen . 51
4.2.2.1 Multilaterale Lizenzvereinbarungen über komplementäre
Technologien . 51
4.2.2.2 Multilaterale Lizenzvereinbarungen über substitutive
Technologien . 52
4.2.2.3 Multilaterale Lizenzvereinbarungen zwischen Substitut und
Komplement. 53
4.3 Grundsätze für das Lizenzkartellrecht. 53
4.3.1 Grundsatz 1: Das Kartellrecht sollte die Anreizfunktion geistiger
Eigentumsrechte nicht abschwächen. 54
4.3.2 Grundsatz 2: Das Kartellrecht sollte die Transaktionskosten
effizienten Technologietransfers gering halten. 54
Inhaltsverzeichnis XI
4.3.3 Grundsatz 3: Unterschiedliche Organisationsformen der Ausübung
geistiger Eigentumsrechte müssen kartellrechtlich gleich behandelt
werden . 55
4.3.4 Grundsatz 4: Das Kartellrecht sollte zur Beurteilung
der Wohlfahrtseffekte von Lizenzvereinbarungen den richtigen
Vergleichspunkt wählen. 56
5 Die kartellrechtliche Kontrolle von Lizenzvereinbarungen:
Rechtslage in den USA und in Europa . 57
5.1 Das US-amerikanische Lizenzkartellrecht: Antitrust Guidelines for
the Licensing oflntellectual Property. 57
5.1.1 Grundlagen der Guidelines. 57
5.1.1.1 Einordnung und Zweck der Guidelines . 57
5.1.1.2 Grundlegende Prinzipien der Guidelines . 58
5.1.1.3 Relevante Märkte: Produkt-, Technologie-und Innovationsmärkte . 59
5.1.1.3.1 Produktmarkt . 59
5.1.1.3.2 Technologiemarkt. 60
5.1.1.3.3 Innovationsmarkt. 60
5.1.2 Die Beurteilung von Lizenzvereinbarungen nach den Guidelines:
Safety zone undrule of reason. 61
5.1.2.1 Ein sicherer Hafen für Lizenzvereinbarungen: Die safety zone . 61
5.1.2.2 Beurteilung von Lizenzvereinbarungen außerhalb der safety zone:
Die rule of reason. 62
5.1.2.2.1 Die Analyse negativer Wohlfahrtseffekte von
Lizenzvereinbarungen . 63
5.1.2.2.1.1 Die Unterscheidung zwischen horizontalen und vertikalen
Vereinbarungen. 63
5.1.2.2.1.2 Wettbewerbsbeschränkende Effekte exklusiver
Lizenzvereinbarungen. 64
5.1.2.2.2 Die Analyse positiver Wohlfahrtseffekte von
Lizenzvereinbarungen . 65
5.1.3 Beispielhafte Anwendung der Guidelines auf typische
Lizenzvereinbarungen . 66
5.1.3.1 Horizontale Lizenzvereinbarungen . 66
5.1.3.2 Lizenzvereinbarungen mit Vertikaler Preisbindung. 66
5.1.3.3 Kopplungsvereinbarungen. 66
5.1.3.4 Wettbewerbsverbote. 67
5.1.3.5 Multilaterale Lizenzvereinbarungen . 68
5.1.3.6 Rücklizenzen . 68
5.1.4 Zwischenfazit: Die US-amerikanischen Guidelines fördern
Lizenzvereinbarungen . 69
5.2 Das europäische Lizenzkartellrechf. Verordnung Nr. 772/2004 der
Kommission über die Anwendung von Art. 81 Abs. 3 EG-Vertrag
auf Gruppen von Technologietransfer-Vereinbarungen . 70
5.2.1 Grundlagen der GVO-TT. 72
XII_Inhaltsverzeichnis
5.2.1.1 Einordnung der GVO-TT. 72
5.2.1.1.1 Vorbemerkung: Anwendbarkeit des Europäischen Kartellrechts auf
nationales Immaterialgüterrecht. 72
5.2.1.1.2 Die zentrale Norm: Das Kartellverbot des Artikel 81 Absatz 1
EG-Vertrag. 73
5.2.1.1.3 Die Freistellung vom Kartellverbot gemäß Artikel 81 Absatz 3
EG-Vertrag. 74
5.2.1.1.4 Die Verordnung 1 /03: Vom „zentral gesteuerten
Genehmigungssystem" zum „System der Legalausnahme". 75
5.2.1.2 Allgemeine Prinzipien der GVO-TT . 76
5.2.1.3 Relevante Märkte: Produkt-, Technologie-und Innovationsmarkt . 77
5.2.1.3.1 Produktmarkt . 77
5.2.1.3.2 Technologiemarkt. 78
5.2.1.3.3 Innovationsmarkt . 78
5.2.1.4 Die Unterscheidung zwischen Wettbewerbern und
Nicht-Wettbewerbern. 79
5.2.2 Die Beurteilung von Lizenzvereinbarung nach der GVO-TT. 80
5.2.2.1 Die Gruppenfreistellung als Sicherheitszone für
Lizenzvereinbarungen . 80
5.2.2.1.1 Marktanteilsschweilen für Wettbewerber und Nicht-Wettbewerber . 81
5.2.2.1.2 Kernbeschränkungen . 82
5.2.2.1.2.1 Kernbeschränkungen in Vereinbarungen zwischen Wettbewerbern . 83
5.2.2.1.2.2 Kernbeschränkungen in Vereinbarungen zwischen
Nicht-Wettbewerbern . 85
5.2.2.1.3 Nicht freigestellte Beschränkungen . 87
5.2.2.1.4 Entzug der Freistellung. 88
5.2.2.2 Beurteilung von Lizenzvereinbarungen außerhalb der
Gruppenfreistellung: Abwägung negativerund positiver
Wohlfahrtseffekte. 89
5.2.2.2.1 Negative Effekte von Lizenzvereinbarungen. 90
5.2.2.2.2 Positive Wirkungen von Lizenzvereinbarungen. 91
5.2.3 Beispielhafte Anwendung der GVO-TT auf typische
Lizenzvereinbarungen . 93
5.2.3.1 Lizenzgebühren . 93
5.2.3.2 Exklusiv-und Alleinlizenzen. 93
5.2.3.3 Verkaufsbeschränkungen. 94
5.2.3.4 Outputbeschränkungen. 95
5.2.3.5 Nutzungsbeschränkungen . 96
5.2.3.6 Beschränkungen auf den Eigenbedarf. 97
5.2.3.7 Kopplungs- und Paketvereinbarungen. 97
5.2.3.8 Wettbewerbsverbote. 98
5.2.3.9 Anspruchsregelungs- und Anspruchsverzichtvereinbarungen. 99
5.2.3.10 Technologiepools. 99
5.2.4 Zwischenfazit: Die GVO-TT bewertet Lizenzvereinbarungen
grundsätzlich positiv . '"'
Inhaltsverzeichnis XIII
5.3 Vergleich der US-amerikanischen und europäische Regelung und
Bewertung der Unterschiede . 102
5.3.1 Die den Regelungen zu Grunde liegenden Prinzipien ähneln sich . 102
5.3.2 Die europäische und US-amerikanische Regelung unterscheiden
zwischen Wettbewerbern und Nicht-Wettbewerbern. 102
5.3.3 Relevante Märke: Die Innovationsmarktanalyse wird in den beiden
Regelungen unterschiedlich eingesetzt. 102
5.3.4 Beide Regelungen definieren Sicherheitszonen und schließen
bestimmte Lizenzvereinbarungen aus . 104
5.3.4.1 Definition der Sicherheitszonen. 104
5.3.4.2 Von der Sicherheitszone ausgeschlossenen Vereinbarungen:
facially anticompetitive und Kernbeschränkung . 106
5.3.5 Außerhalb der Sicherheitszone wägen die Behörden
wettbewerbsbeschränkende und effizienzsteigernde Effekte einer
Vereinbarung ab. 107
5.3.5.1 Analyse wettbewerbsbeschränkender Effekte . 107
5.3.5.2 Analyse effizienzsteigernder Effekten. 109
5.4 Zusammenfassung. 110
6 Schlussbemerkungen . 111
7 Literatur . 115 |
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