Gläubigerinformation in der Insolvenz: eine vergleichende Untersuchung des U.S.-amerikanischen und deutschen Rechts zur Verbesserung des Gläubigerschutzes im Insolvenzverfahren
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| Main Author: | |
|---|---|
| Format: | Thesis Book |
| Language: | German |
| Published: |
Tübingen
Mohr Siebeck
2008
|
| Series: | Veröffentlichungen zum Verfahrensrecht
56 |
| Subjects: | |
| Online Access: | Inhaltsverzeichnis |
| Item Description: | Literaturverz. S. [473] - 486 |
| Physical Description: | XXXV, 492 S. |
| ISBN: | 9783161497384 |
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|---|---|
| adam_text | Inhaltsübersicht
Vorwort......................................................................................................V
Inhaltsverzeichnis.....................................................................................XI
Abkürzungsverzeichnis.......................................................................XXIX
Kapitel I
Einfuhrung in das Thema............................................................1
A. Anlass und Gegenstand der Untersuchung............................................1
B. U.S. Bankruptcy Code als Grundlage vergleichender Analyse..............4
I. Die Bedeutung des U.S. Bankruptcy Code und des
UNCITRAL Legislative Guide on Insolvency Law für die
deutsche Rechtsentwicklung...........................................................4
II. Das U.S.-amerikanische Insolvenzrecht als funktional
geeignete Vergleichsordnung für Fragen des
Gläubigerschutzes durch Information..............................................6
C. Gang der Darstellung............................................................................8
Kapitel II
Funktionen der Gläubigerinformation und ihre
verfassungsrechtlichen Vorgaben.............................................10
A. Funktionen der Gläubigerinformation in der Insolvenz.......................10
I. Informationsordnung und individuelle Rechtsstellung..................10
II. Informationsordnung und Verfahrenstransparenz..........................13
III. Zusammenfassung.........................................................................33
B. Verfassungsrechtliche Grundlagen und Grenzen.................................34
I. Die Bindung von Gesetzgeber, Insolvenzgericht und
Insolvenzverwalter an die grundrechtlichen Gewährleistungen.....34
II. Die Sachaufklärung im Insolvenzfall als Kernbestandteil von
Justizgewährleistung und Eigentumsfreiheit.................................37
III. Mitteilungs- und Informationspflichten als Ausprägung des
Anspruchs auf rechtliches Gehör...................................................47
VIII Inhaltsübersicht
IV. Die Art und Weise der Gläubigerinformation als Ausprägung
von rechtlichem Gehör und Rechtsweggarantie............................55
V. Informationsrechte als Ausprägung der von Art. 3 Abs. 1 GG
geforderten Gleichbehandlung im Verfahrensrecht.......................66
VI. Die Begrenzung der Informationsrechte durch Kredit- und
Unternehmensgeheimnisschutz sowie informationeile
Selbstbestimmung.........................................................................76
C. Die informationsfreundliche Kernthese.............................................112
Kapitel III
Gläubigerinformation im Eröffnungsverfahren.......................113
A. Überblick über das U.S.-amerikanische Insolvenzverfahren.............113
I. Die Verfahrenseinleitung unter dem U.S. Bankruptcy Code.......113
II. Die Informationsordnung unter dem U.S. Bankruptcy Code
zwischen filing the bankruptcy petition und order for relief........119
B. Gläubigerinformation im deutschen Eröffnungsverfahren................135
I. Die Mitteilungspflichten des Insolvenzgerichts im
Eröffnungsverfahren....................................................................135
II. Die Informationsrechte der Gläubiger im Eröffnungsverfahren ..161
C. Zusammenfassende Würdigung........................................................212
Kapitel IV
Gläubigerinformation im eröffneten Verfahren......................215
A. Überblick über das U.S.-amerikanische Insolvenzrecht....................215
I. Der Verfahrensgang nach der order for relief..............................215
II. Die Informationsordnung des eröffneten Verfahrens..................226
B. Gläubigerinformation im deutschen eröffneten Verfahren................265
I. Die bestehenden Mitteilungs- und Informationspflichten
und die Einführung eines elektronischen
Gläubigerinformationssystems....................................................265
II. Die Informationsrechte zur Durchsetzung der
verfahrensrechtlichen Beteiligtenstellung und zur
Gewährleistung von Verfahrenstransparenz................................277
III. Die Informationsrechte zur Aufklärung der materiellen
Rechtsstellung.............................................................................371
C. Zusammenfassende Würdigung........................................................433
Inhaltsübersicht IX
Kapitel V
Gläubigerinformation nach Abweisung mangels Masse.........436
A. Überblick über ausländische Insolvenzrechtsordnungen...................436
I. Der Umgang mit massearmen Verfahren in den USA und in
anderen ausländischen Rechtsordnungen....................................436
II. Die informatorische Rechtsstellung der Gläubiger im
massearmen Liquidationsverfahren.............................................441
B. Gläubigerinformation bei Masseinsuffizienz in Deutschland............444
I. Der Umgang mit massearmen Verfahren im deutschen Recht.....444
II. Das Recht auf Einsicht in die gerichtlichen Verfahrensakten......445
III. Überlegungen zu einer „Reform der Reform zum Konkurs des
Konkurses und der informatorischen Rechtslage de lege
ferenda........................................................................................457
C. Zusammenfassende Würdigung........................................................462
Kapitel VI
Ergebnisse und Reformvorschläge in Thesen.........................464
Literaturverzeichnis................................................................................473
Sachregister............................................................................................487
Inhaltsverzeichnis
Vorwort......................................................................................................V
Inhaltsübersicht.......................................................................................VII
Abkürzungsverzeichnis.......................................................................XXIX
Kapitel I
Einführung in das Thema............................................................1
A. Anlass und Gegenstand der Untersuchung............................................1
B. U.S. Bankruptcy Code als Grundlage vergleichender Analyse..............4
I. Die Bedeutung des U.S. Bankruptcy Code und des
UNCITRAL Legislative Guide on Insolvency Law für die
deutsche Rechtsentwicklung...........................................................4
II. Das U.S.-amerikanische Insolvenzrecht als funktional
geeignete Vergleichsordnung für Fragen des
Gläubigerschutzes durch Information..............................................6
C. Gang der Darstellung............................................................................8
Kapitel II
Funktionen der Gläubigerinformation und ihre
verfassungsrechtlichen Vorgaben.............................................10
A. Funktionen der Gläubigerinformation in der Insolvenz.......................10
I. Informationsordnung und individuelle Rechtsstellung..................10
1. Informationsrechte zur Durchsetzung der materiellen Rechtsstellung........10
2. Informationsrechte zur Durchsetzung der verfahrensrechtlichen
Beteiligungsrechte.....................................................................................11
II. Informationsordnung und Verfahrenstransparenz..........................13
1. Verfahrenstransparenz durch die public policy des U.S.-
amerikanischen Insolvenzrechts.................................................................13
a. Die Öffentlichkeit der gerichtlichen Verfahrensakten und der
Zugang zu den Akten des Insolvenzgerichts unter dem U.S.
Bankruptcy Code.................................................................................14
XII Inhaltsverzeichnis
aa. Die Herleitung der Öffentlichkeit gerichtlicher
Verfahrensakten und das historische Selbstverständnis................14
bb. Inhalt und Grenzen des Rechts auf Akteneinsicht nach 11
U.S.C. § 107.................................................................................16
cc. Die Pflicht zu elektronischer Aktenführung, der weltweit
jedermann mögliche Zugriff und deren Auswirkungen auf die
Informationszugangspraxis...........................................................17
b. Die Öffentlichkeit der Gläubigerversammlung im U.S.-
amerikanischen Insolvenzverfahren....................................................19
2. Der Grundsatz der Nichtöffentlichkeit und das Bekenntnis gegen
öffentliche Kontrolle im deutschen Insolvenzrecht....................................19
a. Der Zugang zu den Akten des Insolvenzgerichts in Europa am
Beispiel der Rechtslage in Deutschland und Italien.............................22
aa. Der Zugang zu den Akten des Insolvenzgerichts in
Deutschland..................................................................................23
bb. Der restriktive Zugang der Beteiligten zu den Akten des
Insolvenzgerichts unter dem reformierten italienischen
Insolvenzrecht..............................................................................25
b. Der Zugang zur Gläubigerversammlung in Europa am Beispiel
der Rechtslage in Deutschland und Polen............................................26
aa. Die Beteiligtenöffentlichkeit der Gläubigerversammlung
unter der Insolvenzordnung und die Durchbrechung zu
Gunsten der Pressefreiheit............................................................26
bb. Die Beteiligtenöffentlichkeit der Gläubigerversammlung
unter dem reformierten polnischen Insolvenzrecht.......................27
c. Der Grundsatz und die Ziele punktueller Öffentlichkeit im
deutschen Insolvenzrecht....................................................................27
d. Keine Begrenzung der Informationsrechte zur Vermeidung von
Verfahrensöffentlichkeit......................................................................29
3. Verfahrenstransparenz durch die informatorische Einbindung der
Gläubiger im deutschen Insolvenzrecht......................................................30
a. Verfahrenstransparenz durch Gläubigeraufsicht als Zielvorgabe
des UNCITRAL Legislative Guide on Insolvency Law.......................30
b. Verfahrenstransparenz durch Gläubigeraufsicht als Zielvorgabe
der großen Insolvenzrechtsreform.......................................................31
c. Verfahrenstransparenz durch Gläubigeraufsicht als Ziel vorgäbe
künftiger Reformen am Beispiel des GAVI.........................................32
III. Zusammenfassung.........................................................................33
B. Verfassungsrechtliche Grundlagen und Grenzen.................................34
I. Die Bindung von Gesetzgeber, Insolvenzgericht und
Insolvenzverwalter an die grundrechtlichen Gewährleistungen.....34
1. Die privatrechtliche Rechtsnatur der Insolvenzverwaltung.........................35
2. Die Bindung des Insolvenzverwalters an die Grundrechte der
Verfahrensbeteiligten.................................................................................36
II. Die Sachaufklärung im Insolvenzfall als Kernbestandteil von
Justizgewährleistung und Eigentumsfreiheit.................................37
1. Der Justizgewährleistungsanspruch zur Durchsetzung privater Rechte
- Herleitung und Inhalt..............................................................................37
Inhaltsverzeichnis XIII
2. Sachaufklärung als Kernbestandteil wirksamer Justizgewährleistung.........38
a. Effektive Sachaufklärung als Verfassungsgebot im Rahmen
gerichtlicher Rechtserkenntnis............................................................38
b. Effektive Sachaufklärung als Verfassungsgebot im Rahmen
hoheitlich organisierter Vollstreckung.................................................40
3. Justizgewährleistung bei gläubigerautonomer
Insolvenzverfahrensgestaltung - staatliche Restkontrolle und
verfahrensrechtlicher Minderheitenschutz..................................................41
a. Das justizgewährleistungskonforme Maß an Gläubigerautonomie
im Rahmen von Rechtserkenntnis und Vollstreckung..........................42
b. Minderheitenschutz durch Sachaufklärung im Rahmen
gläubigerautonomer Rechtsdurchsetzung............................................43
aa. Das individuelle Auskunftsrecht des Gläubigers in der
Gläubigerversammlung als Verfassungsgebot..............................44
bb. Verfassungsrechtlich geforderter Umfang und praktische
Wirksamkeit des individuellen Auskunftsanspruchs.....................45
4. Zusammenfassung......................................................................................46
III. Mitteilungs- und Informationspflichten als Ausprägung des
Anspruchs auf rechtliches Gehör...................................................47
1. Die Mitteilungs- und Informationspflicht im Eröffnungsverfahren............48
a. Die unmittelbare rechtliche Betroffenheit als Grundlage für die
Gehörsgewährung gegenüber Dritten..................................................50
b. Besteht ein Erfordernis zur Gewährung rechtlichen Gehörs
gegenüber nicht förmlich am Eröffnungsverfahren beteiligten
Gläubigern?.........................................................................................51
2. Die Mitteilungs- und Informationspflicht des Insolvenzgerichts im
eröffneten Verfahren..................................................................................52
3. Zusammenfassung......................................................................................54
IV. Die Art und Weise der Gläubigerinformation als Ausprägung
von rechtlichem Gehör und Rechtsweggarantie............................55
1. Die Art und Weise gerichtlicher Kenntnisverschaffung und die
Ausgestaltung von Rechtsbehelfsfristen im geltenden Insolvenzrecht........55
2. Die verfassungsrechtlichen Grenzen der Mitteilung durch öffentliche
Bekanntgabe..............................................................................................58
a. Das Meinungsbild in Rechtsprechung und Literatur............................59
b. Die öffentliche Bekanntgabe im Insolvenzverfahren -
ein grundsätzlich defizitäres Informationsmittel de lege lata...............59
aa. Rechtfertigt die Verfahrenswirtschaftlichkeit die
Einschränkung rechtlichen Gehörs und effektiven
Rechtsschutzes?...........................................................................60
bb. Ist das Insolvenzverfahren ein Massenverfahren mit einem
unüberschaubaren Kreis an Beteiligten?.......................................62
3. Zusammenfassung......................................................................................65
V. Informationsrechte als Ausprägung der von Art. 3 Abs. 1 GG
geforderten Gleichbehandlung im Verfahrensrecht.......................66
1. Die Vorgaben des allgemeinen Gleichheitssatzes.......................................66
2. Die defizitäre informatorische Rechtsstellung der Massegläubiger im
eröffneten Verfahren..................................................................................67
a. Die Beteiligung der Massegläubiger im geltenden Insolvenzrecht.......67
XIV Inhaltsverzeichnis
b. Die sachwidrige Ungleichbehandlung von Massegläubigern und
stimmrechtslosen Insolvenzgläubigern................................................68
3. Das Erfordernis informatorischer Gleichbehandlung aller
(potenziellen) Insolvenzgläubiger nach Abweisung mangels Masse...........70
a. Rechtsschutzgleichheit und Verfahrensrecht im Lichte der
Institutsgarantie des Insolvenzverfahrens............................................71
b. Die informatorische Gleichbehandlung nach Abweisung des
Eröffnungsantrags und Einstellung des Verfahrens mangels
Masse..................................................................................................73
4. Zusammenfassung......................................................................................75
VI. Die Begrenzung der Informationsrechte durch Kredit- und
Unternehmensgeheimnisschutz sowie informationelle
Selbstbestimmung.........................................................................76
1. Die Begrenzung der Informationsrechte zum Schutz des
schuldnerischen Kredits.............................................................................76
a. Der Schutz des schuldnerischen Kredits als eigenständige
Fallgruppe des allgemeinen Persönlichkeitsrechts und Ausfluss
der Privatautonomie............................................................................77
aa. Kreditgefährdung durch unwahre Aussagen über
wirtschaftliche Verhältnisse.........................................................79
bb. Kreditgefährdung durch wirkungsgleiche wahre Aussagen
über wirtschaftliche Verhältnisse - Solvenzvermutung im
Eröffnungsverfahren.....................................................................80
b. Die Informationssperre im Eröffnungsverfahren.................................81
aa. Die Informationssperre bei Gläubigeranträgen.............................81
(1) Die Durchbrechung der Informationssperre nach § 23
InsO - Grenzen der öffentlichen Erstbekanntgabe von
Sicherungsanordnungen.........................................................82
(2) Die Folgebekanntgabe im Eröffnungsverfahren -
ein Konflikt mit dem schuldnerischen Kreditschutz?.............83
(3) Der Wegfall der Informationssperre bei
Gläubigeranträgen.................................................................85
bb. Keine Informationssperre bei Eigenanträgen................................86
c. Zusammenfassung...............................................................................88
2. Die Begrenzung der Informationsrechte zum Schutz von
Unternehmensgeheimnissen.......................................................................88
a. Der Begriff des Unternehmensgeheimnisses und die Vorgaben
der Verfassung außerhalb des Insolvenzverfahrens.............................89
b. Der verfassungsrechtlich vorgezeichnete Schutz von
Unternehmensgeheimnissen im Insolvenzfall......................................91
aa. Der Unternehmensgeheimnisschutz im Insolvenzfall als
Ausprägung der Justizgewährungsansprüche der Gläubiger.........91
bb. Der Unternehmensgeheimnisschutz im Insolvenzfall als
Ausprägung der schuldnerischen Eigentums- und
Berufsfreiheit...............................................................................91
(1) Der Geheimnisschutz zu Gunsten des Schuldners..................92
(2) Die subsidiäre Zuordnung der Unternehmensgeheimnisse
zum Schuldner.......................................................................93
Inhaltsverzeichnis XV
c. Unternehmensgeheimnisschutz im Spannungsfeld zwischen
Justizgewährleistung, Eigentumsschutz und rechtlichem Gehör..........94
d. Die verfassungskonforme Gewährleistung des
Unternehmensgeheimnisschutzes im Insolvenzverfahren....................96
e. Zusammenfassung...............................................................................97
3. Die Begrenzung der Informationsrechte zum Schutz des Rechts auf
informationelle Selbstbestimmung.............................................................98
a. Keine Überhöhung der informationeilen Selbstbestimmung -
wider eine mit Allgemeinplätzen geführte ideologische
Diskussion........................................................................................100
b. Das Erfordernis und die konkrete Ausgestaltung der gesetzlichen
Eingriffsermächtigung bei öffentlicher Bekanntgabe.........................103
aa. Der Begriff der personenbezogenen Daten und seine Folgen
für die Regelung öffentlicher Bekanntmachungen in
Insolvenzverfahren.....................................................................105
bb. Die Verfassungskonformität eines Ausbaus der öffentlichen
Bekanntmachungen de lege ferenda............................................106
c. Die Auskunfts- und Akteneinsichtsrechte im Insolvenzverfahren
- ein Konflikt mit dem Gebot der Normenklarheit?...........................107
d. Die Begrenzung der Informationsrechte zum Schutz des
allgemeinen Persönlichkeitsrechts.....................................................110
e. Zusammenfassung.............................................................................111
C. Die informationsfreundliche Kernthese.............................................112
Kapitel III
Gläubigerinformation im Eröffnungsverfahren.......................113
A. Überblick über das U.S.-amerikanische Insolvenzverfahren.............113
I. Die Verfahrenseinleitung unter dem U.S. Bankruptcy Code.......113
1. Das Verfahren auf Schuldnerantrag - voluntary case...............................115
2. Das Verfahren auf Gläubigerantrag - involuntary case............................117
a. Der Verfahrensbeginn - commencement of an involuntary case........117
b. Die Rechtsfolgen des Gläubigerantrags und das involuntary gap......118
II. Die Informationsordnung unter dem U.S. Bankruptcy Code
zwischen filing the bankruptcy petition und order for relief........119
1. Keine amtswegige Information des Rechtsverkehrs über die Stellung
eines Insolvenzantrags und die order for relief.........................................120
2. Die Mitteilungspflichten im Zeitraum zwischen filing the bankruptcy
Petition und order for relief......................................................................120
a. Die Information über den Beginn eines voluntary case......................121
aa. Die Mitteilung der order for relief an bekannte Gläubiger..........121
bb. Die Mitteilung über die order for relief an nicht (hinreichend)
bekannte Gläubiger....................................................................122
cc. Keine besondere Mitteilung Ober die Einsetzung eines
vorläufigen Insolvenzverwalters.................................................123
b. Die Gläubigerinformation über den Beginn eines involuntary case... 123
XVI Inhaltsverzeichnis
aa. Das lack of knowledge trotz Mitteilung über die order for
relief und die Einsetzung eines interim trustee...........................124
bb. Rechtfertigung, Nachteile und Kompensation des lack of
knowledge während des involuntary gap....................................124
(1) Die Rechtfertigung des lack of knowledge durch den
Schutz des schuldnerischen Kredits.....................................124
(2) Nachteile und Kompensation der Unkenntnis von der
Stellung des Insolvenzantrags - Verteilungspriorität und
Anfechtungsprivileg............................................................125
(3) Die Verletzung des automatic stay - keine Haftung bei
Unkenntnis..........................................................................126
c. Die Durchführung der Mitteilungen durch Dienstleistungsanbieter
und die Nutzung elektronischer Kommunikationsmittel....................127
aa. Die Rechtsgrundlagen für wirksame
Informationsverschaffung in elektronischer Form......................127
bb. National Creditor Registration Service (NCRS) und
Electronic Bankruptcy Noticing (EBN)......................................128
cc. Die Risikotragung im elektronischen Informationsverkehr.........129
3. Die Informationsrechte im Zeitraum zwischen filing the bankruptcy
Petition und order for relief......................................................................130
a. Der Anspruch auf Auskunft über die Stellung eines
Insolvenzantrags...............................................................................130
b. Der Anspruch auf Auskunft gegen den interim trustee -
auch während des involuntary gap?...................................................131
c. Problemfall Gläubigerantrag: Die Informationsnot bei der
Ermittlung weiterer potenzieller Antragsteller...................................133
B. Gläubigerinformation im deutschen Eröffnungsverfahren................135
I. Die Mitteilungspflichten des Insolvenzgerichts im
Eröffnungsverfahren....................................................................135
1. Die gesetzlichen Grundlagen der Zustellung und Mitteilung....................135
a. Die Rechtsgrundlagen für Zustellungen und formlose
Mitteilungen......................................................................................136
b. Das ausführende Organ.....................................................................137
2. Das zustellungs- und mitteilungsbedürftige Schriftgut.............................138
a. Die Mitteilungen an den antragstellenden Gläubiger.........................139
aa. Die formlose Mitteilung von Protokollabschriften und
schuldnerischen Einlassungen....................................................139
bb. Die Mitteilung von Sicherungsmaßnahmen................................139
cc. Die Mitteilungen im Zuge der Abweisung des
Eröffnungsantrags mangels Masse..............................................l4
dd. Die Mitteilung der Verfahrenseröffnung..................................... 42
ee. Die besonderen Mitteilungen in Verbraucherinsolvenzsachen.... 143
b. Die Mitteilungen an die nicht förmlich am Eröffnungsverfahren
beteiligten Gläubiger.........................................................................l45
aa. Die Mitteilung des Insolvenzantrags.......................................... 4^
(1) Keine individuelle Mitteilung des Insolvenzantrags an
bekannte Gläubiger de lege lata...........................................I46
(2) Die Mitteilung des Insolvenzantrags an bekannte
Gläubiger de lege ferenda.................................................... **
Inhaltsverzeichnis XVII
(3) Die frühzeitige Individualisierung nicht förmlich am
Eröffnungsverfahren beteiligter Gläubiger..........................147
bb. Keine Mitteilung von der beabsichtigten Abweisung mangels
Masse und der Möglichkeit ihrer Abwendung durch
Kostenvorschuss.........................................................................149
(1) Kein Rechtsanspruch auf Eröffnung eines
bevorschussten Insolvenzverfahrens....................................150
(2) Keine rechtspolitische Notwendigkeit zur Stärkung der
Rechtsstellung nicht förmlich beteiligter Gläubiger mit
Blick auf Vorschussleistung................................................154
(3) Zusammenfassung...............................................................158
cc. Die Mitteilung der Entscheidung über die Abweisung
mangels Masse...........................................................................159
3. Zusammenfassung und Schlussfolgerungen.............................................160
Die Informationsrechte der Gläubiger im Eröffnungsverfahren ..161
1. Die kollektive Gläubigerinformation im fakultativen vorläufigen
Gläubigerausschuss..................................................................................161
a. Die Einsetzung eines vorläufigen Gläubigerausschusses im
Eröffnungsverfahren.........................................................................162
aa. Das Meinungsbild in Rechtsprechung und Literatur...................162
bb. Vorläufiger unförmlicher „Gläubigerbeirat statt vorläufiger
Gläubigerausschuss?..................................................................163
cc. Die im Lichte des schuldnerischen Kreditschutzes
beschränkte Zulässigkeit des vorläufigen
Gläubigerausschusses.................................................................164
b. Die allgemeine Rechtsstellung des vorläufigen
Gläubigerausschusses........................................................................167
c. Die informatorische Rechtsstellung der Mitglieder des
vorläufigen Gläubigerausschusses.....................................................168
2. Die individuellen Informationsrechte der Gläubiger im
Eröffnungsverfahren................................................................................168
a. Die Einsichtnahme in die öffentlichen Bekanntmachungen...............168
aa. Die Ausgestaltung der öffentlichen Bekanntmachung durch
zentrale und länderübergreifende Veröffentlichung im
Internet.......................................................................................169
bb. Die Einsicht in die öffentlich bekannt gemachten
Verfahrensereignisse nach § 4 InsoBekV...................................171
(1) Der Anspruch auf Einsicht aus §4 InsoBekV......................171
(2) Die erforderlichen Mindestangaben und die zeitlichen
Grenzen des Zugangs...........................................................172
cc. Die Anwendungsfälle öffentlicher Bekanntmachung im
Eröffnungsverfahren...................................................................175
(1) Die öffentliche Bekanntmachung des Schuldnerantrags
de lege ferenda....................................................................175
(2) Die öffentliche Bekanntmachung von
Sicheningsmaßnahmen und deren Aufhebung.....................179
(3) Die öffentliche Bekanntmachung des
Eröflhungsbeschlusses und des Antrags auf
Restschuldbefreiung............................................................180
XVIII Inhaltsverzeichnis
(4) Die öffentliche Bekanntmachung der Abweisung
mangels Masse - eine späte Einsicht des Gesetzgebers.......182
dd. Praktische Beispiele öffentlicher Bekanntmachungen................184
ee. Zusammenfassung......................................................................186
b. Die Auskunft aus dem Schuldnerverzeichnis und die
Einsichtnahme in das Handels- und Unternehmensregister................186
aa. Die insolvenzbezogenen Verfahrensereignisse im
Schuldnerverzeichnis..................................................................186
bb. Die insolvenzbezogenen Verfahrensereignisse im Handels-
und Unternehmensregister..........................................................187
c. Die Auskunftspflicht des Insolvenzgerichts.......................................188
aa. Das Meinungsbild in Rechtsprechung und Literatur...................189
bb. Die Auskunftsinteressen im Eröffnungsverfahren.......................192
(1) Die Kenntnis von der Anhängigkeit eines
Eröffnungsverfahrens..........................................................192
(2) Die Kenntnis von Sicherungsmaßnahmen............................195
cc. Die Handlungsverantwortung des Gesetzgebers.........................195
d. Das Recht auf Einsicht in die gerichtlichen Verfahrensakten............198
aa. Rechtsgrundlage, Voraussetzungen und Grenzen im
Allgemeinen...............................................................................198
bb. Die Zugangsvoraussetzung „rechtliches Interesse .....................200
(1) Das „rechtliche Interesse in Rechtsprechung und
Literatur..............................................................................200
(2) Das begrenzte rechtliche Interesse an Akteneinsicht nicht
förmlich beteiligter Gläubiger im Eröffnungsverfahren.......202
cc. Die Grenzen der Akteneinsicht...................................................209
e. Kein allgemeiner individueller Auskunftsanspruch gegenüber
dem vorläufigen Insolvenzverwalter.................................................210
C. Zusammenfassende Würdigung........................................................212
Kapitel IV
Gläubigerinformation im eröffneten Verfahren......................215
A. Überblick über das U.S.-amerikanische Insolvenzrecht....................215
I. Der Verfahrensgang nach der order for relief..............................215
1. Liquidation oder Insolvenzplanverfahren?...............................................216
a. Das Liquidationsverfahren - order for relief unter chapter 7.............216
b. Das Reorganisationsverfahren - order for relief unter chapter 11......218
c. Der Wechsel in eine andere Verfahrensart - conversion of a case.....219
2. Die Durchsetzung der materiellen Rechtsstellung....................................220
a. Die Durchsetzung von ungesicherten Forderungen............................220
b. Die Durchsetzung von Sicherheiten...................................................22
3. Die vorzeitige Abweisung und die reguläre Beendigung eines
Insolvenzverfahrens.................................................................................22
a. Die vorzeitige Abweisung des Verfahrens.........................................223
b. Sonderfall means test: Die Abweisung wegen (vermuteten)
Verfahrensmissbrauchs.....................................................................^24
Inhaltsverzeichnis XIX
c. Die reguläre Beendigung eines Insolvenzverfahrens - closing of a
case...................................................................................................225
II. Die Informationsordnung des eröffneten Verfahrens..................226
1. Die Informationsordnung des chapter 7 - Liquidationsverfahren.............226
a. Die Mitteilungspflichten des Gerichts nach der order for relief.........226
aa. Die Mitteilungen zur laufenden Insolvenzverwaltung.................227
(1) Die Gläubigerversammlung.................................................227
(2) Die Frist zur Forderungsanmeldung.....................................227
(3) Die mündliche Verhandlung über die Auszahlung von
Verwaltungskosten..............................................................229
(4) Die beabsichtigte Veräußerung eines Massegegenstandes ...229
bb. Die Mitteilungen im Zusammenhang mit der beantragten
Restschuldbefreiung...................................................................230
cc. Die Mitteilungen im Zuge von Abweisung und regulärer
Beendigung des Insolvenzverfahrens..........................................230
(1) Die Mitteilungspflichten im Vorfeld der beabsichtigten
Abweisung...........................................................................230
(2) Die Mitteilungspflichten im Vorfeld der Aufhebung des
Insolvenzverfahrens.............................................................231
b. Die kollektiven Informationsrechte nach der order for relief.............232
aa. Die Informationsverschaffung in der Gläubigerversammlung
-meeting of creditors.................................................................232
(1) Die Anlässe für die Abhaltung von
Gläubigerversammlungen im Verfahren nach chapter 7.......232
(2) Die Informationsrechte in der obligatorischen
Gläubigerversammlung........................................................233
(3) Der fakultative Schlusstermin..............................................238
bb. Die Informationsverschaffung im Gläubigerausschuss -
creditors committee...................................................................238
(1) Die Zusammensetzung und die Funktion des
Gläubigerausschusses..........................................................238
(2) Die geringe praktische Bedeutung des
Liquidationsausschusses......................................................238
c. Die individuellen Informationsrechte nach der order for relief..........239
aa. Die individuellen Informationsrechte gegenüber dem
Insolvenzgericht und gegenüber dem U.S. trustee......................239
(1) Das Akteneinsichtsrecht und der Schutz von
geheimhaltungsbedürftigen Informationen...........................239
(2) Der Anspruch auf Anordnung der Vernehmung des
Schuldners und anderer Personen - examination under
Rule2004............................................................................242
(3) Das right to be heard...........................................................244
(4) Das Recht auf Zugang zu den Aufzeichnungen eidlicher
Vernehmungen aus FRBP 2O03(c).......................................244
bb. Der allgemeine Auskunftsanspruch gegenüber dem trustee........245
(1) Der Nachweis des Gläubigerstatus und die
Anforderungen an das Infonnationsinteresse.......................245
(2) Umfang und Grenzen des Auskunftsanspruchs sowie
seine Gewährleistung durch elektronische Medien..............245
XX Inhaltsverzeichnis
(3) Keine fortwirkende Informationspflicht nach
Verfahrensbeendigung.........................................................247
cc. Besteht ein Auskunftsanspruch des einzelnen Gläubigers
gegenüber dem Gläubigerausschuss?..........................................247
dd. Disclosure im Rahmen der Feststellung des bestrittenen
Forderungsrechts und massebezogener Aktiv- und
Passivprozesse............................................................................248
(1) Die Sachaufklärung im adversary proceeding......................248
(2) Die Sachaufklärung im Rahmen einer contested matter
am Beispiel des Streits um das angemeldete
Forderungsrecht...................................................................250
2. Die Informationsordnung des chapter 11 - Reorganisationsverfahren......252
a. Die besonderen Mitteilungspflichten im Verfahren nach
chapter 11.........................................................................................252
b. Die kollektiven Informationsrechte im Verfahren nach chapter 11 ....253
aa. Die Informationsverschaffung durch Einsetzung eines
Gläubigerausschusses - creditors committee.............................253
(1) Die Zusammensetzung und die Funktion des
Gläubigerausschusses..........................................................253
(2) Die Mitwirkungs- und Beteiligungsrechte des
Gläubigerausschusses..........................................................254
(3) Geheimnisträgerschaft und Verschwiegenheitspflicht..........254
bb. Die Aufklärung im Insolvenzplanverfahren - disclosure
Statement....................................................................................255
(1) Historischer Rückblick: Informationsdefizite unter dem
früheren Bankruptcy Act.....................................................255
(2) Die Einführung des disclosure Statement durch den
Bankruptcy Act 1978...........................................................256
(3) Der Inhalt des disclosure Statement.....................................257
(4) Das Verfahren und die begleitenden Informationsrechte......258
c. Die individuellen Informationsrechte im Verfahren nach
chapter 11.........................................................................................260
aa. Die individuellen Informationsrechte gegenüber dem debtor
inpossession..............................................................................260
(1) Der allgemeine Auskunftsanspruch gegen den debtor in
possession...........................................................................261
(2) Die allgemeine Aufklärungspflicht des debtor in
possession...........................................................................261
bb. Die individuellen Informationsrechte gegenüber dem
Gläubigerausschuss - creditor information protocol...................262
(1) Der allgemeine Auskunftsanspruch gegenüber dem
Gläubigerausschuss.............................................................262
(2) Die fortlaufende Informationsverschaffungspflicht des
Gläubigerausschusses - Committee Website.......................263
B. Gläubigerinformation im deutschen eröffneten Verfahren................265
I. Die bestehenden Mitteilungs- und Informationspflichten
und die Einführung eines elektronischen
Gläubigerinformationssystems....................................................265
Inhaltsverzeichnis XXI
1. Die Mitteilungs- und Informationspflichten des Insolvenzgerichts de
lege lata...................................................................................................266
a. Die Mitteilungen und Hinweise im Eröffnungsbeschluss:
Terminbestimmungen, Forderungsanmeldung und
Restschuldbefreiung..........................................................................266
aa. Die Mitteilung von der Eröffnung eines deutschen
Insolvenzverfahrens an einen in Deutschland registrierten
Gläubiger...................................................................................267
bb. Die Mitteilung von der Verfahrenseröffnung im Ausland am
Beispiel der Mitgliedstaaten der Europäischen Union und der
USA...........................................................................................268
(1) Die Information über die Verfahrenseröffnung unter der
EulnsVO..............................................................................268
(2) Die Information über die Verfahrenseröffnung unter
chapter 15 des U.S. Bankruptcy Code..................................269
b. Die individuelle Ladung zu weiteren Gläubigerversammlungen........270
c. Die Mitteilungs- und Informationspflichten des Insolvenzgerichts
zur Gewährleistung rechtlichen Gehörs und effektiven
Rechtsschutzes..................................................................................272
2. Die Einrichtung eines elektronischen Informationsdienstes de lege
ferenda.....................................................................................................274
II. Die Informationsrechte zur Durchsetzung der
verfahrensrechtlichen Beteiligtenstellung und zur
Gewährleistung von Verfahrenstransparenz................................277
1. Die kollektive informatorische Rechtsstellung der Gläubiger im
eröffneten Verfahren................................................................................277
a. Die Gläubigerversammlungen...........................................................277
aa. Die Funktion und die Aufgaben der Gläubigerversammlung......278
bb. Die obligatorischen und fakultativen Versammlungstermine......278
cc. Die Teilnahmeberechtigung und die verfahrensrechtliche
Legitimationsschwelle................................................................280
(1) Die materielle Verfahrensbeteiligung als hinreichende
Teilnahmevoraussetzung.....................................................280
(2) Der verfahrensrechtliche Nachweis der
Teilnahmeberechtigung.......................................................282
dd. Die informatorische Rechtsstellung der
Gläubigerversammlung..............................................................283
(1) Die Anwesenheitspflicht des Insolvenzverwalters in den
obligatorischen Versammlungsterminen..............................284
(2) Die Berichtspflichten des Insolvenzverwalters....................285
(3) Die Auskunftspflicht des Insolvenzverwalters.....................289
(4) Die Auskunftspflicht des Schuldners, seiner
organschaftlichen Vertreter und Angestellten sowie
Dritter..................................................................................290
(5) Die informatorische Rückkopplung zwischen
Gläubigerausschuss und Gläubigerversammlung.................295
(6) Die Grenzen des Informationsrechte in der
Gläubigerversammlung........................................................301
b. Der Gläubigerausschuss....................................................................303
XXII Inhaltsverzeichnis
aa. Die Einsetzung, die Besetzung und die Funktion des
Gläubigerausschusses.................................................................304
bb. Die informatorische Rechtsstellung des
Gläubigerausschusses und seiner Mitglieder..............................306
(1) Die Anhörungs- und Stellungnahmerechte des
Gläubigerausschusses..........................................................306
(2) Die Einsichtnahme- und Auskunftsrechte gegenüber dem
Insolvenzverwalter..............................................................307
(3) Die Auskunftspflicht des Schuldners...................................308
cc. Geheimnisträgerschaft und Verschwiegenheitspflicht................308
c. Die kollektive Information der Gläubiger im
Insolvenzplanverfahren.....................................................................309
aa. Der darstellende Teil des Insolvenzplans....................................310
(1) Der fakultative Charakter der Angaben zu den
Grundlagen und Auswirkungen des Insolvenzplans als
rechtspolitischer Missgriff...................................................311
(2) Der zweckentsprechende Inhalt des darstellenden Teils.......313
bb. Das Informationsverfahren des Insolvenzplanverfahrens............315
cc. Transparenzerfordernis vs. Geheimnisschutz im
Insolvenzplanverfahren - ein unlösbarer Konflikt?....................317
2. Die individuelle informatorische Rechtsstellung der Gläubiger im
eröffneten Verfahren................................................................................318
a. Die Einsichtnahme in die öffentlichen Bekanntmachungen des
Insolvenzgerichts..............................................................................319
aa. Die öffentlichen Bekanntmachungen zum Verfahrensbeginn......319
bb. Die öffentlichen Bekanntmachungen im Rahmen der
laufenden Verwaltung................................................................319
(1) Die „Freigabe der selbständigen schuldnerischen
Tätigkeit..............................................................................319
(2) Die Gläubigerversammlungen, ihre Tagesordnungen und
die Beschlussfassung...........................................................320
(3) Die Verteilung.....................................................................321
(4) Die Festsetzung der Vergütung von Insolvenzverwalter
und Gläubigerausschussmitgliedern.....................................322
cc. Die öffentlichen Bekanntmachungen zum Verfahrensende
und im Restschuldbefreiungsverfahren.......................................323
dd. Zusammenfassung......................................................................323
b. Die freiwillige Auskunft und Berichterstattung des
Insolvenzverwalters unter Nutzung elektronischer
Informationssysteme.........................................................................323
aa. Der typische Informationsbestand der elektronischen
Verwalterinformationssysteme...................................................325
bb. Die rechtlichen Grundlagen, die Ausübungsvorgaben und die
Grenzen freiwilliger Informationsverschaffung..........................325
(1) Die Rechtsgrundlage eines freiwilligen
Gläubigerinformationssystems.............................................326
(2) Die Legitimation fllr den Zugang zu den freiwilligen
Informationssystemen..........................................................326 ^
(3) Die Gläubigergleichbehandlung beim Zugang zu |
freiwilligen Informationssystemen......................................32 -|
Inhaltsverzeichnis XXIII
(4) Der gegenständliche Bereich zulässiger freiwilliger
Informationsverschaffung....................................................328
cc. Die Rechtsfolgen verweigerter, rechtswidriger oder
fehlerhafter Auskunft.................................................................329
dd. Die freiwillige Informationsverschaffung im System der
Informationsrechte.....................................................................329
ee. Die Zukunft (freiwilliger) internetbasierter
Verwalterinformationssysteme...................................................330
Die Einsicht in die gerichtlichen Verfahrensakten.............................332
aa. Das allgemeine Akteneinsichtsrecht aus § 4 lnsO i.V.m.
§299 ZPO..................................................................................333
(1) Das Meinungsbild in Rechtsprechung und Literatur............333
(2) Die Maßgeblichkeit des materiellen Beteiligtenbegriffs
für die entsprechende Anwendung von § 299 ZPO..............335
(3) Das Akteneinsichtsrecht der Insolvenzgläubiger aus
§ 299 Abs. 1 ZPO................................................................337
(4) Das Akteneinsichtsrecht der Massegläubiger und der
Aus- und Absonderungsberechtigten aus § 299 Abs. 1
ZPO.....................................................................................340
(5) Der Umfang und die Grenzen des Akteneinsichtsrechts
aus § 299 Abs. 1 ZPO..........................................................341
(6) Das Verhältnis der gerichtlichen Akteneinsicht zu den
Informationsrechten gegenüber dem Insolvenzverwalter.....351
bb. Die besonderen Einsichtsrechte in das auf der Geschäftsstelle
niedergelegte Schriftgut des Insolvenzverwalters.......................351
(1) Die Anwendungsfälle der besonderen Einsichtsrechte.........351
(2) Der Beteiligtenbegriff der besonderen Einsichtsrechte........352
(3) Das Verhältnis der besonderen Einsichtsrechte zur
allgemeinen Akteneinsicht...................................................354
Kein Anspruch der Insolvenzgläubiger auf Einsichtnahme in die
Verwalterakten und die Geschäftsbücher des Schuldners..................355
aa. Die Pflichten des Insolvenzverwalters zu Dokumentation und
Rechnungslegung.......................................................................356
(1) Oberblick über die handeis- und steuerrechtliche
Rechnungslegungspflicht des Insolvenzverwalters..............357
(2) Überblick über die insolvenzverfahrensrechtlichen
Dokumentations- und Rechnungslegungspflichten des
Insolvenzverwalters.............................................................358
bb. Kein Anspruch der Insolvenzgläubiger auf Einsichtnahme in
die Verwalterakten.....................................................................359
cc. Kein Anspruch der Insolvenzgläubiger auf Einsichtnahme in
die schuldnerischen Geschäftsbücher.........................................361
Der individuelle Auskunftsanspruch des (stimmberechtigten)
Gläubigers gegen den Insolvenzverwalter in der
Gläubigerversammlung.....................................................................362
aa. Die individuelle informatorische Rechtsstellung der
Gläubiger im deutschen Insolvenzverfahrensrecht......................362
bb. Der ungelöste Konflikt zwischen Mehrheit und Minderheit in
der Gläubigerversammlung Verfahrensfortgang.........................364
(1) Die Folgenlosigkeit üblicher Verständnisdefizite................365
XXIV Inhaltsverzeichnis
(2) Die Folgenlosigkeit der Verletzung vorbereitender
Berichtspflichten.................................................................365
cc. Das individuelle Auskunftsrecht des Gläubigers in der
Gläubigerversammlung als verfassungsrechtlich geforderter
und System- sowie sachgerechter Minderheitenschutz im
Verfahren...................................................................................367
(1) Das individuelle Auskunftsrecht als Grundlage einer
jeden mehrheitsgebundenen (Selbst-)verwaltung.................368
(2) Der individuelle Auskunftsanspruch in der
Gläubigerversammlung im Lichte der Ziele der
informatorischen Rechtsstellung der Gläubiger im
eröffneten Insolvenzverfahren.............................................368
dd. Der Auskunftsanspruch des Gläubigers in der
Gläubigerversammlung de lege lata............................................369
ee. Der Auskunftsanspruch des Gläubigers in der
Gläubigerversammlung de lege ferenda......................................369
f. Kein individueller Auskunftsanspruch gegenüber dem
Gläubigerausschuss...........................................................................370
III. Die Informationsrechte zur Aufklärung der materiellen
Rechtsstellung.............................................................................371
1. Kein von einem besonderen Informationsinteresse unabhängiger
Auskunftsanspruch gegen den Insolvenzverwalter...................................372
a. Kein dem U.S.-amerikanischen Recht vergleichbarer
Auskuftsanspruch gegen den Insolvenzverwalter de lege lata............372
b. Empfiehlt sich die Einführung eines Auskunftsanspruchs nach
U.S.-amerikanischem Vorbild?.........................................................374
aa. Der Anfall erhöhten Arbeitsaufwandes und erhöhter Kosten
als Argumente gegen die Schaffung weitergehender
Auskunftsansprüche?..................................................................374
bb. Keine Sachaufklärung durch insolvenzverfahrensrechtliche
Informationsrechte.....................................................................375
2. Die dogmatischen Grundlagen der informationeilen materiell-
rechtlichen Rechtsstellung im insolvenzrechtlichen Einzelverfahren.......376
a. Das rechtliche Schicksal des Auskunftsanspruchs im
Insolvenzverfahren............................................................................377
b. Die Durchsetzbarkeit von Auskunftsansprüchen im
Insolvenzverfahren............................................................................378
3. Die Sachaufklärung im Rahmen insolvenzrechtlicher Einzelverfahren.....381
a. Die Sachaufklärung zur Durchsetzung von Insolvenz- und
Masseforderungen.............................................................................382
aa. Die Aufklärungsdefizite im Rahmen der Anmeldung der
Forderung zur Insolvenztabelle..................................................382
bb. Die Sachaufklärung im Rahmen der zivilprozessualen
Durchsetzung bestrittener Insolvenz- und Masseforderungen.....386
(1) Sachaufklärung als im deutschen Recht primäres
Anliegen des materiellen Rechts..........................................388
(2) Sachaufklärung mit den Mitteln des
Zivilverfahrensrechts...........................................................389
Inhaltsverzeichnis XXV
(3) Besonderheiten zivilprozessualer Sachaufklärung im
insolvenzrechtlichen Einzelverfahren?................................392
(4) Die Sachaufklärung durch materiell-rechtliche
präparatorische Auskunftsansprüche....................................393
(5) Das Verhältnis des allgemeinen präparatorischen
Auskunftsanspruchs zu den verfahrensrechtlichen
Aufklärungsmitteln..............................................................399
cc. Zusammenfassung......................................................................402
b. Die Sachaufklärung zur Durchsetzung von Aus- und
Absonderungsrechten........................................................................403
aa. Fallgruppe 1: Rechtsstellung bekannt und vom
Insolvenzverwalter anerkannt.....................................................405
(1) Die Obliegenheit zur Mitteilung von Aus- und
Absonderungsrechten an beweglichen Sachen und
Rechten...............................................................................405
(2) Die Gläubigerinformation durch Inventarisierung:
Masseverzeichnis und Verwalterberichterstattung...............406
(3) Die informatorische Rechtsstellung des
Absonderungsberechtigten ohne eigenes
Verwertungsrecht................................................................409
bb. Fallgruppe 2: Rechtsstellung unklar, aber tatsächlich
aufklärbar...................................................................................413
1I) Die Obliegenheit zur Mitteilung von Aus- und
Absonderungsrechten an beweglichen Sachen und
Rechten...............................................................................417
(2) Die Aufklärung der Rechtsstellung des
Vorzugsgläubigers durch Auskunftsrechte gegenüber
dem Insolvenzverwalter.......................................................418
(3) Die Erstattung von Rechtsermittlungskosten zu Gunsten
der Insolvenzmasse..............................................................424
cc. Fallgruppe 3: Rechtsstellung unklar und tatsächlich nicht
aufklärbar - Sicherheitenpools von Warenlieferanten und
Banken.......................................................................................427
(1) Die Bestimmung des Anteils an einer Sicherheit als
unüberwindbares Informationsdefizit..................................428
(2) Die Überwindung fehlender Bestimmtheit durch
Sicherheitenpools von Lieferanten und Banken?.................428
(3) Der Sicherheitenpool als sinnvolle Ergänzung einer
großzügigen Handhabung von Informationsrechten?...........430
dd. Zusammenfassung und Schlussfolgerungen................................431
C. Zusammenfassende Würdigung........................................................433
Kapitel V
Gläubigerinformation nach Abweisung mangels Masse.........436
A. Überblick über ausländische Insolvenzrechtsordnungen...................436
XXVI Inhaltsverzeichnis
I. Der Umgang mit massearmen Verfahren in den USA und in
anderen ausländischen Rechtsordnungen....................................436
1. Die Verfahrenskosten deckende Masse - eine alles andere als
selbstverständliche Eröffnungsvoraussetzung..........................................436
2. Die Finanzierung des masselosen Verfahrens als Folgeproblem seiner
Durchführung...........................................................................................438
a. Das moderate Ausfallrisiko des Antragstellers..................................439
b. Keine kostendeckende Vergütung des trustee in masselosen
Verfahren..........................................................................................440
c. Die subsidiäre Zuständigkeit des U.S. trustee und der United
States Trustee System Fund...............................................................440
3. Die Abwicklung eines masselosen Liquidationsverfahrens unter
chapter 7..................................................................................................441
II. Die informatorische Rechtsstellung der Gläubiger im
massearmen Liquidationsverfahren.............................................441
1. Die obligatorische Gläubigerversammlung trotz Massearmut..................442
2. Die Mitteilung der Masselosigkeit - notice of no dividend......................442
3. Der Zugang zu den Insolvenzverfahrensakten nach Aufhebung des
Verfahrens wegen Masselosigkeit............................................................443
B. Gläubigerinformation bei Masseinsuffizienz in Deutschland............444
I. Der Umgang mit massearmen Verfahren im deutschen Recht.....444
H. Das Recht auf Einsicht in die gerichtlichen Verfahrensakten......445
1. Der Zugang zu den Verfahrensakten nach Abweisung mangels Masse
in Rechtsprechung und Literatur..............................................................446
2. Die Informationsinteressen der potenziellen Insolvenzgläubiger nach
Abweisung mangels Masse......................................................................450
a. Die Aufklärung verbleibender Rechtsdurchsetzungschancen.............450
b. Die Transparenz des Eröffnungsverfahrens durch nachträgliche
Akteneinsicht....................................................................................451
c. Die Aufklärung von Umständen zur Bewertung der gegen den
Schuldner gerichteten Forderung.......................................................452
d. Die verfahrensökonomische Dimension der Akteneinsicht................453
3. Der Anspruch auf Akteneinsicht kraft potenzieller
Insolvenzgläubigerstellung......................................................................453
a. Das autonom qualifizierte rechtliche Einsichtsinteresse....................454
b. Kein Ermessen des Gerichtsvorstandes.............................................455
4. Der Umfang, die Grenzen und die Verfahrensfragen der Akteneinsicht ...456
III. Überlegungen zu einer „Reform der Reform zum Konkurs des
Konkurses und der informatorischen Rechtslage de lege
ferenda................................................ .........................457
1 - Die Durchführung massearmer Verfahren und ihre Finanzierung de
lege ferenda.............................................................................................457
2. Die Informationsordnung des massearmen Verfahrens de lege ferenda... 4*0
C. Zusammenfassende Würdigung........................................................462
Inhaltsverzeichnis XXVII
Kapitel VI
Ergebnisse und Reformvorschläge in Thesen.........................464
Literaturverzeichnis................................................................................473
Sachregister............................................................................................487
|
| adam_txt |
Inhaltsübersicht
Vorwort.V
Inhaltsverzeichnis.XI
Abkürzungsverzeichnis.XXIX
Kapitel I
Einfuhrung in das Thema.1
A. Anlass und Gegenstand der Untersuchung.1
B. U.S. Bankruptcy Code als Grundlage vergleichender Analyse.4
I. Die Bedeutung des U.S. Bankruptcy Code und des
UNCITRAL Legislative Guide on Insolvency Law für die
deutsche Rechtsentwicklung.4
II. Das U.S.-amerikanische Insolvenzrecht als funktional
geeignete Vergleichsordnung für Fragen des
Gläubigerschutzes durch Information.6
C. Gang der Darstellung.8
Kapitel II
Funktionen der Gläubigerinformation und ihre
verfassungsrechtlichen Vorgaben.10
A. Funktionen der Gläubigerinformation in der Insolvenz.10
I. Informationsordnung und individuelle Rechtsstellung.10
II. Informationsordnung und Verfahrenstransparenz.13
III. Zusammenfassung.33
B. Verfassungsrechtliche Grundlagen und Grenzen.34
I. Die Bindung von Gesetzgeber, Insolvenzgericht und
Insolvenzverwalter an die grundrechtlichen Gewährleistungen.34
II. Die Sachaufklärung im Insolvenzfall als Kernbestandteil von
Justizgewährleistung und Eigentumsfreiheit.37
III. Mitteilungs- und Informationspflichten als Ausprägung des
Anspruchs auf rechtliches Gehör.47
VIII Inhaltsübersicht
IV. Die Art und Weise der Gläubigerinformation als Ausprägung
von rechtlichem Gehör und Rechtsweggarantie.55
V. Informationsrechte als Ausprägung der von Art. 3 Abs. 1 GG
geforderten Gleichbehandlung im Verfahrensrecht.66
VI. Die Begrenzung der Informationsrechte durch Kredit- und
Unternehmensgeheimnisschutz sowie informationeile
Selbstbestimmung.76
C. Die informationsfreundliche Kernthese.112
Kapitel III
Gläubigerinformation im Eröffnungsverfahren.113
A. Überblick über das U.S.-amerikanische Insolvenzverfahren.113
I. Die Verfahrenseinleitung unter dem U.S. Bankruptcy Code.113
II. Die Informationsordnung unter dem U.S. Bankruptcy Code
zwischen filing the bankruptcy petition und order for relief.119
B. Gläubigerinformation im deutschen Eröffnungsverfahren.135
I. Die Mitteilungspflichten des Insolvenzgerichts im
Eröffnungsverfahren.135
II. Die Informationsrechte der Gläubiger im Eröffnungsverfahren .161
C. Zusammenfassende Würdigung.212
Kapitel IV
Gläubigerinformation im eröffneten Verfahren.215
A. Überblick über das U.S.-amerikanische Insolvenzrecht.215
I. Der Verfahrensgang nach der order for relief.215
II. Die Informationsordnung des eröffneten Verfahrens.226
B. Gläubigerinformation im deutschen eröffneten Verfahren.265
I. Die bestehenden Mitteilungs- und Informationspflichten
und die Einführung eines elektronischen
Gläubigerinformationssystems.265
II. Die Informationsrechte zur Durchsetzung der
verfahrensrechtlichen Beteiligtenstellung und zur
Gewährleistung von Verfahrenstransparenz.277
III. Die Informationsrechte zur Aufklärung der materiellen
Rechtsstellung.371
C. Zusammenfassende Würdigung.433
Inhaltsübersicht IX
Kapitel V
Gläubigerinformation nach Abweisung mangels Masse.436
A. Überblick über ausländische Insolvenzrechtsordnungen.436
I. Der Umgang mit massearmen Verfahren in den USA und in
anderen ausländischen Rechtsordnungen.436
II. Die informatorische Rechtsstellung der Gläubiger im
massearmen Liquidationsverfahren.441
B. Gläubigerinformation bei Masseinsuffizienz in Deutschland.444
I. Der Umgang mit massearmen Verfahren im deutschen Recht.444
II. Das Recht auf Einsicht in die gerichtlichen Verfahrensakten.445
III. Überlegungen zu einer „Reform der Reform zum Konkurs des
Konkurses" und der informatorischen Rechtslage de lege
ferenda.457
C. Zusammenfassende Würdigung.462
Kapitel VI
Ergebnisse und Reformvorschläge in Thesen.464
Literaturverzeichnis.473
Sachregister.487
Inhaltsverzeichnis
Vorwort.V
Inhaltsübersicht.VII
Abkürzungsverzeichnis.XXIX
Kapitel I
Einführung in das Thema.1
A. Anlass und Gegenstand der Untersuchung.1
B. U.S. Bankruptcy Code als Grundlage vergleichender Analyse.4
I. Die Bedeutung des U.S. Bankruptcy Code und des
UNCITRAL Legislative Guide on Insolvency Law für die
deutsche Rechtsentwicklung.4
II. Das U.S.-amerikanische Insolvenzrecht als funktional
geeignete Vergleichsordnung für Fragen des
Gläubigerschutzes durch Information.6
C. Gang der Darstellung.8
Kapitel II
Funktionen der Gläubigerinformation und ihre
verfassungsrechtlichen Vorgaben.10
A. Funktionen der Gläubigerinformation in der Insolvenz.10
I. Informationsordnung und individuelle Rechtsstellung.10
1. Informationsrechte zur Durchsetzung der materiellen Rechtsstellung.10
2. Informationsrechte zur Durchsetzung der verfahrensrechtlichen
Beteiligungsrechte.11
II. Informationsordnung und Verfahrenstransparenz.13
1. Verfahrenstransparenz durch die public policy des U.S.-
amerikanischen Insolvenzrechts.13
a. Die Öffentlichkeit der gerichtlichen Verfahrensakten und der
Zugang zu den Akten des Insolvenzgerichts unter dem U.S.
Bankruptcy Code.14
XII Inhaltsverzeichnis
aa. Die Herleitung der Öffentlichkeit gerichtlicher
Verfahrensakten und das historische Selbstverständnis.14
bb. Inhalt und Grenzen des Rechts auf Akteneinsicht nach 11
U.S.C. § 107.16
cc. Die Pflicht zu elektronischer Aktenführung, der weltweit
jedermann mögliche Zugriff und deren Auswirkungen auf die
Informationszugangspraxis.17
b. Die Öffentlichkeit der Gläubigerversammlung im U.S.-
amerikanischen Insolvenzverfahren.19
2. Der Grundsatz der Nichtöffentlichkeit und das Bekenntnis gegen
öffentliche Kontrolle im deutschen Insolvenzrecht.19
a. Der Zugang zu den Akten des Insolvenzgerichts in Europa am
Beispiel der Rechtslage in Deutschland und Italien.22
aa. Der Zugang zu den Akten des Insolvenzgerichts in
Deutschland.23
bb. Der restriktive Zugang der Beteiligten zu den Akten des
Insolvenzgerichts unter dem reformierten italienischen
Insolvenzrecht.25
b. Der Zugang zur Gläubigerversammlung in Europa am Beispiel
der Rechtslage in Deutschland und Polen.26
aa. Die Beteiligtenöffentlichkeit der Gläubigerversammlung
unter der Insolvenzordnung und die Durchbrechung zu
Gunsten der Pressefreiheit.26
bb. Die Beteiligtenöffentlichkeit der Gläubigerversammlung
unter dem reformierten polnischen Insolvenzrecht.27
c. Der Grundsatz und die Ziele punktueller Öffentlichkeit im
deutschen Insolvenzrecht.27
d. Keine Begrenzung der Informationsrechte zur Vermeidung von
Verfahrensöffentlichkeit.29
3. Verfahrenstransparenz durch die informatorische Einbindung der
Gläubiger im deutschen Insolvenzrecht.30
a. Verfahrenstransparenz durch Gläubigeraufsicht als Zielvorgabe
des UNCITRAL Legislative Guide on Insolvency Law.30
b. Verfahrenstransparenz durch Gläubigeraufsicht als Zielvorgabe
der großen Insolvenzrechtsreform.31
c. Verfahrenstransparenz durch Gläubigeraufsicht als Ziel vorgäbe
künftiger Reformen am Beispiel des GAVI.32
III. Zusammenfassung.33
B. Verfassungsrechtliche Grundlagen und Grenzen.34
I. Die Bindung von Gesetzgeber, Insolvenzgericht und
Insolvenzverwalter an die grundrechtlichen Gewährleistungen.34
1. Die privatrechtliche Rechtsnatur der Insolvenzverwaltung.35
2. Die Bindung des Insolvenzverwalters an die Grundrechte der
Verfahrensbeteiligten.36
II. Die Sachaufklärung im Insolvenzfall als Kernbestandteil von
Justizgewährleistung und Eigentumsfreiheit.37
1. Der Justizgewährleistungsanspruch zur Durchsetzung privater Rechte
- Herleitung und Inhalt.37
Inhaltsverzeichnis XIII
2. Sachaufklärung als Kernbestandteil wirksamer Justizgewährleistung.38
a. Effektive Sachaufklärung als Verfassungsgebot im Rahmen
gerichtlicher Rechtserkenntnis.38
b. Effektive Sachaufklärung als Verfassungsgebot im Rahmen
hoheitlich organisierter Vollstreckung.40
3. Justizgewährleistung bei gläubigerautonomer
Insolvenzverfahrensgestaltung - staatliche Restkontrolle und
verfahrensrechtlicher Minderheitenschutz.41
a. Das justizgewährleistungskonforme Maß an Gläubigerautonomie
im Rahmen von Rechtserkenntnis und Vollstreckung.42
b. Minderheitenschutz durch Sachaufklärung im Rahmen
gläubigerautonomer Rechtsdurchsetzung.43
aa. Das individuelle Auskunftsrecht des Gläubigers in der
Gläubigerversammlung als Verfassungsgebot.44
bb. Verfassungsrechtlich geforderter Umfang und praktische
Wirksamkeit des individuellen Auskunftsanspruchs.45
4. Zusammenfassung.46
III. Mitteilungs- und Informationspflichten als Ausprägung des
Anspruchs auf rechtliches Gehör.47
1. Die Mitteilungs- und Informationspflicht im Eröffnungsverfahren.48
a. Die unmittelbare rechtliche Betroffenheit als Grundlage für die
Gehörsgewährung gegenüber Dritten.50
b. Besteht ein Erfordernis zur Gewährung rechtlichen Gehörs
gegenüber nicht förmlich am Eröffnungsverfahren beteiligten
Gläubigern?.51
2. Die Mitteilungs- und Informationspflicht des Insolvenzgerichts im
eröffneten Verfahren.52
3. Zusammenfassung.54
IV. Die Art und Weise der Gläubigerinformation als Ausprägung
von rechtlichem Gehör und Rechtsweggarantie.55
1. Die Art und Weise gerichtlicher Kenntnisverschaffung und die
Ausgestaltung von Rechtsbehelfsfristen im geltenden Insolvenzrecht.55
2. Die verfassungsrechtlichen Grenzen der Mitteilung durch öffentliche
Bekanntgabe.58
a. Das Meinungsbild in Rechtsprechung und Literatur.59
b. Die öffentliche Bekanntgabe im Insolvenzverfahren -
ein grundsätzlich defizitäres Informationsmittel de lege lata.59
aa. Rechtfertigt die Verfahrenswirtschaftlichkeit die
Einschränkung rechtlichen Gehörs und effektiven
Rechtsschutzes?.60
bb. Ist das Insolvenzverfahren ein Massenverfahren mit einem
unüberschaubaren Kreis an Beteiligten?.62
3. Zusammenfassung.65
V. Informationsrechte als Ausprägung der von Art. 3 Abs. 1 GG
geforderten Gleichbehandlung im Verfahrensrecht.66
1. Die Vorgaben des allgemeinen Gleichheitssatzes.66
2. Die defizitäre informatorische Rechtsstellung der Massegläubiger im
eröffneten Verfahren.67
a. Die Beteiligung der Massegläubiger im geltenden Insolvenzrecht.67
XIV Inhaltsverzeichnis
b. Die sachwidrige Ungleichbehandlung von Massegläubigern und
stimmrechtslosen Insolvenzgläubigern.68
3. Das Erfordernis informatorischer Gleichbehandlung aller
(potenziellen) Insolvenzgläubiger nach Abweisung mangels Masse.70
a. Rechtsschutzgleichheit und Verfahrensrecht im Lichte der
Institutsgarantie des Insolvenzverfahrens.71
b. Die informatorische Gleichbehandlung nach Abweisung des
Eröffnungsantrags und Einstellung des Verfahrens mangels
Masse.73
4. Zusammenfassung.75
VI. Die Begrenzung der Informationsrechte durch Kredit- und
Unternehmensgeheimnisschutz sowie informationelle
Selbstbestimmung.76
1. Die Begrenzung der Informationsrechte zum Schutz des
schuldnerischen Kredits.76
a. Der Schutz des schuldnerischen Kredits als eigenständige
Fallgruppe des allgemeinen Persönlichkeitsrechts und Ausfluss
der Privatautonomie.77
aa. Kreditgefährdung durch unwahre Aussagen über
wirtschaftliche Verhältnisse.79
bb. Kreditgefährdung durch wirkungsgleiche wahre Aussagen
über wirtschaftliche Verhältnisse - Solvenzvermutung im
Eröffnungsverfahren.80
b. Die Informationssperre im Eröffnungsverfahren.81
aa. Die Informationssperre bei Gläubigeranträgen.81
(1) Die Durchbrechung der Informationssperre nach § 23
InsO - Grenzen der öffentlichen Erstbekanntgabe von
Sicherungsanordnungen.82
(2) Die Folgebekanntgabe im Eröffnungsverfahren -
ein Konflikt mit dem schuldnerischen Kreditschutz?.83
(3) Der Wegfall der Informationssperre bei
Gläubigeranträgen.85
bb. Keine Informationssperre bei Eigenanträgen.86
c. Zusammenfassung.88
2. Die Begrenzung der Informationsrechte zum Schutz von
Unternehmensgeheimnissen.88
a. Der Begriff des Unternehmensgeheimnisses und die Vorgaben
der Verfassung außerhalb des Insolvenzverfahrens.89
b. Der verfassungsrechtlich vorgezeichnete Schutz von
Unternehmensgeheimnissen im Insolvenzfall.91
aa. Der Unternehmensgeheimnisschutz im Insolvenzfall als
Ausprägung der Justizgewährungsansprüche der Gläubiger.91
bb. Der Unternehmensgeheimnisschutz im Insolvenzfall als
Ausprägung der schuldnerischen Eigentums- und
Berufsfreiheit.91
(1) Der Geheimnisschutz zu Gunsten des Schuldners.92
(2) Die subsidiäre Zuordnung der Unternehmensgeheimnisse
zum Schuldner.93
Inhaltsverzeichnis XV
c. Unternehmensgeheimnisschutz im Spannungsfeld zwischen
Justizgewährleistung, Eigentumsschutz und rechtlichem Gehör.94
d. Die verfassungskonforme Gewährleistung des
Unternehmensgeheimnisschutzes im Insolvenzverfahren.96
e. Zusammenfassung.97
3. Die Begrenzung der Informationsrechte zum Schutz des Rechts auf
informationelle Selbstbestimmung.98
a. Keine Überhöhung der informationeilen Selbstbestimmung -
wider eine mit Allgemeinplätzen geführte ideologische
Diskussion.100
b. Das Erfordernis und die konkrete Ausgestaltung der gesetzlichen
Eingriffsermächtigung bei öffentlicher Bekanntgabe.103
aa. Der Begriff der personenbezogenen Daten und seine Folgen
für die Regelung öffentlicher Bekanntmachungen in
Insolvenzverfahren.105
bb. Die Verfassungskonformität eines Ausbaus der öffentlichen
Bekanntmachungen de lege ferenda.106
c. Die Auskunfts- und Akteneinsichtsrechte im Insolvenzverfahren
- ein Konflikt mit dem Gebot der Normenklarheit?.107
d. Die Begrenzung der Informationsrechte zum Schutz des
allgemeinen Persönlichkeitsrechts.110
e. Zusammenfassung.111
C. Die informationsfreundliche Kernthese.112
Kapitel III
Gläubigerinformation im Eröffnungsverfahren.113
A. Überblick über das U.S.-amerikanische Insolvenzverfahren.113
I. Die Verfahrenseinleitung unter dem U.S. Bankruptcy Code.113
1. Das Verfahren auf Schuldnerantrag - voluntary case.115
2. Das Verfahren auf Gläubigerantrag - involuntary case.117
a. Der Verfahrensbeginn - commencement of an involuntary case.117
b. Die Rechtsfolgen des Gläubigerantrags und das involuntary gap.118
II. Die Informationsordnung unter dem U.S. Bankruptcy Code
zwischen filing the bankruptcy petition und order for relief.119
1. Keine amtswegige Information des Rechtsverkehrs über die Stellung
eines Insolvenzantrags und die order for relief.120
2. Die Mitteilungspflichten im Zeitraum zwischen filing the bankruptcy
Petition und order for relief.120
a. Die Information über den Beginn eines voluntary case.121
aa. Die Mitteilung der order for relief an bekannte Gläubiger.121
bb. Die Mitteilung über die order for relief an nicht (hinreichend)
bekannte Gläubiger.122
cc. Keine besondere Mitteilung Ober die Einsetzung eines
vorläufigen Insolvenzverwalters.123
b. Die Gläubigerinformation über den Beginn eines involuntary case. 123
XVI Inhaltsverzeichnis
aa. Das lack of knowledge trotz Mitteilung über die order for
relief und die Einsetzung eines interim trustee.124
bb. Rechtfertigung, Nachteile und Kompensation des lack of
knowledge während des involuntary gap.124
(1) Die Rechtfertigung des lack of knowledge durch den
Schutz des schuldnerischen Kredits.124
(2) Nachteile und Kompensation der Unkenntnis von der
Stellung des Insolvenzantrags - Verteilungspriorität und
Anfechtungsprivileg.125
(3) Die Verletzung des automatic stay - keine Haftung bei
Unkenntnis.126
c. Die Durchführung der Mitteilungen durch Dienstleistungsanbieter
und die Nutzung elektronischer Kommunikationsmittel.127
aa. Die Rechtsgrundlagen für wirksame
Informationsverschaffung in elektronischer Form.127
bb. National Creditor Registration Service (NCRS) und
Electronic Bankruptcy Noticing (EBN).128
cc. Die Risikotragung im elektronischen Informationsverkehr.129
3. Die Informationsrechte im Zeitraum zwischen filing the bankruptcy
Petition und order for relief.130
a. Der Anspruch auf Auskunft über die Stellung eines
Insolvenzantrags.130
b. Der Anspruch auf Auskunft gegen den interim trustee -
auch während des involuntary gap?.131
c. Problemfall Gläubigerantrag: Die Informationsnot bei der
Ermittlung weiterer potenzieller Antragsteller.133
B. Gläubigerinformation im deutschen Eröffnungsverfahren.135
I. Die Mitteilungspflichten des Insolvenzgerichts im
Eröffnungsverfahren.135
1. Die gesetzlichen Grundlagen der Zustellung und Mitteilung.135
a. Die Rechtsgrundlagen für Zustellungen und formlose
Mitteilungen.136
b. Das ausführende Organ.137
2. Das zustellungs- und mitteilungsbedürftige Schriftgut.138
a. Die Mitteilungen an den antragstellenden Gläubiger.139
aa. Die formlose Mitteilung von Protokollabschriften und
schuldnerischen Einlassungen.139
bb. Die Mitteilung von Sicherungsmaßnahmen.139
cc. Die Mitteilungen im Zuge der Abweisung des
Eröffnungsantrags mangels Masse.l4'
dd. Die Mitteilung der Verfahrenseröffnung.'42
ee. Die besonderen Mitteilungen in Verbraucherinsolvenzsachen. 143
b. Die Mitteilungen an die nicht förmlich am Eröffnungsverfahren
beteiligten Gläubiger.l45
aa. Die Mitteilung des Insolvenzantrags.'4^
(1) Keine individuelle Mitteilung des Insolvenzantrags an
bekannte Gläubiger de lege lata.I46
(2) Die Mitteilung des Insolvenzantrags an bekannte
Gläubiger de lege ferenda.'**
Inhaltsverzeichnis XVII
(3) Die frühzeitige Individualisierung nicht förmlich am
Eröffnungsverfahren beteiligter Gläubiger.147
bb. Keine Mitteilung von der beabsichtigten Abweisung mangels
Masse und der Möglichkeit ihrer Abwendung durch
Kostenvorschuss.149
(1) Kein Rechtsanspruch auf Eröffnung eines
bevorschussten Insolvenzverfahrens.150
(2) Keine rechtspolitische Notwendigkeit zur Stärkung der
Rechtsstellung nicht förmlich beteiligter Gläubiger mit
Blick auf Vorschussleistung.154
(3) Zusammenfassung.158
cc. Die Mitteilung der Entscheidung über die Abweisung
mangels Masse.159
3. Zusammenfassung und Schlussfolgerungen.160
Die Informationsrechte der Gläubiger im Eröffnungsverfahren .161
1. Die kollektive Gläubigerinformation im fakultativen vorläufigen
Gläubigerausschuss.161
a. Die Einsetzung eines vorläufigen Gläubigerausschusses im
Eröffnungsverfahren.162
aa. Das Meinungsbild in Rechtsprechung und Literatur.162
bb. Vorläufiger unförmlicher „Gläubigerbeirat" statt vorläufiger
Gläubigerausschuss?.163
cc. Die im Lichte des schuldnerischen Kreditschutzes
beschränkte Zulässigkeit des vorläufigen
Gläubigerausschusses.164
b. Die allgemeine Rechtsstellung des vorläufigen
Gläubigerausschusses.167
c. Die informatorische Rechtsstellung der Mitglieder des
vorläufigen Gläubigerausschusses.168
2. Die individuellen Informationsrechte der Gläubiger im
Eröffnungsverfahren.168
a. Die Einsichtnahme in die öffentlichen Bekanntmachungen.168
aa. Die Ausgestaltung der öffentlichen Bekanntmachung durch
zentrale und länderübergreifende Veröffentlichung im
Internet.169
bb. Die Einsicht in die öffentlich bekannt gemachten
Verfahrensereignisse nach § 4 InsoBekV.171
(1) Der Anspruch auf Einsicht aus §4 InsoBekV.171
(2) Die erforderlichen Mindestangaben und die zeitlichen
Grenzen des Zugangs.172
cc. Die Anwendungsfälle öffentlicher Bekanntmachung im
Eröffnungsverfahren.175
(1) Die öffentliche Bekanntmachung des Schuldnerantrags
de lege ferenda.175
(2) Die öffentliche Bekanntmachung von
Sicheningsmaßnahmen und deren Aufhebung.179
(3) Die öffentliche Bekanntmachung des
Eröflhungsbeschlusses und des Antrags auf
Restschuldbefreiung.180
XVIII Inhaltsverzeichnis
(4) Die öffentliche Bekanntmachung der Abweisung
mangels Masse - eine späte Einsicht des Gesetzgebers.182
dd. Praktische Beispiele öffentlicher Bekanntmachungen.184
ee. Zusammenfassung.186
b. Die Auskunft aus dem Schuldnerverzeichnis und die
Einsichtnahme in das Handels- und Unternehmensregister.186
aa. Die insolvenzbezogenen Verfahrensereignisse im
Schuldnerverzeichnis.186
bb. Die insolvenzbezogenen Verfahrensereignisse im Handels-
und Unternehmensregister.187
c. Die Auskunftspflicht des Insolvenzgerichts.188
aa. Das Meinungsbild in Rechtsprechung und Literatur.189
bb. Die Auskunftsinteressen im Eröffnungsverfahren.192
(1) Die Kenntnis von der Anhängigkeit eines
Eröffnungsverfahrens.192
(2) Die Kenntnis von Sicherungsmaßnahmen.195
cc. Die Handlungsverantwortung des Gesetzgebers.195
d. Das Recht auf Einsicht in die gerichtlichen Verfahrensakten.198
aa. Rechtsgrundlage, Voraussetzungen und Grenzen im
Allgemeinen.198
bb. Die Zugangsvoraussetzung „rechtliches Interesse".200
(1) Das „rechtliche Interesse" in Rechtsprechung und
Literatur.200
(2) Das begrenzte rechtliche Interesse an Akteneinsicht nicht
förmlich beteiligter Gläubiger im Eröffnungsverfahren.202
cc. Die Grenzen der Akteneinsicht.209
e. Kein allgemeiner individueller Auskunftsanspruch gegenüber
dem vorläufigen Insolvenzverwalter.210
C. Zusammenfassende Würdigung.212
Kapitel IV
Gläubigerinformation im eröffneten Verfahren.215
A. Überblick über das U.S.-amerikanische Insolvenzrecht.215
I. Der Verfahrensgang nach der order for relief.215
1. Liquidation oder Insolvenzplanverfahren?.216
a. Das Liquidationsverfahren - order for relief unter chapter 7.216
b. Das Reorganisationsverfahren - order for relief unter chapter 11.218
c. Der Wechsel in eine andere Verfahrensart - conversion of a case.219
2. Die Durchsetzung der materiellen Rechtsstellung.220
a. Die Durchsetzung von ungesicherten Forderungen.220
b. Die Durchsetzung von Sicherheiten.22'
3. Die vorzeitige Abweisung und die reguläre Beendigung eines
Insolvenzverfahrens.22
a. Die vorzeitige Abweisung des Verfahrens.223
b. Sonderfall means test: Die Abweisung wegen (vermuteten)
Verfahrensmissbrauchs.^24
Inhaltsverzeichnis XIX
c. Die reguläre Beendigung eines Insolvenzverfahrens - closing of a
case.225
II. Die Informationsordnung des eröffneten Verfahrens.226
1. Die Informationsordnung des chapter 7 - Liquidationsverfahren.226
a. Die Mitteilungspflichten des Gerichts nach der order for relief.226
aa. Die Mitteilungen zur laufenden Insolvenzverwaltung.227
(1) Die Gläubigerversammlung.227
(2) Die Frist zur Forderungsanmeldung.227
(3) Die mündliche Verhandlung über die Auszahlung von
Verwaltungskosten.229
(4) Die beabsichtigte Veräußerung eines Massegegenstandes .229
bb. Die Mitteilungen im Zusammenhang mit der beantragten
Restschuldbefreiung.230
cc. Die Mitteilungen im Zuge von Abweisung und regulärer
Beendigung des Insolvenzverfahrens.230
(1) Die Mitteilungspflichten im Vorfeld der beabsichtigten
Abweisung.230
(2) Die Mitteilungspflichten im Vorfeld der Aufhebung des
Insolvenzverfahrens.231
b. Die kollektiven Informationsrechte nach der order for relief.232
aa. Die Informationsverschaffung in der Gläubigerversammlung
-meeting of creditors.232
(1) Die Anlässe für die Abhaltung von
Gläubigerversammlungen im Verfahren nach chapter 7.232
(2) Die Informationsrechte in der obligatorischen
Gläubigerversammlung.233
(3) Der fakultative Schlusstermin.238
bb. Die Informationsverschaffung im Gläubigerausschuss -
creditors' committee.238
(1) Die Zusammensetzung und die Funktion des
Gläubigerausschusses.238
(2) Die geringe praktische Bedeutung des
Liquidationsausschusses.238
c. Die individuellen Informationsrechte nach der order for relief.239
aa. Die individuellen Informationsrechte gegenüber dem
Insolvenzgericht und gegenüber dem U.S. trustee.239
(1) Das Akteneinsichtsrecht und der Schutz von
geheimhaltungsbedürftigen Informationen.239
(2) Der Anspruch auf Anordnung der Vernehmung des
Schuldners und anderer Personen - examination under
Rule2004.242
(3) Das right to be heard.244
(4) Das Recht auf Zugang zu den Aufzeichnungen eidlicher
Vernehmungen aus FRBP 2O03(c).244
bb. Der allgemeine Auskunftsanspruch gegenüber dem trustee.245
(1) Der Nachweis des Gläubigerstatus und die
Anforderungen an das Infonnationsinteresse.245
(2) Umfang und Grenzen des Auskunftsanspruchs sowie
seine Gewährleistung durch elektronische Medien.245
XX Inhaltsverzeichnis
(3) Keine fortwirkende Informationspflicht nach
Verfahrensbeendigung.247
cc. Besteht ein Auskunftsanspruch des einzelnen Gläubigers
gegenüber dem Gläubigerausschuss?.247
dd. Disclosure im Rahmen der Feststellung des bestrittenen
Forderungsrechts und massebezogener Aktiv- und
Passivprozesse.248
(1) Die Sachaufklärung im adversary proceeding.248
(2) Die Sachaufklärung im Rahmen einer contested matter
am Beispiel des Streits um das angemeldete
Forderungsrecht.250
2. Die Informationsordnung des chapter 11 - Reorganisationsverfahren.252
a. Die besonderen Mitteilungspflichten im Verfahren nach
chapter 11.252
b. Die kollektiven Informationsrechte im Verfahren nach chapter 11 .253
aa. Die Informationsverschaffung durch Einsetzung eines
Gläubigerausschusses - creditors' committee.253
(1) Die Zusammensetzung und die Funktion des
Gläubigerausschusses.253
(2) Die Mitwirkungs- und Beteiligungsrechte des
Gläubigerausschusses.254
(3) Geheimnisträgerschaft und Verschwiegenheitspflicht.254
bb. Die Aufklärung im Insolvenzplanverfahren - disclosure
Statement.255
(1) Historischer Rückblick: Informationsdefizite unter dem
früheren Bankruptcy Act.255
(2) Die Einführung des disclosure Statement durch den
Bankruptcy Act 1978.256
(3) Der Inhalt des disclosure Statement.257
(4) Das Verfahren und die begleitenden Informationsrechte.258
c. Die individuellen Informationsrechte im Verfahren nach
chapter 11.260
aa. Die individuellen Informationsrechte gegenüber dem debtor
inpossession.260
(1) Der allgemeine Auskunftsanspruch gegen den debtor in
possession.261
(2) Die allgemeine Aufklärungspflicht des debtor in
possession.261
bb. Die individuellen Informationsrechte gegenüber dem
Gläubigerausschuss - creditor information protocol.262
(1) Der allgemeine Auskunftsanspruch gegenüber dem
Gläubigerausschuss.262
(2) Die fortlaufende Informationsverschaffungspflicht des
Gläubigerausschusses - Committee Website.263
B. Gläubigerinformation im deutschen eröffneten Verfahren.265
I. Die bestehenden Mitteilungs- und Informationspflichten
und die Einführung eines elektronischen
Gläubigerinformationssystems.265
Inhaltsverzeichnis XXI
1. Die Mitteilungs- und Informationspflichten des Insolvenzgerichts de
lege lata.266
a. Die Mitteilungen und Hinweise im Eröffnungsbeschluss:
Terminbestimmungen, Forderungsanmeldung und
Restschuldbefreiung.266
aa. Die Mitteilung von der Eröffnung eines deutschen
Insolvenzverfahrens an einen in Deutschland registrierten
Gläubiger.267
bb. Die Mitteilung von der Verfahrenseröffnung im Ausland am
Beispiel der Mitgliedstaaten der Europäischen Union und der
USA.268
(1) Die Information über die Verfahrenseröffnung unter der
EulnsVO.268
(2) Die Information über die Verfahrenseröffnung unter
chapter 15 des U.S. Bankruptcy Code.269
b. Die individuelle Ladung zu weiteren Gläubigerversammlungen.270
c. Die Mitteilungs- und Informationspflichten des Insolvenzgerichts
zur Gewährleistung rechtlichen Gehörs und effektiven
Rechtsschutzes.272
2. Die Einrichtung eines elektronischen Informationsdienstes de lege
ferenda.274
II. Die Informationsrechte zur Durchsetzung der
verfahrensrechtlichen Beteiligtenstellung und zur
Gewährleistung von Verfahrenstransparenz.277
1. Die kollektive informatorische Rechtsstellung der Gläubiger im
eröffneten Verfahren.277
a. Die Gläubigerversammlungen.277
aa. Die Funktion und die Aufgaben der Gläubigerversammlung.278
bb. Die obligatorischen und fakultativen Versammlungstermine.278
cc. Die Teilnahmeberechtigung und die verfahrensrechtliche
Legitimationsschwelle.280
(1) Die materielle Verfahrensbeteiligung als hinreichende
Teilnahmevoraussetzung.280
(2) Der verfahrensrechtliche Nachweis der
Teilnahmeberechtigung.282
dd. Die informatorische Rechtsstellung der
Gläubigerversammlung.283
(1) Die Anwesenheitspflicht des Insolvenzverwalters in den
obligatorischen Versammlungsterminen.284
(2) Die Berichtspflichten des Insolvenzverwalters.285
(3) Die Auskunftspflicht des Insolvenzverwalters.289
(4) Die Auskunftspflicht des Schuldners, seiner
organschaftlichen Vertreter und Angestellten sowie
Dritter.290
(5) Die informatorische Rückkopplung zwischen
Gläubigerausschuss und Gläubigerversammlung.295
(6) Die Grenzen des Informationsrechte in der
Gläubigerversammlung.301
b. Der Gläubigerausschuss.303
XXII Inhaltsverzeichnis
aa. Die Einsetzung, die Besetzung und die Funktion des
Gläubigerausschusses.304
bb. Die informatorische Rechtsstellung des
Gläubigerausschusses und seiner Mitglieder.306
(1) Die Anhörungs- und Stellungnahmerechte des
Gläubigerausschusses.306
(2) Die Einsichtnahme- und Auskunftsrechte gegenüber dem
Insolvenzverwalter.307
(3) Die Auskunftspflicht des Schuldners.308
cc. Geheimnisträgerschaft und Verschwiegenheitspflicht.308
c. Die kollektive Information der Gläubiger im
Insolvenzplanverfahren.309
aa. Der darstellende Teil des Insolvenzplans.310
(1) Der fakultative Charakter der Angaben zu den
Grundlagen und Auswirkungen des Insolvenzplans als
rechtspolitischer Missgriff.311
(2) Der zweckentsprechende Inhalt des darstellenden Teils.313
bb. Das Informationsverfahren des Insolvenzplanverfahrens.315
cc. Transparenzerfordernis vs. Geheimnisschutz im
Insolvenzplanverfahren - ein unlösbarer Konflikt?.317
2. Die individuelle informatorische Rechtsstellung der Gläubiger im
eröffneten Verfahren.318
a. Die Einsichtnahme in die öffentlichen Bekanntmachungen des
Insolvenzgerichts.319
aa. Die öffentlichen Bekanntmachungen zum Verfahrensbeginn.319
bb. Die öffentlichen Bekanntmachungen im Rahmen der
laufenden Verwaltung.319
(1) Die „Freigabe" der selbständigen schuldnerischen
Tätigkeit.319
(2) Die Gläubigerversammlungen, ihre Tagesordnungen und
die Beschlussfassung.320
(3) Die Verteilung.321
(4) Die Festsetzung der Vergütung von Insolvenzverwalter
und Gläubigerausschussmitgliedern.322
cc. Die öffentlichen Bekanntmachungen zum Verfahrensende
und im Restschuldbefreiungsverfahren.323
dd. Zusammenfassung.323
b. Die freiwillige Auskunft und Berichterstattung des
Insolvenzverwalters unter Nutzung elektronischer
Informationssysteme.323
aa. Der typische Informationsbestand der elektronischen
Verwalterinformationssysteme.325
bb. Die rechtlichen Grundlagen, die Ausübungsvorgaben und die
Grenzen freiwilliger Informationsverschaffung.325
(1) Die Rechtsgrundlage eines freiwilligen
Gläubigerinformationssystems.326
(2) Die Legitimation fllr den Zugang zu den freiwilligen
Informationssystemen.326 ^
(3) Die Gläubigergleichbehandlung beim Zugang zu '|
freiwilligen Informationssystemen.32' -|
Inhaltsverzeichnis XXIII
(4) Der gegenständliche Bereich zulässiger freiwilliger
Informationsverschaffung.328
cc. Die Rechtsfolgen verweigerter, rechtswidriger oder
fehlerhafter Auskunft.329
dd. Die freiwillige Informationsverschaffung im System der
Informationsrechte.329
ee. Die Zukunft (freiwilliger) internetbasierter
Verwalterinformationssysteme.330
Die Einsicht in die gerichtlichen Verfahrensakten.332
aa. Das allgemeine Akteneinsichtsrecht aus § 4 lnsO i.V.m.
§299 ZPO.333
(1) Das Meinungsbild in Rechtsprechung und Literatur.333
(2) Die Maßgeblichkeit des materiellen Beteiligtenbegriffs
für die entsprechende Anwendung von § 299 ZPO.335
(3) Das Akteneinsichtsrecht der Insolvenzgläubiger aus
§ 299 Abs. 1 ZPO.337
(4) Das Akteneinsichtsrecht der Massegläubiger und der
Aus- und Absonderungsberechtigten aus § 299 Abs. 1
ZPO.340
(5) Der Umfang und die Grenzen des Akteneinsichtsrechts
aus § 299 Abs. 1 ZPO.341
(6) Das Verhältnis der gerichtlichen Akteneinsicht zu den
Informationsrechten gegenüber dem Insolvenzverwalter.351
bb. Die besonderen Einsichtsrechte in das auf der Geschäftsstelle
niedergelegte Schriftgut des Insolvenzverwalters.351
(1) Die Anwendungsfälle der besonderen Einsichtsrechte.351
(2) Der Beteiligtenbegriff der besonderen Einsichtsrechte.352
(3) Das Verhältnis der besonderen Einsichtsrechte zur
allgemeinen Akteneinsicht.354
Kein Anspruch der Insolvenzgläubiger auf Einsichtnahme in die
Verwalterakten und die Geschäftsbücher des Schuldners.355
aa. Die Pflichten des Insolvenzverwalters zu Dokumentation und
Rechnungslegung.356
(1) Oberblick über die handeis- und steuerrechtliche
Rechnungslegungspflicht des Insolvenzverwalters.357
(2) Überblick über die insolvenzverfahrensrechtlichen
Dokumentations- und Rechnungslegungspflichten des
Insolvenzverwalters.358
bb. Kein Anspruch der Insolvenzgläubiger auf Einsichtnahme in
die Verwalterakten.359
cc. Kein Anspruch der Insolvenzgläubiger auf Einsichtnahme in
die schuldnerischen Geschäftsbücher.361
Der individuelle Auskunftsanspruch des (stimmberechtigten)
Gläubigers gegen den Insolvenzverwalter in der
Gläubigerversammlung.362
aa. Die individuelle informatorische Rechtsstellung der
Gläubiger im deutschen Insolvenzverfahrensrecht.362
bb. Der ungelöste Konflikt zwischen Mehrheit und Minderheit in
der Gläubigerversammlung Verfahrensfortgang.364
(1) Die Folgenlosigkeit üblicher Verständnisdefizite.365
XXIV Inhaltsverzeichnis
(2) Die Folgenlosigkeit der Verletzung vorbereitender
Berichtspflichten.365
cc. Das individuelle Auskunftsrecht des Gläubigers in der
Gläubigerversammlung als verfassungsrechtlich geforderter
und System- sowie sachgerechter Minderheitenschutz im
Verfahren.367
(1) Das individuelle Auskunftsrecht als Grundlage einer
jeden mehrheitsgebundenen (Selbst-)verwaltung.368
(2) Der individuelle Auskunftsanspruch in der
Gläubigerversammlung im Lichte der Ziele der
informatorischen Rechtsstellung der Gläubiger im
eröffneten Insolvenzverfahren.368
dd. Der Auskunftsanspruch des Gläubigers in der
Gläubigerversammlung de lege lata.369
ee. Der Auskunftsanspruch des Gläubigers in der
Gläubigerversammlung de lege ferenda.369
f. Kein individueller Auskunftsanspruch gegenüber dem
Gläubigerausschuss.370
III. Die Informationsrechte zur Aufklärung der materiellen
Rechtsstellung.371
1. Kein von einem besonderen Informationsinteresse unabhängiger
Auskunftsanspruch gegen den Insolvenzverwalter.372
a. Kein dem U.S.-amerikanischen Recht vergleichbarer
Auskuftsanspruch gegen den Insolvenzverwalter de lege lata.372
b. Empfiehlt sich die Einführung eines Auskunftsanspruchs nach
U.S.-amerikanischem Vorbild?.374
aa. Der Anfall erhöhten Arbeitsaufwandes und erhöhter Kosten
als Argumente gegen die Schaffung weitergehender
Auskunftsansprüche?.374
bb. Keine Sachaufklärung durch insolvenzverfahrensrechtliche
Informationsrechte.375
2. Die dogmatischen Grundlagen der informationeilen materiell-
rechtlichen Rechtsstellung im insolvenzrechtlichen Einzelverfahren.376
a. Das rechtliche Schicksal des Auskunftsanspruchs im
Insolvenzverfahren.377
b. Die Durchsetzbarkeit von Auskunftsansprüchen im
Insolvenzverfahren.378
3. Die Sachaufklärung im Rahmen insolvenzrechtlicher Einzelverfahren.381
a. Die Sachaufklärung zur Durchsetzung von Insolvenz- und
Masseforderungen.382
aa. Die Aufklärungsdefizite im Rahmen der Anmeldung der
Forderung zur Insolvenztabelle.382
bb. Die Sachaufklärung im Rahmen der zivilprozessualen
Durchsetzung bestrittener Insolvenz- und Masseforderungen.386
(1) Sachaufklärung als im deutschen Recht primäres
Anliegen des materiellen Rechts.388
(2) Sachaufklärung mit den Mitteln des
Zivilverfahrensrechts.389
Inhaltsverzeichnis XXV
(3) Besonderheiten zivilprozessualer Sachaufklärung im
insolvenzrechtlichen Einzelverfahren?.392
(4) Die Sachaufklärung durch materiell-rechtliche
präparatorische Auskunftsansprüche.393
(5) Das Verhältnis des allgemeinen präparatorischen
Auskunftsanspruchs zu den verfahrensrechtlichen
Aufklärungsmitteln.399
cc. Zusammenfassung.402
b. Die Sachaufklärung zur Durchsetzung von Aus- und
Absonderungsrechten.403
aa. Fallgruppe 1: Rechtsstellung bekannt und vom
Insolvenzverwalter anerkannt.405
(1) Die Obliegenheit zur Mitteilung von Aus- und
Absonderungsrechten an beweglichen Sachen und
Rechten.405
(2) Die Gläubigerinformation durch Inventarisierung:
Masseverzeichnis und Verwalterberichterstattung.406
(3) Die informatorische Rechtsstellung des
Absonderungsberechtigten ohne eigenes
Verwertungsrecht.409
bb. Fallgruppe 2: Rechtsstellung unklar, aber tatsächlich
aufklärbar.413
1I) Die Obliegenheit zur Mitteilung von Aus- und
Absonderungsrechten an beweglichen Sachen und
Rechten.417
(2) Die Aufklärung der Rechtsstellung des
Vorzugsgläubigers durch Auskunftsrechte gegenüber
dem Insolvenzverwalter.418
(3) Die Erstattung von Rechtsermittlungskosten zu Gunsten
der Insolvenzmasse.424
cc. Fallgruppe 3: Rechtsstellung unklar und tatsächlich nicht
aufklärbar - Sicherheitenpools von Warenlieferanten und
Banken.427
(1) Die Bestimmung des Anteils an einer Sicherheit als
unüberwindbares Informationsdefizit.428
(2) Die Überwindung fehlender Bestimmtheit durch
Sicherheitenpools von Lieferanten und Banken?.428
(3) Der Sicherheitenpool als sinnvolle Ergänzung einer
großzügigen Handhabung von Informationsrechten?.430
dd. Zusammenfassung und Schlussfolgerungen.431
C. Zusammenfassende Würdigung.433
Kapitel V
Gläubigerinformation nach Abweisung mangels Masse.436
A. Überblick über ausländische Insolvenzrechtsordnungen.436
XXVI Inhaltsverzeichnis
I. Der Umgang mit massearmen Verfahren in den USA und in
anderen ausländischen Rechtsordnungen.436
1. Die Verfahrenskosten deckende Masse - eine alles andere als
selbstverständliche Eröffnungsvoraussetzung.436
2. Die Finanzierung des masselosen Verfahrens als Folgeproblem seiner
Durchführung.438
a. Das moderate Ausfallrisiko des Antragstellers.439
b. Keine kostendeckende Vergütung des trustee in masselosen
Verfahren.440
c. Die subsidiäre Zuständigkeit des U.S. trustee und der United
States Trustee System Fund.440
3. Die Abwicklung eines masselosen Liquidationsverfahrens unter
chapter 7.441
II. Die informatorische Rechtsstellung der Gläubiger im
massearmen Liquidationsverfahren.441
1. Die obligatorische Gläubigerversammlung trotz Massearmut.442
2. Die Mitteilung der Masselosigkeit - notice of no dividend.442
3. Der Zugang zu den Insolvenzverfahrensakten nach Aufhebung des
Verfahrens wegen Masselosigkeit.443
B. Gläubigerinformation bei Masseinsuffizienz in Deutschland.444
I. Der Umgang mit massearmen Verfahren im deutschen Recht.444
H. Das Recht auf Einsicht in die gerichtlichen Verfahrensakten.445
1. Der Zugang zu den Verfahrensakten nach Abweisung mangels Masse
in Rechtsprechung und Literatur.446
2. Die Informationsinteressen der potenziellen Insolvenzgläubiger nach
Abweisung mangels Masse.450
a. Die Aufklärung verbleibender Rechtsdurchsetzungschancen.450
b. Die Transparenz des Eröffnungsverfahrens durch nachträgliche
Akteneinsicht.451
c. Die Aufklärung von Umständen zur Bewertung der gegen den
Schuldner gerichteten Forderung.452
d. Die verfahrensökonomische Dimension der Akteneinsicht.453
3. Der Anspruch auf Akteneinsicht kraft potenzieller
Insolvenzgläubigerstellung.453
a. Das autonom qualifizierte rechtliche Einsichtsinteresse.454
b. Kein Ermessen des Gerichtsvorstandes.455
4. Der Umfang, die Grenzen und die Verfahrensfragen der Akteneinsicht .456
III. Überlegungen zu einer „Reform der Reform zum Konkurs des
Konkurses" und der informatorischen Rechtslage de lege
ferenda. .457
1 - Die Durchführung massearmer Verfahren und ihre Finanzierung de
lege ferenda.457
2. Die Informationsordnung des massearmen Verfahrens de lege ferenda. 4*0
C. Zusammenfassende Würdigung.462
Inhaltsverzeichnis XXVII
Kapitel VI
Ergebnisse und Reformvorschläge in Thesen.464
Literaturverzeichnis.473
Sachregister.487 |
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