Schweizerisches Recht der kollektiven Kapitalanlagen: praktischer Überblick und rechtliche Grundlagen
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Zürich [u.a.]
Schulthess
2009
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| adam_text | Titel: Schweizerisches Recht der kollektiven Kapitalanlagen
Autor: Kühne, Armin
Jahr: 2009
Inhaltsverzeichnis
Vorwort.................................................................. V
Abkürzungsverzeichnis..................................................... XI
Wegleitungen der Fl NMA und Publikationen derSFA mit Webpage-Link.......... XV
Literaturhinweise.......................................................... XVII
1. Teil: Abbildungen..................................................... 1
Abbildungsverzeichnis.................................................. 5
1. Geltungsbereich KAG............................................... 7
2. Formen und Arten.................................................. 10
3. Bewilligungen und Genehmigungen................................... 12
3.1 Bewilligungsverfahren.......................................... 12
3.2 Ausnahmen von der Bewilligungspflicht.......................... 14
3.3 Ordentliches Genehmigungsverfahren............................ 15
3.4 Vereinfachtes Genehmigungsverfahren für offene kollektive Kapital-
anlagen ...................................................... 17
4. Delegation von Aufgaben............................................ 19
4.1 Delegation von Aufgaben einer Fondsleitung bzw. SICAV........... 19
4.2 Aufgaben und deren Delegation bei der Fondsleitung............... 21
4.3 Aufgaben und deren Delegation bei der selbstverwalteten SICAV___ 23
4.4 Aufgaben und deren Delegation bei der fremdverwalteten SICAV___ 25
5. Aufgaben der Depotbank............................................ 26
6. Anleger........................................................... 27
6.1 Anlegerkreise................................................. 27
6.2 Qualifizierte Anleger........................................... 29
7. Schweizerische kollektive Kapitalanlagen.............................. 31
7.1 Basisdokumente............................................... 31
7.2 Schweizerischer vertraglicher Anlagefonds........................ 33
7.2.1 Grundstruktur........................................... 33
7.2.2 Änderungen des Fondsvertrags............................ 35
7.2.3 Verfahren zur Vereinigung von vertraglichen Anlagefonds
bzw. Teilvermögen von vertraglichen Anlagefonds............ 37
7.3 Schweizerische SICAV: Grundstruktur............................ 41
7.4 Schweizerische Kommanditgesellschaft für kollektive Kapitalanlagen:
Grundstruktur................................................. 42
7.5 Schweizerische SICAF: Mögliche Struktur......................... 43
8. Ausländische kollektive Kapitalanlagen................................ 44
8.1 Grundstruktur................................................. 44
VII
Inhaltsverzeichnis
8.2 Genehmigungspflicht und Genehmigungsfähigkeit................. 45
9. Strukturierte Produkte............................................... 48
9.1 Öffentliches Anbieten.......................................... 48
9.2 Inhalt des vereinfachten Prospekts............................... 50
2. Teil: Genehmigungs-, melde- und publikationspflichtige Tatbestände
im Kollektivanlagenrecht.............................................. 51
1. Fondsleitung....................................................... 54
2. Vertraglicher Anlagefonds [Pflichterfüllung durch Fondsleitung]........... 57
3. SICAV............................................................. 64
4. Kommanditgesellschaft für kollektive Kapitalanlagen.................... 74
5. SICAF............................................................. 78
6. Depotbank......................................................... 82
7. Vermögensverwalter kollektiver Kapitalanlagen......................... 83
8. Vertriebsträger..................................................... 85
9. Vertreter ausländischer kollektiver Kapitalanlagen....................... 87
10. Prüfgesellschaft.................................................... 91
3. Teil: Gesetz und Verordnungen......................................... 97
Bundesgesetz über die kollektiven Kapitalanlagen
(Kollektivanlagengesetz, KAG)........................................ 115
Verordnung über die kollektiven Kapitalanlagen
(Kollektivanlagenverordnung, KKV).................................... H6
Verordnung der FINMA über die kollektiven Kapitalanlagen (KKV-FINMA)..... 157
4. Teil: Rundschreiben der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht.......... 247
FINMA-RS 2008/8: Öffentliche Werbung im Sinne der Gesetzgebung
über die kollektiven Kapitalanlagen (Öffentliche Werbung kollektive
Kapitalanlagen)..................................................... 251
FINMA-RS 2008/37: Delegation von Aufgaben durch die Fondsleitung
und die SICAV (Delegation durch Fondsleitung /SICAV).................. 261
FINMA-RS 2008/38: Aufsichtsregeln zum Marktverhalten im Effektenhandel
(Marktverhaltensregeln)............................................. 273
FINMA-RS 2009/1: Eckwerte für die Anerkennung von Selbstregulierungen
zur Vermögensverwaltung als Mindeststandard (Eckwerte zur Vermögens-
verwaltung)........................................................ 285
5. Teil: Selbstregulierungsvorschriften der Swiss Funds Association (SFA).. 293
Verhaltensregeln für die schweizerische Fondswirtschaft..................... 297
Verhaltensregeln für Vermögensverwalter von kollektiven Kapitalanlagen....... 309
Richtlinien für den Vertrieb kollektiver Kapitalanlagen....................... 319
Vlll
Inhaltsverzeichnis
Richtlinien für die Bewertung des Vermögens von kollektiven Kapitalanlagen
und die Behandlung von Bewertungsfehlern bei offenen kollektiven Kapital-
anlagen ........................................................... 329
Richtlinien zur Berechnung und Publikation der Performance
von kollektiven Kapitalanlagen....................................... 343
Richtlinien zur Berechnung und Offenlegung der TER und PTR
von kollektiven Kapitalanlagen....................................... 355
Richtlinien für die Immobilienfonds....................................... 365
Stichwortverzeichnis..................................................... 377
Gesetzesregister......................................................... 407
IX
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