Die Effektivität von Kronzeugenregelungen im Kartellrecht: eine Analyse und Bewertung des amerikanischen, europäischen, deutschen und französischen Leniency-Programms
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| Main Author: | |
|---|---|
| Format: | Thesis Book |
| Language: | German |
| Published: |
Baden-Baden
Nomos-Verl.-Ges.
2008
|
| Edition: | 1. Aufl. |
| Series: | Schriften des Europa-Instituts der Universität des Saarlandes
Rechtswissenschaft ; 73 |
| Subjects: | |
| Online Access: | Inhaltsverzeichnis |
| Physical Description: | 175 S. |
| ISBN: | 9783832934989 3832934987 |
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Inhaltsverzeichnis
Einleitung 13
Erster Teil: Kronzeugenregelungen im Kartellreeht als Ermittlungswerkzeug der
Wettbewerbsbehörden 15
Abschnitt A: Kartelle und Kartellverbot 15
I. Wettbewerbsbeschränkungen durch Hardcore-Kartelle 15
II.
Wirtschaftliche Folgen eines
Hardcore-Kartells
16
III.
Verbot von Hardcore-Kartellen 17
A. Abschreckende Sanktionen 17
B. Ermittlung und Aufdeckung 18
1. Entdeckung von Kartellen 18
2. Nachweis von Kartellen 19
С
Lage eines Unternehmens 20
Abschnitt B: Kronzeugenregelungen im Kartellrecht 20
I.
Definition und Begriff 20
II. Funktionsweise 21
A. Das Gefangenendilemma 21
B. Das Dilemma der Kartellmitglieder 22
C. Das Prioritätsprinzip 22
D. Erfolg erzeugt Erfolg 24
E.
Compliance-Programme
25
III. Die
Vorteile von Kronzeugenprogrammen für Wettbewerbsbehörden 25
IV.
Rechtliche Einwände und Bedenken 27
A. Ausgangspunkt 27
B. Verhältnismäßigkeit 28
C. Gleichheitsgrundsatz 30
D. Recht auf faires Verfahren 31
1. Glaubhaftigkeit von Kronzeugenaussagen 32
2. Nemo-tenetur-Grundsatz 32
E. Ergebnis 33
V.
Grundvoraussetzungen für eine effektive Kronzeugenregelung 33
Zweiter Teil: Darstellung der Einzelregelungen 35
Abschnitt A: Vereinigte Staaten von Amerika 36
I.
Kartellverbot 36
Α.
Materielles Kartellverbot
36
В.
Zuständige Behörden
36
С.
Grundzüge des Verfahrens
37
D. Sanktionen
38
1. Staatliche Durchsetzung
38
2. Private Durchsetzung
40
II.
Kronzeugenregelung
40
A. Historische Entwicklung
40
B. Darstellung
41
1. Systematik
41
2. Sanktionsfreiheit
42
a. Corporate Leniency Policy
42
b.
Individual Leniency
47
с.
Umsetzung der Sanktionsfreiheit
48
3. Sanktionsmilderung
49
a. Wesentlicher Aufklärungsbeitrag eines Unternehmens
49
b.
Amnesty Plus
49
с
Teilimmunität für unbekannte Tatsachen
50
C. Fallpraxis
50
^schnitt B: Kartellverbot und Kronzeugenregelungen in der EG
51
I.
Das Verhältnis zwischen dem europäischen und dem nationalen
Kartellverbot
51
11. Zuständige Behörden
52
III.
Verfahren, Sanktionen und Kronzeugenregelung
53
Abschnitt C: Europäische Gemeinschaft
54
i. Kartell verbot
54
A. Materielles Kartellverbot
54
B. Zuständige Behörden
54
C. Grundzüge des Verfahrens
55
D. Sanktionen
55
1. Bußgelder
55
2. Private Durchsetzung
57
II.
Kronzeugenregelung
57
A. Historische Entwicklung
57
B. Darstellung
59
1. Systematik
59
2. Sanktionsfreiheit
59
a. Voraussetzungen
59
b. Verfahren
63
с
Folgen
65
3. Sanktionsmilderung
65
a. Voraussetzungen
65
b. Verfahren
66
с
Teilimmunität für unbekannte Tatsachen
67
d. Folgen
67
4. Informationen 67
5. Rechtsnatur und Bindungswirkung 68
6. Gerichtliche Kontrolle 69
С
Fallpraxis 70
Abschnitt D: Deutschland: Die Bonusregelung des Bundeskartellamts 71
I.
Kartellverbot 71
A. Materielles Kartellverbot 71
B. Zuständige Behörden 7!
C. Grundzüge des Verfahrens 72
D. Sanktionen 72
1. Staatliche Durchsetzung 73
2. Private Durchsetzung 74
II.
Kronzeugenprogramm 75
A. Historischer Überblick 75
B. Darstellung 75
1. Systematik 75
2. Sanktionsfreiheit 76
a. Voraussetzungen 76
b. Rechtsfolgen 79
3. Sanktionsmilderung 79
a. Voraussetzungen 79
b. Rechtsfolgen 79
4. Verfahren 80
a. Marker-System
80
b. Antrag des Kronzeugen 80
с
Zusicherung des Bundeskartellamts 81
d. Weiteres Verfahren 81
5. Zivil- und strafrechtliche Folgen 81
6. Behandlung von Informationen aus dem Antrag 82
7. Rechtsnatur und Bindungswirkung 82
8. Gerichtliche Kontrolle 84
С
Failpraxis 84
Abschnitt
E:
Frankreich:
Clémence
85
I.
Kartellverbot 85
Α.
Materielles Kartellverbot 85
B.
Zuständige Behörden und Grundzüge des Verfahrens 86
C. Sanktionen 86
II.
Die Kronzeugenregelung 87
A. Historischer Überblick 87
B. Darstellung 89
I.Systematik 89
2. Sanktionsfreiheit 89
a. Vor einem Anfangsverdacht (Typ 1A) 90
b. Nach einem Anfangsverdacht (Typ
IB)
91
с
Allgemeine Voraussetzungen 91
9
d.
Folgen 92
3. Sanktionsmilderung 93
a.
Voraussetzungen 93
b.
Folgen 94
c.
Berücksichtigung unbekannter Tatsachen 94
4. Verfahren 94
5. Behandlung von Informationen 96
6. Rechtsnatur und Bindungswirkung 96
7. Gerichtliche Kontrolle 96
C. Fallpraxis 97
Dritter Teil: Rechtsvergleich und Analyse der Einzelprogramme 98
Abschnitt A: Sanktionen und Adressaten 98
I.
Höhe der Sanktionen 98
II.
Auswirkung des Kronzeugenantrags des Unternehmens 99
III.
Individueller Kronzeugenantrag eines Mitarbeiters 100
Abschnitt B: Antrag auf Sanktionsbefreiung 101
I. Sanktionsbefreiung und Verfahrensstadium 102
A. Unterscheidung nach Verfahrenslage 102
1. Zweckmäßigkeit einer klaren Unterscheidung 102
2. Bedeutung der Unterscheidung 103
B. Vor Überschreitung der zeitlichen Trennlinie 103
1. Automatismus '03
2. Beweisschwelle 104
C. Nach Kenntnis oder Einleitungen der Ermittlungen 106
1. Automatismus oder Ermessen 106
2. Beweisschwelle '08
D. Abgrenzungskriterium 108
II.
Umsetzung des Prioritätsprinzips 109
A. Frühzeitigkeit des Antrags oder Vollständigkeit der Beweismittel
(Marker-System)? 109
B. Verhältnis von Anträgen vor und nach Überschreitung der
zeitlichen Trennlinie 40
III.
Antrag auf hypothetischer Grundlage ' 11
IV.
Ausschlußgründe 1 '2
A. Bestimmtheit 112
B. Umfang
П2
V.
Gestuftes Verfahren 1 '4
VI.
Zivilrechtliche Folgen 114
Abschnitt C: Sanktionsmilderung 1 ^
I.
Berechenbarkeit des Vorteils 1 '6
A. Berechenbarkeit der Reduzierung ' '6
1. Ausgestaltung ' '^
10
2. Beweisschwelle 117
3. Umsetzung des Prioritätsprinzips 118
4. Ermessen 120
B. Berechenbarkeit der Sanktionen 121
II. Amnesty Plus/
Penalty Plus 122
III.
„Kleine Sanktionsfreiheit" für neue Informationen 124
Abschnitt D: Aufrücken der Kronzeugen 125
Abschnitt E: Anwendung und Kontrolle der Kronzeugenregelung 125
I. Verwaltungsinterne Kontrolle 126
II.
Bindung der Gerichte an die Kronzeugenregelung 126
Abschnitt F: Publizität 129
Abschnitt G: Ergebnis 130
I.
Allgemeines 130
II.
Sanktionsfreiheit 130
III.
Sanktionsmilderung 131
Vierter Teil: Kronzeugenregelungen auf internationaler und europäischer Ebene 132
Abschnitt A: Kronzeugenregelungen auf internationaler Ebene 133
I. Verfolgung internationaler Kartelle 133
A. Parallele Verfahren 133
B. Informationen 134
II.
Auswirkung auf die Kronzeugenregelungen 137
A. Fehlen einer Kronzeugenregelung 137
B. Unterschiedliche Voraussetzungen und Sanktionen 138
С
Parallele Anträge auf Kronzeugenbehandlung 139
III.
Lösungsansätze 140
A. Weltweite Einführung von Kronzeugenregelungen 140
B. Anpassung der Voraussetzungen 141
C. Internationale Koordinierung von Kronzeugenverfahren 142
1. Gegenseitige Rücksichtnahme
(Comity)
142
2. Gegenseitige Anerkennung 143
3. Internationales Marker-System? 144
D. Ergebnis 144
Abschnitt B: Kronzeugenregelung in die Europäische Gemeinschaft 145
I.
Verfolgung von Kartellen im Europäischen Netzwerk der
Wettbewerbsbehörden (EWN) 145
A. Fallverteilung 145
B. Verfahren 148
С
Kooperation 148
1. Lnternchtung 148
2. Informationsaustausch 149
D. Sanktionen und Kronzeugenregelungen 149
II.
Beeinträchtigung der Attraktivität der Kronzeugenregelungen 150
III.
Maßnahmen zur Sicherung der Attraktivität der Kronzeugenregelungen 151
A. Reform des Kartellverfahrensrechts 152
1. Schutzregeln für Kronzeugen bei Unterrichtung und
Informationsaustausch 152
a. Informationsaustausch 152
b. Gegenseitige Unterrichtung 154
с
Kritik 154
2. Eingrenzung der Anzahl paralleler Kronzeugenanträge 156
B. Weitergehende Lösungsansätze 157
1. Einführung von Kronzeugenregelungen in allen Mitgliedstaaten 158
2. Begrenzung der Anzahl der möglichen Verfahren 158
a. Feste Zuständigkeit einer Wettbewerbsbehörde 158
b. Systematisches Aufgreifen von Verfahren durch die
Kommission 159
e. Ne bis in idem?
161
3. Begrenzung oder zeitliche Staffelung der Kronzeugenanträge 162
a. Gegenseitige Anerkennung 162
b. EWN-weites Marker-System 163
4. Zusätzlicher Schutz des Kronzeugen 163
5. Harmonisierung der Kronzeugenregelungen 164
C. Gegenwärtige Lage 165
1. Einführung von Kronzeugenregelungen in 24 Mitgliedstaaten 166
2. Beschränkte Harmonisierung der Kronzeugenregelungen 166
3. Kurzanträge 167
Ausblick 169
Literaturverzeichnis 171
12 |
| adam_txt |
Inhaltsverzeichnis
Einleitung 13
Erster Teil: Kronzeugenregelungen im Kartellreeht als Ermittlungswerkzeug der
Wettbewerbsbehörden 15
Abschnitt A: Kartelle und Kartellverbot 15
I. Wettbewerbsbeschränkungen durch Hardcore-Kartelle 15
II.
Wirtschaftliche Folgen eines
Hardcore-Kartells
16
III.
Verbot von Hardcore-Kartellen 17
A. Abschreckende Sanktionen 17
B. Ermittlung und Aufdeckung 18
1. Entdeckung von Kartellen 18
2. Nachweis von Kartellen 19
С
Lage eines Unternehmens 20
Abschnitt B: Kronzeugenregelungen im Kartellrecht 20
I.
Definition und Begriff 20
II. Funktionsweise 21
A. Das Gefangenendilemma 21
B. Das Dilemma der Kartellmitglieder 22
C. Das Prioritätsprinzip 22
D. Erfolg erzeugt Erfolg 24
E.
Compliance-Programme
25
III. Die
Vorteile von Kronzeugenprogrammen für Wettbewerbsbehörden 25
IV.
Rechtliche Einwände und Bedenken 27
A. Ausgangspunkt 27
B. Verhältnismäßigkeit 28
C. Gleichheitsgrundsatz 30
D. Recht auf faires Verfahren 31
1. Glaubhaftigkeit von Kronzeugenaussagen 32
2. Nemo-tenetur-Grundsatz 32
E. Ergebnis 33
V.
Grundvoraussetzungen für eine effektive Kronzeugenregelung 33
Zweiter Teil: Darstellung der Einzelregelungen 35
Abschnitt A: Vereinigte Staaten von Amerika 36
I.
Kartellverbot 36
Α.
Materielles Kartellverbot
36
В.
Zuständige Behörden
36
С.
Grundzüge des Verfahrens
37
D. Sanktionen
38
1. Staatliche Durchsetzung
38
2. Private Durchsetzung
40
II.
Kronzeugenregelung
40
A. Historische Entwicklung
40
B. Darstellung
41
1. Systematik
41
2. Sanktionsfreiheit
42
a. Corporate Leniency Policy
42
b.
Individual Leniency
47
с.
Umsetzung der Sanktionsfreiheit
48
3. Sanktionsmilderung
49
a. Wesentlicher Aufklärungsbeitrag eines Unternehmens
49
b.
Amnesty Plus
49
с
Teilimmunität für unbekannte Tatsachen
50
C. Fallpraxis
50
^schnitt B: Kartellverbot und Kronzeugenregelungen in der EG
51
I.
Das Verhältnis zwischen dem europäischen und dem nationalen
Kartellverbot
51
11. Zuständige Behörden
52
III.
Verfahren, Sanktionen und Kronzeugenregelung
53
Abschnitt C: Europäische Gemeinschaft
54
i. Kartell verbot
54
A. Materielles Kartellverbot
54
B. Zuständige Behörden
54
C. Grundzüge des Verfahrens
55
D. Sanktionen
55
1. Bußgelder
55
2. Private Durchsetzung
57
II.
Kronzeugenregelung
57
A. Historische Entwicklung
57
B. Darstellung
59
1. Systematik
59
2. Sanktionsfreiheit
59
a. Voraussetzungen
59
b. Verfahren
63
с
Folgen
65
3. Sanktionsmilderung
65
a. Voraussetzungen
65
b. Verfahren
66
с
Teilimmunität für unbekannte Tatsachen
67
d. Folgen
67
4. Informationen 67
5. Rechtsnatur und Bindungswirkung 68
6. Gerichtliche Kontrolle 69
С
Fallpraxis 70
Abschnitt D: Deutschland: Die Bonusregelung des Bundeskartellamts 71
I.
Kartellverbot 71
A. Materielles Kartellverbot 71
B. Zuständige Behörden 7!
C. Grundzüge des Verfahrens 72
D. Sanktionen 72
1. Staatliche Durchsetzung 73
2. Private Durchsetzung 74
II.
Kronzeugenprogramm 75
A. Historischer Überblick 75
B. Darstellung 75
1. Systematik 75
2. Sanktionsfreiheit 76
a. Voraussetzungen 76
b. Rechtsfolgen 79
3. Sanktionsmilderung 79
a. Voraussetzungen 79
b. Rechtsfolgen 79
4. Verfahren 80
a. Marker-System
80
b. Antrag des Kronzeugen 80
с
Zusicherung des Bundeskartellamts 81
d. Weiteres Verfahren 81
5. Zivil- und strafrechtliche Folgen 81
6. Behandlung von Informationen aus dem Antrag 82
7. Rechtsnatur und Bindungswirkung 82
8. Gerichtliche Kontrolle 84
С
Failpraxis 84
Abschnitt
E:
Frankreich:
Clémence
85
I.
Kartellverbot 85
Α.
Materielles Kartellverbot 85
B.
Zuständige Behörden und Grundzüge des Verfahrens 86
C. Sanktionen 86
II.
Die Kronzeugenregelung 87
A. Historischer Überblick 87
B. Darstellung 89
I.Systematik 89
2. Sanktionsfreiheit 89
a. Vor einem Anfangsverdacht (Typ 1A) 90
b. Nach einem Anfangsverdacht (Typ
IB)
91
с
Allgemeine Voraussetzungen 91
9
d.
Folgen 92
3. Sanktionsmilderung 93
a.
Voraussetzungen 93
b.
Folgen 94
c.
Berücksichtigung unbekannter Tatsachen 94
4. Verfahren 94
5. Behandlung von Informationen 96
6. Rechtsnatur und Bindungswirkung 96
7. Gerichtliche Kontrolle 96
C. Fallpraxis 97
Dritter Teil: Rechtsvergleich und Analyse der Einzelprogramme 98
Abschnitt A: Sanktionen und Adressaten 98
I.
Höhe der Sanktionen 98
II.
Auswirkung des Kronzeugenantrags des Unternehmens 99
III.
Individueller Kronzeugenantrag eines Mitarbeiters 100
Abschnitt B: Antrag auf Sanktionsbefreiung 101
I. Sanktionsbefreiung und Verfahrensstadium 102
A. Unterscheidung nach Verfahrenslage 102
1. Zweckmäßigkeit einer klaren Unterscheidung 102
2. Bedeutung der Unterscheidung 103
B. Vor Überschreitung der zeitlichen Trennlinie 103
1. Automatismus '03
2. Beweisschwelle 104
C. Nach Kenntnis oder Einleitungen der Ermittlungen 106
1. Automatismus oder Ermessen 106
2. Beweisschwelle '08
D. Abgrenzungskriterium 108
II.
Umsetzung des Prioritätsprinzips 109
A. Frühzeitigkeit des Antrags oder Vollständigkeit der Beweismittel
(Marker-System)? 109
B. Verhältnis von Anträgen vor und nach Überschreitung der
zeitlichen Trennlinie 40
III.
Antrag auf hypothetischer Grundlage ' 11
IV.
Ausschlußgründe 1 '2
A. Bestimmtheit 112
B. Umfang
П2
V.
Gestuftes Verfahren 1 '4
VI.
Zivilrechtliche Folgen 114
Abschnitt C: Sanktionsmilderung 1 ^
I.
Berechenbarkeit des Vorteils 1 '6
A. Berechenbarkeit der Reduzierung ' '6
1. Ausgestaltung ' '^
10
2. Beweisschwelle 117
3. Umsetzung des Prioritätsprinzips 118
4. Ermessen 120
B. Berechenbarkeit der Sanktionen 121
II. Amnesty Plus/
Penalty Plus 122
III.
„Kleine Sanktionsfreiheit" für neue Informationen 124
Abschnitt D: Aufrücken der Kronzeugen 125
Abschnitt E: Anwendung und Kontrolle der Kronzeugenregelung 125
I. Verwaltungsinterne Kontrolle 126
II.
Bindung der Gerichte an die Kronzeugenregelung 126
Abschnitt F: Publizität 129
Abschnitt G: Ergebnis 130
I.
Allgemeines 130
II.
Sanktionsfreiheit 130
III.
Sanktionsmilderung 131
Vierter Teil: Kronzeugenregelungen auf internationaler und europäischer Ebene 132
Abschnitt A: Kronzeugenregelungen auf internationaler Ebene 133
I. Verfolgung internationaler Kartelle 133
A. Parallele Verfahren 133
B. Informationen 134
II.
Auswirkung auf die Kronzeugenregelungen 137
A. Fehlen einer Kronzeugenregelung 137
B. Unterschiedliche Voraussetzungen und Sanktionen 138
С
Parallele Anträge auf Kronzeugenbehandlung 139
III.
Lösungsansätze 140
A. Weltweite Einführung von Kronzeugenregelungen 140
B. Anpassung der Voraussetzungen 141
C. Internationale Koordinierung von Kronzeugenverfahren 142
1. Gegenseitige Rücksichtnahme
(Comity)
142
2. Gegenseitige Anerkennung 143
3. Internationales Marker-System? 144
D. Ergebnis 144
Abschnitt B: Kronzeugenregelung in die Europäische Gemeinschaft 145
I.
Verfolgung von Kartellen im Europäischen Netzwerk der
Wettbewerbsbehörden (EWN) 145
A. Fallverteilung 145
B. Verfahren 148
С
Kooperation 148
1. Lnternchtung 148
2. Informationsaustausch 149
D. Sanktionen und Kronzeugenregelungen 149
II.
Beeinträchtigung der Attraktivität der Kronzeugenregelungen 150
III.
Maßnahmen zur Sicherung der Attraktivität der Kronzeugenregelungen 151
A. Reform des Kartellverfahrensrechts 152
1. Schutzregeln für Kronzeugen bei Unterrichtung und
Informationsaustausch 152
a. Informationsaustausch 152
b. Gegenseitige Unterrichtung 154
с
Kritik 154
2. Eingrenzung der Anzahl paralleler Kronzeugenanträge 156
B. Weitergehende Lösungsansätze 157
1. Einführung von Kronzeugenregelungen in allen Mitgliedstaaten 158
2. Begrenzung der Anzahl der möglichen Verfahren 158
a. Feste Zuständigkeit einer Wettbewerbsbehörde 158
b. Systematisches Aufgreifen von Verfahren durch die
Kommission 159
e. Ne bis in idem?
161
3. Begrenzung oder zeitliche Staffelung der Kronzeugenanträge 162
a. Gegenseitige Anerkennung 162
b. EWN-weites Marker-System 163
4. Zusätzlicher Schutz des Kronzeugen 163
5. Harmonisierung der Kronzeugenregelungen 164
C. Gegenwärtige Lage 165
1. Einführung von Kronzeugenregelungen in 24 Mitgliedstaaten 166
2. Beschränkte Harmonisierung der Kronzeugenregelungen 166
3. Kurzanträge 167
Ausblick 169
Literaturverzeichnis 171
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