Zivilrechtliche Haftung des Emittenten und seiner Organe für fehlerhafte Kapitalmarktinformationen in Deutschland und Australien:
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| Main Author: | |
|---|---|
| Format: | Thesis Book |
| Language: | German |
| Published: |
Baden-Baden
Nomos
2008
|
| Edition: | 1. Aufl. |
| Series: | Studien zum Bank- und Kapitalmarktrecht
2 |
| Subjects: | |
| Online Access: | Inhaltsverzeichnis |
| Physical Description: | 366 S. |
| ISBN: | 9783832932794 |
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| adam_text | INHALTSVERZEICHNIS ABKUERZUNGSVERZEICHNIS 21 URTEILSVERZEICHNIS 25
EINLEITUNG 31 A. PROBLEMSTELLUNG 31 B. ZIEL DER ARBEIT 33 C. HISTORISCHE
ENTWICKLUNG DES KAPITALMARKTRECHTS UND DER INFORMATIONS- PFLICHTEN 33 I.
NEUERE GESETZESENTWICKLUNG HINSICHTLICH DES DEUTSCHEN KAPITALMARKTES 34
II. NEUERE GESETZESENTWICKLUNG HINSICHTLICH DES AUSTRALISCHEN KAPITAL-
MARKTES 37 D. GANG DER UNTERSUCHUNG 39 KAPITEL 1: PROSPEKTHAFTUNG 41 A.
ALLGEMEINES ZU PROSPEKTEN IN DEUTSCHLAND 41 I. ALTE RECHTSLAGE 42 1.
AMTLICHER MARKT 42 2. GEREGELTER MARKT 43 3. FREI VERKEHR, GRAUER
KAPITALMARKT UND VERKPROSPG 43 II. NEUE RECHTSLAGE 45 1. VORAUSSETZUNGEN
FUER DIE ANWENDUNG DES WPPG 45 A) WERTPAPIER 45 B) OEFFENTLICHES ANGEBOT
46 C) ANBIETER 47 D) AUSNAHMEN VON DER PFLICHT ZUR ERSTELLUNG EINES
PROSPEKTS 48 2. PROSPEKTFORMEN UND IHR INHALT 49 A) PROSPEKTFORMEN 49 B)
INHALT 50 AA) MINDESTANGABEN 51 BB) NICHTVEROEFFENTLICHUNG 51 CC)
PROGNOSEN UND WERTURTEILE 52 DD) BEKANNTE INFORMATIONEN 53 EE)
ZUSAMMENFASSUNG 53 FF) NACHTRAG 54 GG) VERWEISE 56 C) GUELTIGKEIT 57 3.
WERBUNG 58 4. INFORMATIONEN AN BESTIMMTE ANLEGERGRUPPEN 60 B.
ALLGEMEINES ZU PROSPEKTEN IN AUSTRALIEN 60 I. WERTPAPIERVERKAEUFE AUF DEM
PRIMAERMARKT 61 II. WERTPAPIERVERKAEUFE AUF DEM SEKUNDAERMARKT 62 1.
BESONDERER SCHUTZ 62 2. UMGEHUNG DER VORSCHRIFTEN BZGL. DER
PROSPEKTPFLICHT 62 III. AUSNAHMEN VON DER PROSPEKTERSTELLUNGSPFLICHT 63
1. AUSNAHMEN BEI WERTPAPIEREMISSIONEN 64 A) KLEINERE WERTPAPIERGESCHAEFTE
64 B) PROFESSIONELLE ODER SO GENANNTE AUFGEKLAERTE ANLEGER 65 C) VERKAEUFE
DURCH EINEN ZUGELASSENEN BOERSENMAKLER 66 D) VERKAEUFE AN PERSONEN, DIE
MIT DER GESELLSCHAFT IN ENGER VERBINDUNG STEHEN 67 E) ANGEBOTE AN
GEGENWAERTIGE WERTPAPIERBESITZER 68 F) GRATISAKTIEN 68 G) WEITERE
AUSNAHMEN VON DER PROSPEKTERSTELLUNGSPFLICHT 68 2. AUSNAHMEN BEI
VERKAEUFEN SCHON EMITTIERTER WERTPAPIERE 69 IV. ARTEN DER
VEROEFFENTLICHUNG 71 1. PROSPEKT 73 A) PROSPEKTERSTELLER 74 B) INHALT DES
PROSPEKTS 75 AA) BEKANNTE INFORMATIONEN 77 BB) SOFT-INFORMATION:
VORHERSAGEN, PROGNOSEN, MEINUNGEN 78 CC) SHORT FORM PROSPECTUS 81 DD)
ERGAENZENDER BZW. ERSETZENDER PROSPEKT 81 EE) UMGEHUNG DER VORSCHRIFTEN
DES CORPORATIONS ACT 2001 82 FF) GESELLSCHAFTEN, DIE DER
AD-HOC-PUBLIZITAETSPFIICHT UNTER- LIEGEN 82 2. PROFILE STATEMENT 85 3.
OFFER INFORMATION STATEMENT 85 4. WERBUNG 87 V. ZEITPUNKT DER ERSTELLUNG
UND HINTERLEGUNG 87 C. RECHTSVERGLEICH 88 I. ADRESSAT DER PFLICHT 88 II.
ANGEBOTE AUF EINEM BESTIMMTEN MARKT 88 10 III. AUSNAHMEN VON DER PFLICHT
ZUR ERSTELLUNG EINES VEROEFFENTLICHUNGSDOKUMENTS 89 1. ANGEBOTE AN EINE
KLEINE ANLEGERZAHL 89 2. ANGEBOTE, DIE EINE OBERGRENZE NICHT
UEBERSCHREITEN 89 3. PROFESSIONELLE, AUFGEKLAERTE BZW. QUALIFIZIERTE
ANLEGER 90 4. ANGEBOTE DURCH BOERSENMAKLER 91 5. ANGEBOTE AN BESTIMMTE
PERSONEN, DIE MIT DER GESELLSCHAFT IN VERBINDUNG STEHEN 91 6.
GRATISAKTIEN 92 IV. ARTEN DER VEROEFFENTLICHUNG 92 V. INHALT DES
VEROEFFENTLICHUNGSDOKUMENTS 92 VI. PRUEFUNG, HINTERLEGUNG,
VEROEFFENTLICHUNG UND GUELTIGKEIT 93 VII. AD-HOC-PUBLIZITAETSPFLICHTIGE
UNTERNEHMEN 94 D. PROSPEKTHAFTUNG IN DEUTSCHLAND 94 I. ZIVILRECHTLICHE
HAFTUNG DES EMITTENTEN BEI VERSTOESSEN GEGEN DIE PFLICHT ZUR ERSTELLUNG
EINES PROSPEKTS 94 1. PROSPEKTHAFTUNG NACH § 44 BOERSG 95 A)
ANWENDUNGSBEREICH 95 B) RECHTSNATUR 96 AA) VERTRAUENSHAFTUNGSTHEORIE 96
BB) VERTRAGSHAFTUNGSTHEORIE 96 CC) DELIKTSHAFTUNGSTHEORIE 96 DD) EIGENE
STELLUNGSNAHME 97 C) ANSPRUCHSTELLER, ANSPRUCHSGEGNER 97 D) VORLIEGEN
EINES UNRICHTIGEN BZW. UNVOLLSTAENDIGEN PROSPEKTS 101 AA) UNRICHTIGER
PROSPEKT 101 BB) UNVOLLSTAENDIGER PROSPEKT 103 CC) ADRESSATENKREIS 104
DD) WESENTLICHE ANGABE 107 EE) EXTERNE DOKUMENTE UND ZUSAMMENFASSUNG 108
FF) ERWERB DER WERTPAPIERE 108 F) KAUSALITAETSERFORDERNIS 109 AA)
HAFTUNGSBEGRUENDENDE KAUSALITAET 109 BB) HAFTUNGSAUSFUELLENDE KAUSALITAET
111 CC) INHABERSCHAFT 111 DD) VERSCHULDEN 111 G) ERSATZFAEHIGER SCHADEN
112 H) AUSSCHLUSS DER HAFTUNG GEMAESS § 45 BOERSG 113 AA) GRUNDSAETZLICHE
BEWEISLAST 113 BB) KEIN ERWERB AUFGRUND DES PROSPEKTS 113 CC) KEINE
MINDERUNG DES BOERSENPREISES DURCH FEHLERHAFTIG- KEIT DES PROSPEKTS 113
DD) ERWERBER KANNTE UNRICHTIGKEIT BZW. UNVOLLSTAENDIGKEIT 114 EE)
BERICHTIGUNG NACH § 45 ABS. 2 NR. 4 BOERSG 114 11 FF) AUSSCHLIESSLICHES
STUETZEN AUF ANGABEN IN DER ZUSAMMENFASSUNG ODER DER UEBERSETZUNG GEMAESS §
45 ABS. 2 NR. 5 BOERSG 115 I) AUSSCHLUSS DER HAFTUNG 116 J) WEITERES
MITVERSCHULDEN 116 K) VERJAEHRUNG, GERICHTLICHE ZUSTAENDIGKEIT UND
HAFTUNGSBESCHRAENKUNGEN 117 2. HAFTUNG FUER PROSPEKTE AUF DEM GEREGELTEN
MARKT 118 A) ANWENDUNGSBEREICH 118 B) VORAUSSETZUNGEN 118 3. HAFTUNG FUER
FEHLERHAFTE PROSPEKTE IM FREIVERKEHR UND AUF DEM GRAUEN KAPITALMARKT 119
4. HAFTUNG BEI FEHLENDEM PROSPEKT 119 A) ANWENDUNGSBEREICH 120 B)
VORAUSSETZUNGEN 122 C) SCHADENSERSATZ 123 D) HAFTUNGSAUSSCHLUSS UND
VERJAEHRUNG 124 5. VERHAELTNIS DER SPEZIALGESETZLICH GEREGELTEN
PROSPEKTHAFTUNG ZU ANDEREN ANSPRUCHSGRUNDLAGEN NACH § 47 ABS. 2 BOERSG
125 A) VERTRAGLICHE ANSPRUECHE 125 B) HAFTUNG AUS VORVERTRAGLICHEN
VERHAELTNISSEN 126 C) DELIKTSRECHTLICHE ANSPRUECHE 126 D)
BUERGERLICH-RECHTLICHE PROSPEKTHAFTUNG 126 E) SCHUTZLUECKEN 128 AA)
HAFTUNG BEI FEHLENDEM PROSPEKT 128 BB) HAFTUNG BEI PRIVATPLATZIERUNG 12
8 CC) HAFTUNG BEI AKTIENERWERB AUFGRUND FALSCHER VORVEROEFFENTLICHUNG 129
II. SCHADENSERSATZ BEIM KAUF VON ALTAKTIEN NACH HERAUSGABE EINES
EMISSIONSPROSPEKTS 129 III. ZIVILRECHTLICHE SANKTIONEN GEGEN DIE ORGANE
DES EMITTENTEN BETREFFEND DIE PFLICHT ZUR ERSTELLUNG EINES PROSPEKTS 129
1. BOERSENPROSPEKTHAFTUNG 130 2. DELIKTSRECHTLICHE HAFTUNG 131 3. BETRUG
ALS SCHUTZGESETZ 132 4. VORSAETZLICHE, SITTENWIDRIGE SCHAEDIGUNG 132 A)
TATHANDLUNG 132 B) VERSTOSS GEGEN DIE GUTEN SITTEN 132 C) VORSATZ 132 D)
KAUSALITAET UND SCHADEN 133 E) AUSSCHLUSS DURCH MITVERSCHULDEN 133 5.
HAFTUNG WEGEN EINER PFLICHTVERLETZUNG 133 E. PROSPEKTHAFTUNG IN
AUSTRALIEN 134 12 I. SCHADENSERSATZANSPRUCH FUER WERTPAPIERANGEBOTE
AUFGRUND EINES FEHLER- HAFTEN VEROEFFENTLICHUNGSDOKUMENTS 134 1.
ANSPRUCHSSTEILER UND ANSPRUCHSGEGNER 134 2. HAFTUNGSAUSLOESENDES
VERHALTEN 136 3. KAUSALITAET DES SCHADENS 13 8 4. BERECHNUNG DES
SCHADENSERSATZES 138 5. ABWEHRMOEGLICHKEITEN FUER DIE ANSPRUCHSGEGNER 140
A) DUE DILIGENCE DEFENCE 140 B) KEINE KENNTNIS 142 C)
ABWEHRMOEGLICHKEITEN FUER ALLE VEROEFFENTLICHUNGSDOKUMENTE 143 6.
GESAMTSCHULD 147 7. REGRESSANSPRUCH 147 8. BEWEISLAST 147 A)
VORAUSSETZUNGEN FUER DAS BESTEHEN DES ANSPRUCHS 147 B)
ABWEHRMOEGLICHKEITEN 148 C) VORHERSAGEN 148 9. VERJAEHRUNG 148 II.
KONKURRENZEN ZU ANDEREN VORSCHRIFTEN 149 1. ALLGEMEINE
SCHADENSERSATZRECHTLICHE VORSCHRIFTEN DES CORPORATION ACT2001 149 2.
VERTRAGLICHER ANSPRUCH 149 3. DELIKTSRECHT 150 A) TAEUSCHENDE FALSCHEN
DARSTELLUNG 151 AA) FALSCHE DARSTELLUNG 151 BB) ABSICHT BZGL. DER
HANDLUNG DES GESCHAEDIGTEN 152 CC) HANDELN DES GESCHAEDIGTEN AUFGRUND DER
FALSCHEN DAR- STELLUNG 153 DD) KAUSALITAET UND SCHADEN 153 EE) BEWEISLAST
154 B) FAHRLAESSIGE FALSCHE DARSTELLUNG 154 AA) SCHULDEN PFLICHTGEMAESSEN
VERHALTENS 155 BB) FAHRLAESSIGE PFLICHTVERLETZUNG 156 CC) KAUSALITAET UND
SCHADEN 157 DD) BEWEISLAST 157 C) VERJAEHRUNG BEIDER ANSPRUECHE 158 D)
VERHAELTNIS ZWISCHEN DEM VORGEHEN NACH DER TAEUSCHENDEN FALSCHEN
DARSTELLUNG UND DEM DER FAHRLAESSIGEN FALSCHEN DARSTELLUNG 158 4.
LAWOFEQUITY 159 III. SCHADENSERSATZ WAEHREND DER ZEICHNUNGSPERIODE 160 F.
RECHTSVERGLEICH 161 I. ANSPRUCHSGEGNER 161 II. ANSPRUCHSTELLER 162 III.
VERSTOSS 162 13 IV. ZEITPUNKT DES ERWERBS 162 V. VERSCHULDEN 163 VI.
SCHADEN UND KAUSALITAET 164 VII. ABWEHRMOEGLICHKEITEN 165 VIII.
BEWEISLASTEN 165 IX. KONKURRENZEN 166 X.VERJAEHRUNG 166 KAPITEL 2:
HAFTUNG BEI VERSTOESSEN GEGEN DIE PFLICHT ZUR AD-HOC-PUBLIZITAET 167 A.
ALLGEMEINES ZUR AD-HOC-PUBLIZITAET IN DEUTSCHLAND 167 I. ALTE RECHTSLAGE
168 1. ZULASSUNG AN EINER INLAENDISCHEN BOERSE 169 2.
AD-HOC-PUBLIZITAETSPFLICHTIGE TATSACHE 172 A) MEHRSTUFIGER
ENTSCHEIDUNGSPROZESS 174 AA) ENDENTSCHEIDUNG ALS TATSACHE 175 BB)
GEPLANTE MASSNAHME ALS TATSACHE 175 CC) STELLUNGNAHME 176 B) PROGNOSEN
178 C) GERUECHTE UND VERMUTUNGEN 179 D) ZUSAMMENGESETZTE TATSACHEN 180 3.
IM TAETIGKEITSBEREICH DES EMITTENTEN EINGETRETEN 180 4. AUSWIRKUNGEN AUF
DIE VERMOEGENS- ODER FINANZLAGE ODER DEN ALLGEMEINEN GESCHAEFTSVERLAUF UND
DADURCH GEEIGNET, DEN BOERSEN- PREIS ERHEBLICH ZU BEEINFLUSSEN 181 5.
NICHT OEFFENTLICH BEKANNT 183 6. BEFREIUNG NACH § 15 ABS. 1 S. 2 WPHG
A.F. 186 II. NEUE RECHTSLAGE 187 1. ZULASSUNG ZUM HANDEL AN EINER
INLAENDISCHEN BOERSE 189 2. AD-HOC-PUBLIZITAETSPFLICHTIGE
INSIDERINFORMATION 189 A) KONKRETE INFORMATION 190 B) OEFFENTLICHE
BEKANNTHEIT 191 C) BEZUG ZU INSIDERPAPIEREN 192 D) EIGNUNG ZUR
BEEINFLUSSUNG DES BOERSEN- ODER MARKTPREISES 192 3. UNMITTELBARES
BETREFFEN 193 4. BEFREIUNG BZW. AUFSCHUB DER VEROEFFENTLICHUNG 194 A)
VORAUSSETZUNGEN FUER EINEN AUFSCHUB 195 AA) SCHUTZ BERECHTIGTER
INTERESSEN 195 BB) KEINE IRREFUEHRUNG DER OEFFENTLICHKEIT 196 CC)
GEWAEHRLEISTUNG DER VERTRAULICHKEIT DER INFORMATION 197 B) WEGFALL DES
EREIGNISSES; NACHHOLEN 199 C) VERFAHREN 199 14 5. MEHRSTUFIGER
ENTSCHEIDUNGSPROZESS 200 B. ALLGEMEINES ZUR AD-HOC-PUBLIZITAET IN
AUSTRALIEN 202 I. AN DER BOERSE NOTIERTE EMITTENTEN 204 1. INHALT DER
INFORMATIONEN 206 2. ZEITPUNKT UND ART DER VEROEFFENTLICHUNG 209 II.
NICHT AN DER BOERSE NOTIERTE EMITTENTEN 212 C. RECHTSVERGLEICH 212 I.
DEFINITION EINER AD-HOC-MELDUNG 213 II. OEFFENTLICHE BEKANNTHEIT 213 III.
ADRESSAT DER PFLICHT 213 IV. ART UND WEISE DER VEROEFFENTLICHUNG 214 D.
SPEZIALGESETZLICHE SCHADENSERSATZRECHTLICHE FOLGEN IN DEUTSCHLAND 215 I.
VERSTOSS GEGEN DIE PFLICHT ZUR AD-HOC-PUBLIZITAET 215 1. TATHANDLUNG DES §
37B WPHG 215 2. TATHANDLUNG DES § 37C WPHG 218 A) UNWAHRE
INSIDERINFORMATION 218 B) UNMITTELBARE BETROFFENHEIT 220 C) NICHT
OEFFENTLICH BEKANNT 220 3. ZULASSUNG UND BEANTRAGUNG ZUR ZULASSUNG ZUM
HANDEL AN EINER INLAENDISCHEN BOERSE 222 II. ANSPRUCHSBERECHTIGTER,
ANSPRUCHSGEGNER 223 1. ANSPRUCHSBERECHTIGTER 223 2. ANSPRUCHSGEGNER 224
III. VERSCHULDEN 225 IV. SCHADEN, KAUSALITAET 227 1. SCHADEN 227 A)
GRUNDSAETZLICHE ERLAEUTERUNGEN ZUR DEUTSCHEN SCHADENSRECHTSDOGMATIK 227 B)
NEGATIVES ODER POSITIVES INTERESSE 228 C) *RUECKABWICKLUNG ODER
KURSDIFFERENZ 229 AA) *RUECKABWICKLUNG UND KURSDIFFERENZ 230 BB)
KURSDIFFERENZ 230 CC) *RUECKABWICKLUNG 232 DD) BEGRENZTE
*RUECKABWICKLUNG 232 EE) EIGENE STELLUNGNAHME 232 D) BERECHNUNG DES
SCHADENSERSATZES 235 E) ZEITPUNKT DER SCHADENSBERECHNUNG 236 2.
KAUSALITAET 237 A) HAFTUNGSBEGRUENDENDE KAUSALITAET 237 AA) KONKRETE
KAUSALITAET 237 BB) ANLAGESTIMMUNG 238 CC) VERTRAUEN AUF DIE PREISBILDUNG
238 DD) STELLUNGNAHME 239 B) HAFTUNGSAUSFUELLENDE KAUSALITAET 241 15 V.
BEWEISLAST VI. AUSSCHLUESSE DES ANSPRUCHS 1. MITVERSCHULDEN 2. KENNTNIS
DER NICHT VEROEFFENTLICHTEN BZW. DER FEHLERHAFTIGKEIT DER
INSIDERINFORMATION 3. BERICHTIGUNG BZW. NACHTRAG 4. VERJAEHRUNG E.
SPEZIALGESETZLICHE SCHADENSERSATZRECHTLICHE FOLGEN IN AUSTRALIEN I.
CIVIL PENALTY PROVISION 1. ALLGEMEINES ZU DER CIVIL PENALTY PROVISION 2.
ANSPRUCHSTELLER UND ANSPRUCHSGEGNER 3. SUBJEKTIVER TATBESTAND,
ABWEHRMOEGLICHKEITEN UND HAFTUNGSAUS- SCHLUSS 4. VORGEHENSWEISE BEI
VORLIEGEN EINER CIVIL PENALTY PROVISION 5. KAUSALITAET UND SCHADENSERSATZ
6. ABWEHRMOEGLICHKEIT 7. BEWEISKRAFTERSTRECKUNG 8. GESAMTSCHULD 9.
VERJAEHRUNG II. SONSTIGE SCHADENSERSATZANSPRUECHE F. RECHTSVERGLEICH I.
ANSPRUCHSTELLER, ANSPRACHSGEGNER II. VERSTOSS III. SUBJEKTIVER TATBESTAND
IV. SCHADEN UND KAUSALITAET V. ABWEHRMOEGLICHKEITEN VI. VERJAEHRUNG VII.
BEWEISLAGE G. WEITERE ZIVILRECHTLICHE SCHADENSERSATZANSPRUECHE FUER
FEHLERHAFTE AD-HOC- MELDUNGEN IN DEUTSCHLAND I. VERTRAG ODER SONSTIGE
SONDERRECHTSBEZIEHUNG II. PFLICHT ZUR AD-HOC-PUBLIZITAET ALS SCHUTZGESETZ
III. ANSPRACH AUS DEN SCHUTZGESETZEN DER FALSCHEN DARSTELLUNG AUF DER
HAUPTVERSAMMLUNG, DES KAPITALANLAGEBETRAGES BZW. DES BETRAGES IV.
KURSMANIPULATION ALS SCHUTZGESETZ V. SCHADENSERSATZ AUFGRUND EINER
VORSAETZLICHEN SITTENWIDRIGEN SCHAEDI- GUNG 1. TATBESTAND 2. VORSATZ 3.
SITTENWIDRIGKEIT 4. KAUSALITAET 5. SCHADEN 6. MITVERSCHULDEN 7.
ANSPRACHSTELLER 241 242 242 242 242 243 244 244 244 249 251 251 252 256
256 258 258 259 259 259 260 260 261 261 262 263 263 263 264 264 265 266
266 266 266 269 271 271 271 16 VI. SCHADENSERSATZ NACH DEN GRUNDSAETZEN
DER ALLGEMEINEN ZIVILRECHTLI- CHEN PROSPEKTHAFTUNG BEI FEHLERHAFTEN
AD-HOC-MELDUNGEN, DIE VOR DEM IN-KRAFT-TRETEN DER §§ 37B, 37C WPHG
VEROEFFENTLICHT WURDEN 272 H. WEITERE ZIVILRECHTLICHE
SCHADENSERSATZANSPRUECHE FUER FEHLERHAFTE AD-HOC- MELDUNGEN IN AUSTRALIEN
273 I. WEITERE SCHADENSERSATZANSPRUECHE NACH DEM CORPORATIONS ACT 2001
273 1. FINANCIAL PRODUCT 274 2. ANSPRUCHSTELLER 275 3. ANSPRUCHSGEGNER
275 A) JURISTISCHE PERSONEN 275 B) NATUERLICHE PERSONEN 276 C) BETEILIGTE
PERSONEN 277 D) PERSONEN, DIE LEDIGLICH EINE ZU VEROEFFENTLICHENDE
INFORMATION WEITERGEBEN ODER BILLIGEN 277 4. VERHALTEN 278 5. KAUSALITAET
278 6. SUBJEKTIVER TATBESTAND 278 7. SCHADEN 279 8. VORAUSSETZUNGEN DER
EINZELNEN HAFTUNGSBEGRUENDENDEN NORMEN 280 A) FALSCHE ODER IRREFUEHRENDE
AEUSSERUNG 280 B) ANSTIFTUNG ZUM WERTPAPIERKAUF MIT HILFE FALSCHER,
TAEUSCHENDER ODER IRREFUEHRENDER BEKANNTMACHUNGEN 282 C) UNEHRENHAFTES
VERHALTEN BEIM BETREIBEN EINES FINANZ- GESCHAEFTS 283 D) TAEUSCHENDES BZW.
IRREFUEHRENDES VERHALTEN 284 E) KONKURRENZEN 287 9. ABWEHRMOEGLICHKEITEN
FUER DEN ANSPRUCHSGEGNER 288 10. VERJAEHRUNG 288 II. DELIKTSRECHTLICHE
SCHADENSERSATZANSPRUECHE 289 1. RECHTSNATUR DES AUSTRALISCHEN
DELIKTSRECHTS 289 2. ANWENDBARKEIT 289 3. TAEUSCHENDE FALSCHE DARSTELLUNG
290 4. FAHRLAESSIGE FALSCHE DARSTELLUNG 291 5. KONKURRENZEN ZWISCHEN
GESETZLICHEN UND GEWOHNHEITSRECHTLICHEN ANSPRUECHEN 293 III.
SCHADENSERSATZ MITHILFE GERICHTLICHER ANORDNUNGEN 294 1.
UNTERBINDUNGEINES VERSTOSSES 294 2. SCHADENSERSATZ GEMAESS DEN POWERS OF
COURT 295 3. GERICHTLICHE ANORDNUNGEN AUFGRUND DES VERSTOSSES GEGEN DIE
BOERSENREGELN 297 I. RECHTSVERGLEICH 298 J. ZIVILRECHTLICHE HAFTUNG DER
ORGANE IN DEUTSCHLAND 299 I. ANSPRUCH WEGEN UNTERLASSENER ODER FALSCHER
VEROEFFENTLICHUNG VON INSIDERINFORMATIONEN 300 17 II.
SCHADENSERSATZANSPRUCH AUS DELIKT IN VERBINDUNG MIT DER PFLICHT ZUR
VEROEFFENTLICHUNG VON INSIDERINFORMATIONEN 301 III.
SCHADENSERSATZANSPRUCH AUS DELIKT IN VERBINDUNG MIT AEUSSERUNGEN AUF DER
HAUPTVERSAMMLUNG BZW. DEM KAPITALANLAGEBETRUG 301 IV.
SCHADENSERSATZANSPRUCH AUS DELIKT IN VERBINDUNG MIT DEM BETRUG 301 V.
SCHADENSERSATZ WEGEN SITTENWIDRIGER, VORSAETZLICHER SCHAEDIGUNG 301 K.
ZIVILRECHTLICHE HAFTUNG DER ORGANE IN AUSTRALIEN 302 L. RECHTSVERGLEICH
302 KAPITEL 3: HAFTUNG BEI VERSTOESSEN GEGEN DIE REGELPUBLIZITAET 304 A.
ALLGEMEINES ZUR REGELPUBLIZITAET IN DEUTSCHLAND 304 B. HAFTUNG FUER
FALSCHE BERICHTE IN DEUTSCHLAND 307 I. HAFTUNG FUER DEN FEHLERHAFTEN
JAHRESBERICHT 307 II. HAFTUNG FUER DEN FEHLERHAFTEN JAHRESFINANZBERICHT
308 III. HAFTUNG FUER DEN FEHLERHAFTEN HALBJAHRESFINANZBERICHT UND DIE
FEHLER- HAFTE ZWISCHENMITTEILUNG 310 IV. ANALOGE ANWENDUNG DER §§ 37B,
37C WPHG 312 C. ALLGEMEINES ZU DER REGELPUBLIZITAET IN AUSTRALIEN 313 I.
JAHRESBERICHTE 314 II. BERICHTE DES VORSTANDS 314 III.
HALBJAHRESBERICHTE 315 D. HAFTUNG FUER FEHLERHAFTE BERICHT IN AUSTRALIEN
315 E. RECHTSVERGLEICH 316 KAPITEL 4: HAFTUNG FUER FALSCHE ODER
UNTERLASSENE ENTSPRECHENSERKLAERUNGEN BZGL. DES CORPORATE GOVERNANCE
KODEX 317 A. HAFTUNG FUER FALSCHE ODER UNTERLASSENE
ENTSPRECHENSERKLAERUNGEN BZGL. DES CORPORATE GOVERNANCE KODEX IN
DEUTSCHLAND 317 B. HAFTUNG FUER FALSCHE ODER UNTERLASSENE
ENTSPRECHENSERKLAERUNGEN BZGL. DES CORPORATE GOVERNANCE KODEX IN
AUSTRALIEN 318 C. RECHTSVERGLEICH 318 KAPITEL 5: HAFTUNG FUER UNRICHTIGE
DARSTELLUNGEN AUF DER HAUPTVERSAMMLUNG 319 A. HAFTUNG FUER UNRICHTIGE
DARSTELLUNGEN AUF DER HAUPTVERSAMMLUNG IN DEUTSCHLAND 319 B. HAFTUNG FUER
UNRICHTIGE DARSTELLUNGEN AUF DER HAUPTVERSAMMLUNG IN AUSTRALIEN 322 C.
RECHTSVERGLEICH 323 18 KAPITEL 6: KOLLISION MIT DEM
KAPITALERHALTUNGSGRUNDSATZ 324 A. KOLLISION MIT DEM
KAPITALERHALTUNGSGRUNDSATZ IN DEUTSCHLAND 324 B. KOLLISION MIT DEM
KAPITALERHALTUNGSGRUNDSATZ IN AUSTRALIEN 327 C. RECHTSVERGLEICH 327
KAPITEL 7: GELTENDMACHUNG DER ZIVILRECHTLICHEN ANSPRUECHE 328 A.
GELTENDMACHUNG DER ZIVILRECHTLICHEN ANSPRUECHE IN DEUTSCHLAND 328 I.
STELLUNG EINES MUSTERFESTSTELLUNGSANTRAGS 329 II. BEKANNTGABE DES
ANTRAGS UND VORLAGE AN DAS OBERLANDESGERICHT 330 III. VERFAHREN VOR DEM
OBERLANDESGERICHT 331 IV. RUECKNAHME DES MUSTERFESTSTELLUNGSANTRAGS 336
V. RECHTLICHE WIRKUNG DES MUSTERENTSCHEIDS 336 VI. KOSTEN DES
MUSTERVERFAHRENS 338 VII. RECHTSBESCHWERDE 338 VIII. GERICHTSSTAND 339
B. GELTENDMACHUNG DER ZIVILRECHTLICHEN ANSPRUECHE IN AUSTRALIEN 340 C.
RECHTSVERGLEICH 341 KAPITEL 8: KAPITALMARKTINFORMATIONSHAFTUNGSGESETZ
342 SCHLUSS 345 LITERATURVERZEICHNIS 349 STICHWORTVERZEICHNIS 361 19
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INHALTSVERZEICHNIS ABKUERZUNGSVERZEICHNIS 21 URTEILSVERZEICHNIS 25
EINLEITUNG 31 A. PROBLEMSTELLUNG 31 B. ZIEL DER ARBEIT 33 C. HISTORISCHE
ENTWICKLUNG DES KAPITALMARKTRECHTS UND DER INFORMATIONS- PFLICHTEN 33 I.
NEUERE GESETZESENTWICKLUNG HINSICHTLICH DES DEUTSCHEN KAPITALMARKTES 34
II. NEUERE GESETZESENTWICKLUNG HINSICHTLICH DES AUSTRALISCHEN KAPITAL-
MARKTES 37 D. GANG DER UNTERSUCHUNG 39 KAPITEL 1: PROSPEKTHAFTUNG 41 A.
ALLGEMEINES ZU PROSPEKTEN IN DEUTSCHLAND 41 I. ALTE RECHTSLAGE 42 1.
AMTLICHER MARKT 42 2. GEREGELTER MARKT 43 3. FREI VERKEHR, GRAUER
KAPITALMARKT UND VERKPROSPG 43 II. NEUE RECHTSLAGE 45 1. VORAUSSETZUNGEN
FUER DIE ANWENDUNG DES WPPG 45 A) WERTPAPIER 45 B) OEFFENTLICHES ANGEBOT
46 C) ANBIETER 47 D) AUSNAHMEN VON DER PFLICHT ZUR ERSTELLUNG EINES
PROSPEKTS 48 2. PROSPEKTFORMEN UND IHR INHALT 49 A) PROSPEKTFORMEN 49 B)
INHALT 50 AA) MINDESTANGABEN 51 BB) NICHTVEROEFFENTLICHUNG 51 CC)
PROGNOSEN UND WERTURTEILE 52 DD) BEKANNTE INFORMATIONEN 53 EE)
ZUSAMMENFASSUNG 53 FF) NACHTRAG 54 GG) VERWEISE 56 C) GUELTIGKEIT 57 3.
WERBUNG 58 4. INFORMATIONEN AN BESTIMMTE ANLEGERGRUPPEN 60 B.
ALLGEMEINES ZU PROSPEKTEN IN AUSTRALIEN 60 I. WERTPAPIERVERKAEUFE AUF DEM
PRIMAERMARKT 61 II. WERTPAPIERVERKAEUFE AUF DEM SEKUNDAERMARKT 62 1.
BESONDERER SCHUTZ 62 2. UMGEHUNG DER VORSCHRIFTEN BZGL. DER
PROSPEKTPFLICHT 62 III. AUSNAHMEN VON DER PROSPEKTERSTELLUNGSPFLICHT 63
1. AUSNAHMEN BEI WERTPAPIEREMISSIONEN 64 A) KLEINERE WERTPAPIERGESCHAEFTE
64 B) PROFESSIONELLE ODER SO GENANNTE AUFGEKLAERTE ANLEGER 65 C) VERKAEUFE
DURCH EINEN ZUGELASSENEN BOERSENMAKLER 66 D) VERKAEUFE AN PERSONEN, DIE
MIT DER GESELLSCHAFT IN ENGER VERBINDUNG STEHEN 67 E) ANGEBOTE AN
GEGENWAERTIGE WERTPAPIERBESITZER 68 F) GRATISAKTIEN 68 G) WEITERE
AUSNAHMEN VON DER PROSPEKTERSTELLUNGSPFLICHT 68 2. AUSNAHMEN BEI
VERKAEUFEN SCHON EMITTIERTER WERTPAPIERE 69 IV. ARTEN DER
VEROEFFENTLICHUNG 71 1. PROSPEKT 73 A) PROSPEKTERSTELLER 74 B) INHALT DES
PROSPEKTS 75 AA) BEKANNTE INFORMATIONEN 77 BB) SOFT-INFORMATION:
VORHERSAGEN, PROGNOSEN, MEINUNGEN 78 CC) SHORT FORM PROSPECTUS 81 DD)
ERGAENZENDER BZW. ERSETZENDER PROSPEKT 81 EE) UMGEHUNG DER VORSCHRIFTEN
DES CORPORATIONS ACT 2001 82 FF) GESELLSCHAFTEN, DIE DER
AD-HOC-PUBLIZITAETSPFIICHT UNTER- LIEGEN 82 2. PROFILE STATEMENT 85 3.
OFFER INFORMATION STATEMENT 85 4. WERBUNG 87 V. ZEITPUNKT DER ERSTELLUNG
UND HINTERLEGUNG 87 C. RECHTSVERGLEICH 88 I. ADRESSAT DER PFLICHT 88 II.
ANGEBOTE AUF EINEM BESTIMMTEN MARKT 88 10 III. AUSNAHMEN VON DER PFLICHT
ZUR ERSTELLUNG EINES VEROEFFENTLICHUNGSDOKUMENTS 89 1. ANGEBOTE AN EINE
KLEINE ANLEGERZAHL 89 2. ANGEBOTE, DIE EINE OBERGRENZE NICHT
UEBERSCHREITEN 89 3. PROFESSIONELLE, AUFGEKLAERTE BZW. QUALIFIZIERTE
ANLEGER 90 4. ANGEBOTE DURCH BOERSENMAKLER 91 5. ANGEBOTE AN BESTIMMTE
PERSONEN, DIE MIT DER GESELLSCHAFT IN VERBINDUNG STEHEN 91 6.
GRATISAKTIEN 92 IV. ARTEN DER VEROEFFENTLICHUNG 92 V. INHALT DES
VEROEFFENTLICHUNGSDOKUMENTS 92 VI. PRUEFUNG, HINTERLEGUNG,
VEROEFFENTLICHUNG UND GUELTIGKEIT 93 VII. AD-HOC-PUBLIZITAETSPFLICHTIGE
UNTERNEHMEN 94 D. PROSPEKTHAFTUNG IN DEUTSCHLAND 94 I. ZIVILRECHTLICHE
HAFTUNG DES EMITTENTEN BEI VERSTOESSEN GEGEN DIE PFLICHT ZUR ERSTELLUNG
EINES PROSPEKTS 94 1. PROSPEKTHAFTUNG NACH § 44 BOERSG 95 A)
ANWENDUNGSBEREICH 95 B) RECHTSNATUR 96 AA) VERTRAUENSHAFTUNGSTHEORIE 96
BB) VERTRAGSHAFTUNGSTHEORIE 96 CC) DELIKTSHAFTUNGSTHEORIE 96 DD) EIGENE
STELLUNGSNAHME 97 C) ANSPRUCHSTELLER, ANSPRUCHSGEGNER 97 D) VORLIEGEN
EINES UNRICHTIGEN BZW. UNVOLLSTAENDIGEN PROSPEKTS 101 AA) UNRICHTIGER
PROSPEKT 101 BB) UNVOLLSTAENDIGER PROSPEKT 103 CC) ADRESSATENKREIS 104
DD) WESENTLICHE ANGABE 107 EE) EXTERNE DOKUMENTE UND ZUSAMMENFASSUNG 108
FF) ERWERB DER WERTPAPIERE 108 F) KAUSALITAETSERFORDERNIS 109 AA)
HAFTUNGSBEGRUENDENDE KAUSALITAET 109 BB) HAFTUNGSAUSFUELLENDE KAUSALITAET
111 CC) INHABERSCHAFT 111 DD) VERSCHULDEN 111 G) ERSATZFAEHIGER SCHADEN
112 H) AUSSCHLUSS DER HAFTUNG GEMAESS § 45 BOERSG 113 AA) GRUNDSAETZLICHE
BEWEISLAST 113 BB) KEIN ERWERB AUFGRUND DES PROSPEKTS 113 CC) KEINE
MINDERUNG DES BOERSENPREISES DURCH FEHLERHAFTIG- KEIT DES PROSPEKTS 113
DD) ERWERBER KANNTE UNRICHTIGKEIT BZW. UNVOLLSTAENDIGKEIT 114 EE)
BERICHTIGUNG NACH § 45 ABS. 2 NR. 4 BOERSG 114 11 FF) AUSSCHLIESSLICHES
STUETZEN AUF ANGABEN IN DER ZUSAMMENFASSUNG ODER DER UEBERSETZUNG GEMAESS §
45 ABS. 2 NR. 5 BOERSG 115 I) AUSSCHLUSS DER HAFTUNG 116 J) WEITERES
MITVERSCHULDEN 116 K) VERJAEHRUNG, GERICHTLICHE ZUSTAENDIGKEIT UND
HAFTUNGSBESCHRAENKUNGEN 117 2. HAFTUNG FUER PROSPEKTE AUF DEM GEREGELTEN
MARKT 118 A) ANWENDUNGSBEREICH 118 B) VORAUSSETZUNGEN 118 3. HAFTUNG FUER
FEHLERHAFTE PROSPEKTE IM FREIVERKEHR UND AUF DEM GRAUEN KAPITALMARKT 119
4. HAFTUNG BEI FEHLENDEM PROSPEKT 119 A) ANWENDUNGSBEREICH 120 B)
VORAUSSETZUNGEN 122 C) SCHADENSERSATZ 123 D) HAFTUNGSAUSSCHLUSS UND
VERJAEHRUNG 124 5. VERHAELTNIS DER SPEZIALGESETZLICH GEREGELTEN
PROSPEKTHAFTUNG ZU ANDEREN ANSPRUCHSGRUNDLAGEN NACH § 47 ABS. 2 BOERSG
125 A) VERTRAGLICHE ANSPRUECHE 125 B) HAFTUNG AUS VORVERTRAGLICHEN
VERHAELTNISSEN 126 C) DELIKTSRECHTLICHE ANSPRUECHE 126 D)
BUERGERLICH-RECHTLICHE PROSPEKTHAFTUNG 126 E) SCHUTZLUECKEN 128 AA)
HAFTUNG BEI FEHLENDEM PROSPEKT 128 BB) HAFTUNG BEI PRIVATPLATZIERUNG 12
8 CC) HAFTUNG BEI AKTIENERWERB AUFGRUND FALSCHER VORVEROEFFENTLICHUNG 129
II. SCHADENSERSATZ BEIM KAUF VON ALTAKTIEN NACH HERAUSGABE EINES
EMISSIONSPROSPEKTS 129 III. ZIVILRECHTLICHE SANKTIONEN GEGEN DIE ORGANE
DES EMITTENTEN BETREFFEND DIE PFLICHT ZUR ERSTELLUNG EINES PROSPEKTS 129
1. BOERSENPROSPEKTHAFTUNG 130 2. DELIKTSRECHTLICHE HAFTUNG 131 3. BETRUG
ALS SCHUTZGESETZ 132 4. VORSAETZLICHE, SITTENWIDRIGE SCHAEDIGUNG 132 A)
TATHANDLUNG 132 B) VERSTOSS GEGEN DIE GUTEN SITTEN 132 C) VORSATZ 132 D)
KAUSALITAET UND SCHADEN 133 E) AUSSCHLUSS DURCH MITVERSCHULDEN 133 5.
HAFTUNG WEGEN EINER PFLICHTVERLETZUNG 133 E. PROSPEKTHAFTUNG IN
AUSTRALIEN 134 12 I. SCHADENSERSATZANSPRUCH FUER WERTPAPIERANGEBOTE
AUFGRUND EINES FEHLER- HAFTEN VEROEFFENTLICHUNGSDOKUMENTS 134 1.
ANSPRUCHSSTEILER UND ANSPRUCHSGEGNER 134 2. HAFTUNGSAUSLOESENDES
VERHALTEN 136 3. KAUSALITAET DES SCHADENS 13 8 4. BERECHNUNG DES
SCHADENSERSATZES 138 5. ABWEHRMOEGLICHKEITEN FUER DIE ANSPRUCHSGEGNER 140
A) DUE DILIGENCE DEFENCE 140 B) KEINE KENNTNIS 142 C)
ABWEHRMOEGLICHKEITEN FUER ALLE VEROEFFENTLICHUNGSDOKUMENTE 143 6.
GESAMTSCHULD 147 7. REGRESSANSPRUCH 147 8. BEWEISLAST 147 A)
VORAUSSETZUNGEN FUER DAS BESTEHEN DES ANSPRUCHS 147 B)
ABWEHRMOEGLICHKEITEN 148 C) VORHERSAGEN 148 9. VERJAEHRUNG 148 II.
KONKURRENZEN ZU ANDEREN VORSCHRIFTEN 149 1. ALLGEMEINE
SCHADENSERSATZRECHTLICHE VORSCHRIFTEN DES CORPORATION ACT2001 149 2.
VERTRAGLICHER ANSPRUCH 149 3. DELIKTSRECHT 150 A) TAEUSCHENDE FALSCHEN
DARSTELLUNG 151 AA) FALSCHE DARSTELLUNG 151 BB) ABSICHT BZGL. DER
HANDLUNG DES GESCHAEDIGTEN 152 CC) HANDELN DES GESCHAEDIGTEN AUFGRUND DER
FALSCHEN DAR- STELLUNG 153 DD) KAUSALITAET UND SCHADEN 153 EE) BEWEISLAST
154 B) FAHRLAESSIGE FALSCHE DARSTELLUNG 154 AA) SCHULDEN PFLICHTGEMAESSEN
VERHALTENS 155 BB) FAHRLAESSIGE PFLICHTVERLETZUNG 156 CC) KAUSALITAET UND
SCHADEN 157 DD) BEWEISLAST 157 C) VERJAEHRUNG BEIDER ANSPRUECHE 158 D)
VERHAELTNIS ZWISCHEN DEM VORGEHEN NACH DER TAEUSCHENDEN FALSCHEN
DARSTELLUNG UND DEM DER FAHRLAESSIGEN FALSCHEN DARSTELLUNG 158 4.
LAWOFEQUITY 159 III. SCHADENSERSATZ WAEHREND DER ZEICHNUNGSPERIODE 160 F.
RECHTSVERGLEICH 161 I. ANSPRUCHSGEGNER 161 II. ANSPRUCHSTELLER 162 III.
VERSTOSS 162 13 IV. ZEITPUNKT DES ERWERBS 162 V. VERSCHULDEN 163 VI.
SCHADEN UND KAUSALITAET 164 VII. ABWEHRMOEGLICHKEITEN 165 VIII.
BEWEISLASTEN 165 IX. KONKURRENZEN 166 X.VERJAEHRUNG 166 KAPITEL 2:
HAFTUNG BEI VERSTOESSEN GEGEN DIE PFLICHT ZUR AD-HOC-PUBLIZITAET 167 A.
ALLGEMEINES ZUR AD-HOC-PUBLIZITAET IN DEUTSCHLAND 167 I. ALTE RECHTSLAGE
168 1. ZULASSUNG AN EINER INLAENDISCHEN BOERSE 169 2.
AD-HOC-PUBLIZITAETSPFLICHTIGE TATSACHE 172 A) MEHRSTUFIGER
ENTSCHEIDUNGSPROZESS 174 AA) ENDENTSCHEIDUNG ALS TATSACHE 175 BB)
GEPLANTE MASSNAHME ALS TATSACHE 175 CC) STELLUNGNAHME 176 B) PROGNOSEN
178 C) GERUECHTE UND VERMUTUNGEN 179 D) ZUSAMMENGESETZTE TATSACHEN 180 3.
IM TAETIGKEITSBEREICH DES EMITTENTEN EINGETRETEN 180 4. AUSWIRKUNGEN AUF
DIE VERMOEGENS- ODER FINANZLAGE ODER DEN ALLGEMEINEN GESCHAEFTSVERLAUF UND
DADURCH GEEIGNET, DEN BOERSEN- PREIS ERHEBLICH ZU BEEINFLUSSEN 181 5.
NICHT OEFFENTLICH BEKANNT 183 6. BEFREIUNG NACH § 15 ABS. 1 S. 2 WPHG
A.F. 186 II. NEUE RECHTSLAGE 187 1. ZULASSUNG ZUM HANDEL AN EINER
INLAENDISCHEN BOERSE 189 2. AD-HOC-PUBLIZITAETSPFLICHTIGE
INSIDERINFORMATION 189 A) KONKRETE INFORMATION 190 B) OEFFENTLICHE
BEKANNTHEIT 191 C) BEZUG ZU INSIDERPAPIEREN 192 D) EIGNUNG ZUR
BEEINFLUSSUNG DES BOERSEN- ODER MARKTPREISES 192 3. UNMITTELBARES
BETREFFEN 193 4. BEFREIUNG BZW. AUFSCHUB DER VEROEFFENTLICHUNG 194 A)
VORAUSSETZUNGEN FUER EINEN AUFSCHUB 195 AA) SCHUTZ BERECHTIGTER
INTERESSEN 195 BB) KEINE IRREFUEHRUNG DER OEFFENTLICHKEIT 196 CC)
GEWAEHRLEISTUNG DER VERTRAULICHKEIT DER INFORMATION 197 B) WEGFALL DES
EREIGNISSES; NACHHOLEN 199 C) VERFAHREN 199 14 5. MEHRSTUFIGER
ENTSCHEIDUNGSPROZESS 200 B. ALLGEMEINES ZUR AD-HOC-PUBLIZITAET IN
AUSTRALIEN 202 I. AN DER BOERSE NOTIERTE EMITTENTEN 204 1. INHALT DER
INFORMATIONEN 206 2. ZEITPUNKT UND ART DER VEROEFFENTLICHUNG 209 II.
NICHT AN DER BOERSE NOTIERTE EMITTENTEN 212 C. RECHTSVERGLEICH 212 I.
DEFINITION EINER AD-HOC-MELDUNG 213 II. OEFFENTLICHE BEKANNTHEIT 213 III.
ADRESSAT DER PFLICHT 213 IV. ART UND WEISE DER VEROEFFENTLICHUNG 214 D.
SPEZIALGESETZLICHE SCHADENSERSATZRECHTLICHE FOLGEN IN DEUTSCHLAND 215 I.
VERSTOSS GEGEN DIE PFLICHT ZUR AD-HOC-PUBLIZITAET 215 1. TATHANDLUNG DES §
37B WPHG 215 2. TATHANDLUNG DES § 37C WPHG 218 A) UNWAHRE
INSIDERINFORMATION 218 B) UNMITTELBARE BETROFFENHEIT 220 C) NICHT
OEFFENTLICH BEKANNT 220 3. ZULASSUNG UND BEANTRAGUNG ZUR ZULASSUNG ZUM
HANDEL AN EINER INLAENDISCHEN BOERSE 222 II. ANSPRUCHSBERECHTIGTER,
ANSPRUCHSGEGNER 223 1. ANSPRUCHSBERECHTIGTER 223 2. ANSPRUCHSGEGNER 224
III. VERSCHULDEN 225 IV. SCHADEN, KAUSALITAET 227 1. SCHADEN 227 A)
GRUNDSAETZLICHE ERLAEUTERUNGEN ZUR DEUTSCHEN SCHADENSRECHTSDOGMATIK 227 B)
NEGATIVES ODER POSITIVES INTERESSE 228 C) *RUECKABWICKLUNG" ODER
KURSDIFFERENZ 229 AA) *RUECKABWICKLUNG" UND KURSDIFFERENZ 230 BB)
KURSDIFFERENZ 230 CC) *RUECKABWICKLUNG" 232 DD) BEGRENZTE
*RUECKABWICKLUNG" 232 EE) EIGENE STELLUNGNAHME 232 D) BERECHNUNG DES
SCHADENSERSATZES 235 E) ZEITPUNKT DER SCHADENSBERECHNUNG 236 2.
KAUSALITAET 237 A) HAFTUNGSBEGRUENDENDE KAUSALITAET 237 AA) KONKRETE
KAUSALITAET 237 BB) ANLAGESTIMMUNG 238 CC) VERTRAUEN AUF DIE PREISBILDUNG
238 DD) STELLUNGNAHME 239 B) HAFTUNGSAUSFUELLENDE KAUSALITAET 241 15 V.
BEWEISLAST VI. AUSSCHLUESSE DES ANSPRUCHS 1. MITVERSCHULDEN 2. KENNTNIS
DER NICHT VEROEFFENTLICHTEN BZW. DER FEHLERHAFTIGKEIT DER
INSIDERINFORMATION 3. BERICHTIGUNG BZW. NACHTRAG 4. VERJAEHRUNG E.
SPEZIALGESETZLICHE SCHADENSERSATZRECHTLICHE FOLGEN IN AUSTRALIEN I.
CIVIL PENALTY PROVISION 1. ALLGEMEINES ZU DER CIVIL PENALTY PROVISION 2.
ANSPRUCHSTELLER UND ANSPRUCHSGEGNER 3. SUBJEKTIVER TATBESTAND,
ABWEHRMOEGLICHKEITEN UND HAFTUNGSAUS- SCHLUSS 4. VORGEHENSWEISE BEI
VORLIEGEN EINER CIVIL PENALTY PROVISION 5. KAUSALITAET UND SCHADENSERSATZ
6. ABWEHRMOEGLICHKEIT 7. BEWEISKRAFTERSTRECKUNG 8. GESAMTSCHULD 9.
VERJAEHRUNG II. SONSTIGE SCHADENSERSATZANSPRUECHE F. RECHTSVERGLEICH I.
ANSPRUCHSTELLER, ANSPRACHSGEGNER II. VERSTOSS III. SUBJEKTIVER TATBESTAND
IV. SCHADEN UND KAUSALITAET V. ABWEHRMOEGLICHKEITEN VI. VERJAEHRUNG VII.
BEWEISLAGE G. WEITERE ZIVILRECHTLICHE SCHADENSERSATZANSPRUECHE FUER
FEHLERHAFTE AD-HOC- MELDUNGEN IN DEUTSCHLAND I. VERTRAG ODER SONSTIGE
SONDERRECHTSBEZIEHUNG II. PFLICHT ZUR AD-HOC-PUBLIZITAET ALS SCHUTZGESETZ
III. ANSPRACH AUS DEN SCHUTZGESETZEN DER FALSCHEN DARSTELLUNG AUF DER
HAUPTVERSAMMLUNG, DES KAPITALANLAGEBETRAGES BZW. DES BETRAGES IV.
KURSMANIPULATION ALS SCHUTZGESETZ V. SCHADENSERSATZ AUFGRUND EINER
VORSAETZLICHEN SITTENWIDRIGEN SCHAEDI- GUNG 1. TATBESTAND 2. VORSATZ 3.
SITTENWIDRIGKEIT 4. KAUSALITAET 5. SCHADEN 6. MITVERSCHULDEN 7.
ANSPRACHSTELLER 241 242 242 242 242 243 244 244 244 249 251 251 252 256
256 258 258 259 259 259 260 260 261 261 262 263 263 263 264 264 265 266
266 266 266 269 271 271 271 16 VI. SCHADENSERSATZ NACH DEN GRUNDSAETZEN
DER ALLGEMEINEN ZIVILRECHTLI- CHEN PROSPEKTHAFTUNG BEI FEHLERHAFTEN
AD-HOC-MELDUNGEN, DIE VOR DEM IN-KRAFT-TRETEN DER §§ 37B, 37C WPHG
VEROEFFENTLICHT WURDEN 272 H. WEITERE ZIVILRECHTLICHE
SCHADENSERSATZANSPRUECHE FUER FEHLERHAFTE AD-HOC- MELDUNGEN IN AUSTRALIEN
273 I. WEITERE SCHADENSERSATZANSPRUECHE NACH DEM CORPORATIONS ACT 2001
273 1. FINANCIAL PRODUCT 274 2. ANSPRUCHSTELLER 275 3. ANSPRUCHSGEGNER
275 A) JURISTISCHE PERSONEN 275 B) NATUERLICHE PERSONEN 276 C) BETEILIGTE
PERSONEN 277 D) PERSONEN, DIE LEDIGLICH EINE ZU VEROEFFENTLICHENDE
INFORMATION WEITERGEBEN ODER BILLIGEN 277 4. VERHALTEN 278 5. KAUSALITAET
278 6. SUBJEKTIVER TATBESTAND 278 7. SCHADEN 279 8. VORAUSSETZUNGEN DER
EINZELNEN HAFTUNGSBEGRUENDENDEN NORMEN 280 A) FALSCHE ODER IRREFUEHRENDE
AEUSSERUNG 280 B) ANSTIFTUNG ZUM WERTPAPIERKAUF MIT HILFE FALSCHER,
TAEUSCHENDER ODER IRREFUEHRENDER BEKANNTMACHUNGEN 282 C) UNEHRENHAFTES
VERHALTEN BEIM BETREIBEN EINES FINANZ- GESCHAEFTS 283 D) TAEUSCHENDES BZW.
IRREFUEHRENDES VERHALTEN 284 E) KONKURRENZEN 287 9. ABWEHRMOEGLICHKEITEN
FUER DEN ANSPRUCHSGEGNER 288 10. VERJAEHRUNG 288 II. DELIKTSRECHTLICHE
SCHADENSERSATZANSPRUECHE 289 1. RECHTSNATUR DES AUSTRALISCHEN
DELIKTSRECHTS 289 2. ANWENDBARKEIT 289 3. TAEUSCHENDE FALSCHE DARSTELLUNG
290 4. FAHRLAESSIGE FALSCHE DARSTELLUNG 291 5. KONKURRENZEN ZWISCHEN
GESETZLICHEN UND GEWOHNHEITSRECHTLICHEN ANSPRUECHEN 293 III.
SCHADENSERSATZ MITHILFE GERICHTLICHER ANORDNUNGEN 294 1.
UNTERBINDUNGEINES VERSTOSSES 294 2. SCHADENSERSATZ GEMAESS DEN POWERS OF
COURT 295 3. GERICHTLICHE ANORDNUNGEN AUFGRUND DES VERSTOSSES GEGEN DIE
BOERSENREGELN 297 I. RECHTSVERGLEICH 298 J. ZIVILRECHTLICHE HAFTUNG DER
ORGANE IN DEUTSCHLAND 299 I. ANSPRUCH WEGEN UNTERLASSENER ODER FALSCHER
VEROEFFENTLICHUNG VON INSIDERINFORMATIONEN 300 17 II.
SCHADENSERSATZANSPRUCH AUS DELIKT IN VERBINDUNG MIT DER PFLICHT ZUR
VEROEFFENTLICHUNG VON INSIDERINFORMATIONEN 301 III.
SCHADENSERSATZANSPRUCH AUS DELIKT IN VERBINDUNG MIT AEUSSERUNGEN AUF DER
HAUPTVERSAMMLUNG BZW. DEM KAPITALANLAGEBETRUG 301 IV.
SCHADENSERSATZANSPRUCH AUS DELIKT IN VERBINDUNG MIT DEM BETRUG 301 V.
SCHADENSERSATZ WEGEN SITTENWIDRIGER, VORSAETZLICHER SCHAEDIGUNG 301 K.
ZIVILRECHTLICHE HAFTUNG DER ORGANE IN AUSTRALIEN 302 L. RECHTSVERGLEICH
302 KAPITEL 3: HAFTUNG BEI VERSTOESSEN GEGEN DIE REGELPUBLIZITAET 304 A.
ALLGEMEINES ZUR REGELPUBLIZITAET IN DEUTSCHLAND 304 B. HAFTUNG FUER
FALSCHE BERICHTE IN DEUTSCHLAND 307 I. HAFTUNG FUER DEN FEHLERHAFTEN
JAHRESBERICHT 307 II. HAFTUNG FUER DEN FEHLERHAFTEN JAHRESFINANZBERICHT
308 III. HAFTUNG FUER DEN FEHLERHAFTEN HALBJAHRESFINANZBERICHT UND DIE
FEHLER- HAFTE ZWISCHENMITTEILUNG 310 IV. ANALOGE ANWENDUNG DER §§ 37B,
37C WPHG 312 C. ALLGEMEINES ZU DER REGELPUBLIZITAET IN AUSTRALIEN 313 I.
JAHRESBERICHTE 314 II. BERICHTE DES VORSTANDS 314 III.
HALBJAHRESBERICHTE 315 D. HAFTUNG FUER FEHLERHAFTE BERICHT IN AUSTRALIEN
315 E. RECHTSVERGLEICH 316 KAPITEL 4: HAFTUNG FUER FALSCHE ODER
UNTERLASSENE ENTSPRECHENSERKLAERUNGEN BZGL. DES CORPORATE GOVERNANCE
KODEX 317 A. HAFTUNG FUER FALSCHE ODER UNTERLASSENE
ENTSPRECHENSERKLAERUNGEN BZGL. DES CORPORATE GOVERNANCE KODEX IN
DEUTSCHLAND 317 B. HAFTUNG FUER FALSCHE ODER UNTERLASSENE
ENTSPRECHENSERKLAERUNGEN BZGL. DES CORPORATE GOVERNANCE KODEX IN
AUSTRALIEN 318 C. RECHTSVERGLEICH 318 KAPITEL 5: HAFTUNG FUER UNRICHTIGE
DARSTELLUNGEN AUF DER HAUPTVERSAMMLUNG 319 A. HAFTUNG FUER UNRICHTIGE
DARSTELLUNGEN AUF DER HAUPTVERSAMMLUNG IN DEUTSCHLAND 319 B. HAFTUNG FUER
UNRICHTIGE DARSTELLUNGEN AUF DER HAUPTVERSAMMLUNG IN AUSTRALIEN 322 C.
RECHTSVERGLEICH 323 18 KAPITEL 6: KOLLISION MIT DEM
KAPITALERHALTUNGSGRUNDSATZ 324 A. KOLLISION MIT DEM
KAPITALERHALTUNGSGRUNDSATZ IN DEUTSCHLAND 324 B. KOLLISION MIT DEM
KAPITALERHALTUNGSGRUNDSATZ IN AUSTRALIEN 327 C. RECHTSVERGLEICH 327
KAPITEL 7: GELTENDMACHUNG DER ZIVILRECHTLICHEN ANSPRUECHE 328 A.
GELTENDMACHUNG DER ZIVILRECHTLICHEN ANSPRUECHE IN DEUTSCHLAND 328 I.
STELLUNG EINES MUSTERFESTSTELLUNGSANTRAGS 329 II. BEKANNTGABE DES
ANTRAGS UND VORLAGE AN DAS OBERLANDESGERICHT 330 III. VERFAHREN VOR DEM
OBERLANDESGERICHT 331 IV. RUECKNAHME DES MUSTERFESTSTELLUNGSANTRAGS 336
V. RECHTLICHE WIRKUNG DES MUSTERENTSCHEIDS 336 VI. KOSTEN DES
MUSTERVERFAHRENS 338 VII. RECHTSBESCHWERDE 338 VIII. GERICHTSSTAND 339
B. GELTENDMACHUNG DER ZIVILRECHTLICHEN ANSPRUECHE IN AUSTRALIEN 340 C.
RECHTSVERGLEICH 341 KAPITEL 8: KAPITALMARKTINFORMATIONSHAFTUNGSGESETZ
342 SCHLUSS 345 LITERATURVERZEICHNIS 349 STICHWORTVERZEICHNIS 361 19 |
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