Praxis der US-(Re-)Exportkontrolle: EAR, ITAR, OFAC ; US-Regelungen sicher beherrschen
Gespeichert in:
| Weitere Verfasser: | |
|---|---|
| Format: | Buch |
| Sprache: | German |
| Veröffentlicht: |
Köln
Bundesanzeiger-Verl.
2008
|
| Schriftenreihe: | Außenwirtschaft
|
| Schlagworte: | |
| Online-Zugang: | Inhaltsverzeichnis Klappentext |
| Beschreibung: | 243 S. 1 CD-ROM (12 cm) |
| ISBN: | 9783898176415 |
Internformat
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| 856 | 4 | 2 | |m Digitalisierung UB Passau |q application/pdf |u http://bvbr.bib-bvb.de:8991/F?func=service&doc_library=BVB01&local_base=BVB01&doc_number=015860220&sequence=000004&line_number=0002&func_code=DB_RECORDS&service_type=MEDIA |3 Klappentext |
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Datensatz im Suchindex
| _version_ | 1804136832695271424 |
|---|---|
| adam_text | Inhaltsverzeichnis
Vorwort .................................................................................................................. 5
Die Autoren des Buches ........................................................................................ 7
Abkürzungsverzeichnis ......................................................................................... 13
Abbildungsverzeichnis .......................................................................................... 17
Literaturverzeichnis............................................................................................... 19
A
Einleitung ..................................................................................................... 27
1 Inhalt und Aufbau des Leitfadens................................................................... 27
2 Wie funktioniert die US-amerikanische Exportkontrolle? .............................. 28
В
Grundlagen.................................................................................................. 31
1 Internationale Exportkontrolle ....................................................................... 31
2 Behördliche Zuständigkeiten .......................................................................... 33
2.1 Handel von Dual-Use-Gütern
(EAR)
............................................................ 34
2.2 Handel von Rüstungsgütern (ITAR) ............................................................. 34
2.3 Handel mit bestimmten Ländern/Empfängern (Regulierungen des OFAC) ...... 35
2.4 Handel mit weiteren speziellen Gütern ....................................................... 35
3 Geltungsbereich der
US-(Re-)Exportkontrolle
................................................. 36
4 Anwendungsbereiche der
US-(Re-)Exportkontrolle
im Ausland..................... 38
4.1 Reexport von in den USA hergestellten Gütern ........................................... 38
4.2 Export von Gütern, die US-amerikanische Komponenten enthalten
(„De-minimis-Regel )................................................................................ 38
4.3 Einsatz von US-amerikanischen Staatsbürgern im Unternehmen/Entsendung
US-amerikanischer Staatsbürger in nichtamerikanische
Tochterunternehmungen und Joint
Ventures
............................................... 39
4.4 Informationsaustausch mit US-amerikanischen Geschäftspartnern
zu US-exportkontrollrelevanten Vorgängen ................................................. 39
5 Schwarze Listen .............................................................................................. 39
5.1
Denied Persons List
.................................................................................... 40
5.2
Entity List
................................................................................................. 41
5.3
Unverified List
.......................................................................................... 44
5.4
Special Designated Nationals and Blocked Persons List
................................. 44
5.5
Nonproliferation List
................................................................................. 45
5.6
State Sponsor of Terrorism List
................................................................... 45
5.7
Debarment Lists
........................................................................................ 46
5.8
Foreign Terrorist Organization List (FTO-List)
................................................ 46
5.9
Excluded Parties List System (EPLS)
............................................................. 46
С
Handel
mit Dual-Use-Gütern
(EAR)
........................................................ 49
1 Einführung ...................................................................................................... 49
2 Gesetzlicher Rahmen (EAA und
EAR)
.............................................................. 49
2.1 Export Administration
Act- EAA
............................................................... 49
2.2 Export Administration
Regulations- EAR....................................................
50
3 Allgemeine Begriffsbestimmungen ................................................................ 51
4 Die Export Administration
Regulations (EAR) in
der Übersicht ...................... 53
5 Schritte zur Nutzung der
EAR
......................................................................... 63
5.1 Umfang und Geltungsbereich der Export Administration
Regulations
(§ 734) 63
5.2 Notwendige Fakten zur Transaktion ........................................................... 65
5.3 Die zehn generellen Verbote...................................................................... 66
5.4 De-minimis-Kalkulation des US-Ursprungs (§ 734.4) .................................... 69
5.5 Warnhinweise
(Red Flags)
.......................................................................... 70
5.6 Flussdiagramm zur Prüfung der Genehmigungspflicht und
zur Erfassung in den
EAR
.......................................................................... 72
6 Praktische Anwendungen ............................................................................... 75
6.1 Waren-Klassifizierung................................................................................ 75
6.1.1 Umgang mit der
Commerce Control List (CCL)
................................. 75
6.1.2 Feststellung der
ECCN
eines Produkts .............................................. 76
6.1.3 Nutzung derCCL ........................................................................... 78
6.1.4 EARgg-Güter.................................................................................. 79
6.1.5 Länderlisten ................................................................................... 79
6.2 De-minimis-Berechnung ............................................................................ 80
6.3 Umgang mit Schwarzen Listen................................................................... 82
6.4 Lizenzausnahmen ..................................................................................... 84
6.5 Zusammenfassung/Beispiele ...................................................................... 89
6.6 Verhalten bei Fehlern ................................................................................ 94
D
Handel mit Rüstungsgütern (ITAR) ........................................................ 97
1 Einführung ...................................................................................................... 97
2 Aufbau und Inhalt der ITAR ............................................................................ 98
3 Die United States
Munitions List (USML)
........................................................ 99
4 Genehmigungsverfahren ................................................................................100
4.1 Definition zentraler Begriffe....................................................................... 101
4.2
Export von
Rüstungsgütern .......................................................................102
4.2.1 Registrierungserfordernis ................................................................102
4.2.2 Genehmigungspflicht ..................................................................... 102
4.2.3 Ausnahmen von der Genehmigungspflicht ....................................... 103
4.3 Reexportvon Rüstungsgütern .................................................................... 105
4.3.1 Genehmigungspflicht .....................................................................105
4.3.2 Ausnahmen von der Genehmigungspflicht ....................................... 105
4.4 Erbringen von
defense
services/Technologietransfer.....................................
106
4.4.1 Genehmigungspflicht und Abgrenzungsfragen ................................. 106
4.4.2 Typologisierung von Agreements ..................................................... 107
4.4.3 Ausnahmen von der Genehmigungspflicht ....................................... 108
4.4.4 Inhalte von TAA und MLA ............................................................... 108
4.5 Vermittlungsgeschäfte
(Brokering)
.............................................................. 109
4.5.1 Begriffsbestimmung und Genehmigungspflicht................................. 109
4.5.2 Ausnahmen von der Genehmigungspflicht .......................................110
4.6 Bestimmungen für sensitive Angebote........................................................ 111
4.7 Temporäre Importe in die USA ................................................................... 112
5 Genehmigungsfähigkeit .................................................................................114
5.1 Nichtgenehmigungsfähige Länder..............................................................114
5.2 Nichtgenehmigungsfähige Personen ..........................................................115
5.3 Generalklausel und politische Komponenten............................................... 115
E Einfluss
der OFAC-Regulations auf US-(Fte-)Exporte..........................117
1 Länder-Embargos gemäß
EAR
......................................................................... 117
2 Länder-Embargos gemäß OFAC ...................................................................... 118
3 Die Länder-Embargos in der Übersicht ........................................................... 119
3.1 Totalembargo Kuba .................................................................................. 120
3.2 Totalembargo Iran .................................................................................... 120
3.3 Teilembargo Birma/Myanmar..................................................................... 121
3.4 Teilembargo Irak ....................................................................................... 121
3.5 Teilembargo Nordkorea .............................................................................121
3.6 Teilembargo Sudan ................................................................................... 122
3.7 Teilembargo Syrien.................................................................................... 122
4 Adressaten der Länder-Embargos ................................................................... 122
5 Praxisbeispiele für die Bedeutung der Länder-Embargos ............................... 124
5.1 Fall 1: Lieferung eines EAF^-Gutes von Deutschland in den Iran ................. 124
5.2 Fall 2: Tochtergesellschaften im Iran und im Irak.......................................... 127
5.3 Fall 3: Die Exportfinanzierung durch die iranische Bank Mellat...................... 130
5.4 Fall 4: Messeteilnahme und Lebensmittellieferung Iran ................................ 131
6
Systematik der weiteren (nicht-länderbezogenen) Embargos gemäß OFAC .. 132
7 Beispiele zu den weiteren Embargos..............................................................134
8 Zusammenfassung ..........................................................................................136
F
Antragsverfahren .......................................................................................139
1 Anträge gemäß
EAR
........................................................................................ 139
2 Anträge gemäß ITAR....................................................................................... 140
2.1
Export von
Rüstungsgütern ....................................................................... 140
2.2 Reexportvon Rüstungsgütern.................................................................... 141
2.3 Erbringen von
defense services/Austausch
von technischen Daten ................ 142
2.4 Vermittlungsgeschäfte
(Brokering)
.............................................................. 142
2.5 Temporäre Importe von Rüstungsgütern in die USA..................................... 143
3 Anträge gemäß OFAC .....................................................................................143
G
Strafverfolgung und Sanktionen............................................................145
1
EAR
.................................................................................................................. 145
1.1 Überblick ................................................................................................. 145
1.2 Verletzungshandlungen............................................................................. 146
1.3 Sanktionen............................................................................................... 147
1.4 Formales Verfahren bei Anschuldigung eines Verstoßes ............................... 151
1.5 Selbstanzeigen ......................................................................................... 152
1.6 Beispiele aus der
Enforcement-Praxis
.......................................................... 154
2 ITAR ................................................................................................................. 157
2.1 Feststellung von Rechtsverstößen ............................................................... 157
2.2 Verletzungshandlungen............................................................................. 160
2.3 Sanktionen............................................................................................... 160
2.4 Ablauf und Rechtsbehelfe des Verwaltungsgerichtsverfahrens ...................... 161
2.5 Selbstanzeigen ......................................................................................... 162
2.6 Bedeutung von Vergleichsschlüssen
(Consent
Agreements) -
Der Fall Boeing 2006 ................................................................................ 162
3
OFAC
............................................................................................................... 164
3.1 Feststellung von Rechtsverstößen ............................................................... 164
3.2 Verletzungshandlungen............................................................................. 164
3.3 Sanktionen............................................................................................... 164
3.4 Formales Verfahren bei Anschuldigung eines Verstoßes ...............................165
3.5 Selbstanzeigen ......................................................................................... 165
H
Handlungsempfehlungen für die Praxis ...............................................167
1 Zehn Regeln für die Exportkontrolle von EAR-Gütern.................................... 167
2 Prozessorientierte ITAR-Exportkontrolle......................................................... 179
2.1 Vorüberlegungen...................................................................................... 179
2.2 Prozessdefinition....................................................................................... 180
2.2.1 Marketing...................................................................................... 181
2.2.2 Vertragsverhandlungen .................................................................. 184
2.2.3 Beschaffung ................................................................................... 184
2.2.4 Produktion und Lagerung................................................................193
2.2.5 Versendung ................................................................................... 194
2.2.6 Unternehmensrestrukturierungen .................................................... 194
3. Verbesserung der betrieblichen Organisation ................................................ 198
3.1 Vorgaben des Nunn-Wolfowitz
Task
Force Report........................................ 198
3.2 Umsetzung ausgewählter Best
Practices
..................................................... 199
3.3 Institutionalisierung der Exportkontrolle......................................................200
4 Umgang mit Zweifelsfällen.............................................................................201
4.1 Zweifel in der Güterklassifizierung..............................................................201
4.2 Überschneidung von verschiedenen Listen ..................................................201
4.3 Verwendung der Güter .............................................................................202
4.4 Änderungen von Organisation und Geschäftsfeldern...................................202
Schlussbemerkung/Ausblick ............................................................................203
I
Informationsmaterial der US-amerikanischen Behörden..................204
J
Offizielle Links ............................................................................................205
К
Ausgewählte Texte und Arbeitsvorlagen.............................................206
1 De-minimis-Regel: § 734.4 der
EAR
.................................................................206
2 FormuarDSP-5 ................................................................................................209
3 Auszug ITAR § 124.8 und § 124.9 ....................................................................216
4
End-Use
Statement
and Program Description
.................................................218
5
Accountability
Plan .........................................................................................219
6 Formular DSP-83..............................................................................................220
7 GC....................................................................................................................221
8 Original-Antwortschreiben des DDTC.............................................................227
L
Glossar .....................................................................:....................................229
Stichwortverzeichnis .........................................................................................239
Exportgeschäfte stellen in den USA ein Privileg dar, das vom Wirtschaftsmini¬
sterium (Department
of Commerce)
auch wieder entzogen werden kann. Zum
Schutz der amerikanischen Sicherheits- und Wirtschaftsinteressen unterliegt
der internationale Warenverkehr bei der Verwendung von US-Vormaterialen
oder
-Technologien deutlichen Beschränkungen. Diese gelten auch außerhalb der
USA! Wer Außenhandel betreibt, wird daher sehr wahrscheinlich mit den ge¬
setzlichen Bestimmungen der US-(Re-)Exportkontrolle in Berührung kommen.
Wer diese Bestimmungen missachtet,
muss
mit rigiden Sanktionen rechnen. So
werden Rechtsverstöße nicht nur mit bis zu 1 Mio. USD je Verletzungshandlung
geahndet, sondern Unternehmen im Falle einer Verurteilung auch auf einer der
zahlreichen „U.S. Black
Lists erfasst.
Die handelnden Personen wie Geschäfts¬
führer und Exportverantwortliche werden dabei ebenfalls auf den schwarzen
Listen genannt, die anderen Unternehmen jeglichen geschäftlichen Kontakt mit
dem „Bad Guy untersagen.
Die genaue Kenntnis der rechtlichen Grundlage sowie der notwendigen Pro¬
zesse und Verfahren für einen gesetzeskonformen Warenverkehr ist daher für
¡m Außenhandel tätige Unternehmen von zentraler Bedeutung. Der Leitfaden
„Praxis der US-(Re-)Exportkontrolle bietet eine detaillierte Darstellung sämt¬
licher Kontrollmechanismen, mit Schwerpunkt auf den folgenden Themen:
• Export Administration
Regulations (EAR)
• International
Traffic in Arms Regulations
(ITAR)
• Sonderbestimmungen des Office
of Foreign Assets Control (OFAC)
•
U.S. Black Lists
• Sanktionsvorschriften
Die
Autoren Jürgen Böer (Hrsg.),
Alexander
Groba
und Harald Hohmann
sind ausgewiesene Experten auf diesem Spezialgebiet mit jahrelanger Erfah¬
rung. Zahlreiche Beispiele aus dem unternehmerischen Alltag erleichtern den
Zugang zu dieser komplexen Materie. Besonders wertvoll sind dabei die prak¬
tischen Hilfen für den Aufbau einer effektiven und prozessorientierten Export¬
kontrolle im Unternehmen.
|
| adam_txt |
Inhaltsverzeichnis
Vorwort . 5
Die Autoren des Buches . 7
Abkürzungsverzeichnis . 13
Abbildungsverzeichnis . 17
Literaturverzeichnis. 19
A
Einleitung . 27
1 Inhalt und Aufbau des Leitfadens. 27
2 Wie funktioniert die US-amerikanische Exportkontrolle? . 28
В
Grundlagen. 31
1 Internationale Exportkontrolle . 31
2 Behördliche Zuständigkeiten . 33
2.1 Handel von Dual-Use-Gütern
(EAR)
. 34
2.2 Handel von Rüstungsgütern (ITAR) . 34
2.3 Handel mit bestimmten Ländern/Empfängern (Regulierungen des OFAC) . 35
2.4 Handel mit weiteren speziellen Gütern . 35
3 Geltungsbereich der
US-(Re-)Exportkontrolle
. 36
4 Anwendungsbereiche der
US-(Re-)Exportkontrolle
im Ausland. 38
4.1 Reexport von in den USA hergestellten Gütern . 38
4.2 Export von Gütern, die US-amerikanische Komponenten enthalten
(„De-minimis-Regel"). 38
4.3 Einsatz von US-amerikanischen Staatsbürgern im Unternehmen/Entsendung
US-amerikanischer Staatsbürger in nichtamerikanische
Tochterunternehmungen und Joint
Ventures
. 39
4.4 Informationsaustausch mit US-amerikanischen Geschäftspartnern
zu US-exportkontrollrelevanten Vorgängen . 39
5 Schwarze Listen . 39
5.1
Denied Persons List
. 40
5.2
Entity List
. 41
5.3
Unverified List
. 44
5.4
Special Designated Nationals and Blocked Persons List
. 44
5.5
Nonproliferation List
. 45
5.6
State Sponsor of Terrorism List
. 45
5.7
Debarment Lists
. 46
5.8
Foreign Terrorist Organization List (FTO-List)
. 46
5.9
Excluded Parties List System (EPLS)
. 46
С
Handel
mit Dual-Use-Gütern
(EAR)
. 49
1 Einführung . 49
2 Gesetzlicher Rahmen (EAA und
EAR)
. 49
2.1 Export Administration
Act- EAA
. 49
2.2 Export Administration
Regulations- EAR.
50
3 Allgemeine Begriffsbestimmungen . 51
4 Die Export Administration
Regulations (EAR) in
der Übersicht . 53
5 Schritte zur Nutzung der
EAR
. 63
5.1 Umfang und Geltungsbereich der Export Administration
Regulations
(§ 734) 63
5.2 Notwendige Fakten zur Transaktion . 65
5.3 Die zehn generellen Verbote. 66
5.4 De-minimis-Kalkulation des US-Ursprungs (§ 734.4) . 69
5.5 Warnhinweise
(Red Flags)
. 70
5.6 Flussdiagramm zur Prüfung der Genehmigungspflicht und
zur Erfassung in den
EAR
. 72
6 Praktische Anwendungen . 75
6.1 Waren-Klassifizierung. 75
6.1.1 Umgang mit der
Commerce Control List (CCL)
. 75
6.1.2 Feststellung der
ECCN
eines Produkts . 76
6.1.3 Nutzung derCCL . 78
6.1.4 EARgg-Güter. 79
6.1.5 Länderlisten . 79
6.2 De-minimis-Berechnung . 80
6.3 Umgang mit Schwarzen Listen. 82
6.4 Lizenzausnahmen . 84
6.5 Zusammenfassung/Beispiele . 89
6.6 Verhalten bei Fehlern . 94
D
Handel mit Rüstungsgütern (ITAR) . 97
1 Einführung . 97
2 Aufbau und Inhalt der ITAR . 98
3 Die United States
Munitions List (USML)
. 99
4 Genehmigungsverfahren .100
4.1 Definition zentraler Begriffe. 101
4.2
Export von
Rüstungsgütern .102
4.2.1 Registrierungserfordernis .102
4.2.2 Genehmigungspflicht . 102
4.2.3 Ausnahmen von der Genehmigungspflicht . 103
4.3 Reexportvon Rüstungsgütern . 105
4.3.1 Genehmigungspflicht .105
4.3.2 Ausnahmen von der Genehmigungspflicht . 105
4.4 Erbringen von
defense
services/Technologietransfer.
106
4.4.1 Genehmigungspflicht und Abgrenzungsfragen . 106
4.4.2 Typologisierung von Agreements . 107
4.4.3 Ausnahmen von der Genehmigungspflicht . 108
4.4.4 Inhalte von TAA und MLA . 108
4.5 Vermittlungsgeschäfte
(Brokering)
. 109
4.5.1 Begriffsbestimmung und Genehmigungspflicht. 109
4.5.2 Ausnahmen von der Genehmigungspflicht .110
4.6 Bestimmungen für sensitive Angebote. 111
4.7 Temporäre Importe in die USA . 112
5 Genehmigungsfähigkeit .114
5.1 Nichtgenehmigungsfähige Länder.114
5.2 Nichtgenehmigungsfähige Personen .115
5.3 Generalklausel und politische Komponenten. 115
E Einfluss
der OFAC-Regulations auf US-(Fte-)Exporte.117
1 Länder-Embargos gemäß
EAR
. 117
2 Länder-Embargos gemäß OFAC . 118
3 Die Länder-Embargos in der Übersicht . 119
3.1 Totalembargo Kuba . 120
3.2 Totalembargo Iran . 120
3.3 Teilembargo Birma/Myanmar. 121
3.4 Teilembargo Irak . 121
3.5 Teilembargo Nordkorea .121
3.6 Teilembargo Sudan . 122
3.7 Teilembargo Syrien. 122
4 Adressaten der Länder-Embargos . 122
5 Praxisbeispiele für die Bedeutung der Länder-Embargos . 124
5.1 Fall 1: Lieferung eines EAF^-Gutes von Deutschland in den Iran . 124
5.2 Fall 2: Tochtergesellschaften im Iran und im Irak. 127
5.3 Fall 3: Die Exportfinanzierung durch die iranische Bank Mellat. 130
5.4 Fall 4: Messeteilnahme und Lebensmittellieferung Iran . 131
6
Systematik der weiteren (nicht-länderbezogenen) Embargos gemäß OFAC . 132
7 Beispiele zu den weiteren Embargos.134
8 Zusammenfassung .136
F
Antragsverfahren .139
1 Anträge gemäß
EAR
. 139
2 Anträge gemäß ITAR. 140
2.1
Export von
Rüstungsgütern . 140
2.2 Reexportvon Rüstungsgütern. 141
2.3 Erbringen von
defense services/Austausch
von technischen Daten . 142
2.4 Vermittlungsgeschäfte
(Brokering)
. 142
2.5 Temporäre Importe von Rüstungsgütern in die USA. 143
3 Anträge gemäß OFAC .143
G
Strafverfolgung und Sanktionen.145
1
EAR
. 145
1.1 Überblick . 145
1.2 Verletzungshandlungen. 146
1.3 Sanktionen. 147
1.4 Formales Verfahren bei Anschuldigung eines Verstoßes . 151
1.5 Selbstanzeigen . 152
1.6 Beispiele aus der
Enforcement-Praxis
. 154
2 ITAR . 157
2.1 Feststellung von Rechtsverstößen . 157
2.2 Verletzungshandlungen. 160
2.3 Sanktionen. 160
2.4 Ablauf und Rechtsbehelfe des Verwaltungsgerichtsverfahrens . 161
2.5 Selbstanzeigen . 162
2.6 Bedeutung von Vergleichsschlüssen
(Consent
Agreements) -
Der Fall Boeing 2006 . 162
3
OFAC
. 164
3.1 Feststellung von Rechtsverstößen . 164
3.2 Verletzungshandlungen. 164
3.3 Sanktionen. 164
3.4 Formales Verfahren bei Anschuldigung eines Verstoßes .165
3.5 Selbstanzeigen . 165
H
Handlungsempfehlungen für die Praxis .167
1 Zehn Regeln für die Exportkontrolle von EAR-Gütern. 167
2 Prozessorientierte ITAR-Exportkontrolle. 179
"2.1 Vorüberlegungen. 179
2.2 Prozessdefinition. 180
2.2.1 Marketing. 181
2.2.2 Vertragsverhandlungen . 184
2.2.3 Beschaffung . 184
2.2.4 Produktion und Lagerung.193
2.2.5 Versendung . 194
2.2.6 Unternehmensrestrukturierungen . 194
3. Verbesserung der betrieblichen Organisation . 198
3.1 Vorgaben des Nunn-Wolfowitz
Task
Force Report. 198
3.2 Umsetzung ausgewählter Best
Practices
. 199
3.3 Institutionalisierung der Exportkontrolle.200
4 Umgang mit Zweifelsfällen.201
4.1 Zweifel in der Güterklassifizierung.201
4.2 Überschneidung von verschiedenen Listen .201
4.3 Verwendung der Güter .202
4.4 Änderungen von Organisation und Geschäftsfeldern.202
Schlussbemerkung/Ausblick .203
I
Informationsmaterial der US-amerikanischen Behörden.204
J
Offizielle Links .205
К
Ausgewählte Texte und Arbeitsvorlagen.206
1 De-minimis-Regel: § 734.4 der
EAR
.206
2 FormuarDSP-5 .209
3 Auszug ITAR § 124.8 und § 124.9 .216
4
End-Use
Statement
and Program Description
.218
5
Accountability
Plan .219
6 Formular DSP-83.220
7 GC.221
8 Original-Antwortschreiben des DDTC.227
L
Glossar .:.229
Stichwortverzeichnis .239
Exportgeschäfte stellen in den USA ein Privileg dar, das vom Wirtschaftsmini¬
sterium (Department
of Commerce)
auch wieder entzogen werden kann. Zum
Schutz der amerikanischen Sicherheits- und Wirtschaftsinteressen unterliegt
der internationale Warenverkehr bei der Verwendung von US-Vormaterialen
oder
-Technologien deutlichen Beschränkungen. Diese gelten auch außerhalb der
USA! Wer Außenhandel betreibt, wird daher sehr wahrscheinlich mit den ge¬
setzlichen Bestimmungen der US-(Re-)Exportkontrolle in Berührung kommen.
Wer diese Bestimmungen missachtet,
muss
mit rigiden Sanktionen rechnen. So
werden Rechtsverstöße nicht nur mit bis zu 1 Mio. USD je Verletzungshandlung
geahndet, sondern Unternehmen im Falle einer Verurteilung auch auf einer der
zahlreichen „U.S. Black
Lists" erfasst.
Die handelnden Personen wie Geschäfts¬
führer und Exportverantwortliche werden dabei ebenfalls auf den schwarzen
Listen genannt, die anderen Unternehmen jeglichen geschäftlichen Kontakt mit
dem „Bad Guy" untersagen.
Die genaue Kenntnis der rechtlichen Grundlage sowie der notwendigen Pro¬
zesse und Verfahren für einen gesetzeskonformen Warenverkehr ist daher für
¡m Außenhandel tätige Unternehmen von zentraler Bedeutung. Der Leitfaden
„Praxis der US-(Re-)Exportkontrolle" bietet eine detaillierte Darstellung sämt¬
licher Kontrollmechanismen, mit Schwerpunkt auf den folgenden Themen:
• Export Administration
Regulations (EAR)
• International
Traffic in Arms Regulations
(ITAR)
• Sonderbestimmungen des Office
of Foreign Assets Control (OFAC)
•
U.S. Black Lists
• Sanktionsvorschriften
Die
Autoren Jürgen Böer (Hrsg.),
Alexander
Groba
und Harald Hohmann
sind ausgewiesene Experten auf diesem Spezialgebiet mit jahrelanger Erfah¬
rung. Zahlreiche Beispiele aus dem unternehmerischen Alltag erleichtern den
Zugang zu dieser komplexen Materie. Besonders wertvoll sind dabei die prak¬
tischen Hilfen für den Aufbau einer effektiven und prozessorientierten Export¬
kontrolle im Unternehmen. |
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