Verhandlungen im Verfahren der Auftragsvergabe:
Gespeichert in:
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| Sprache: | German |
| Veröffentlicht: |
Köln ; Berlin ; München
Heymann
2007
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| Schriftenreihe: | Schriften der Bucerius Law School
2,7 |
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|---|---|
| adam_text | Inhalt
Vorwort..............................................................
Einleitung............................................................ 1
Erster Teil: Gegenstand der Auftragsvergabe............................ 9
A. Normative Grundlagen ............................................. 9
I.
1. Die Schaffung eines europäischen Vergaberechts ..................... 9
2. Das Übereinkommen über das öffentliche Beschaffungswesen im
Rahmen der Welthandelsorganisation............................... 14
II.
Wandel vom reinen Fiskalrecht zum öffentlichen Wirtschaftsrecht.......... 17
B. Ausschreibungspflichtige Verträge.................................... 24
I.
1. Institutioneller und funktionaler Auftraggeberbegriff.................. 24
2. Sektorenauftraggeber als öffentliche Auftraggeber .................... 26
3. Sonstige Private als öffentliche Auftraggeber ........................ 27
II.
C. Grundprinzipien des Vergabeverfahrens............................... 30
I.
II.
III.
IV.
V.
D. Das Vergabeverfahren als Verwaltungsverfahren?....................... 35
Zweiter Teil: Die rechtlichen Rahmenbedingungen für Verhandlungen....... 41
A. Das Verhandlungsverbot und sein rechtspolitischer Hintergrund........... 41
I.
1. Die Vorschriften der § 24 Nr. 2 Abs. 1 VOL/A und § 24 Nr. 3 VOB/A .... 41
2. Das Verhandlungsverbot im EG-Vergaberecht ....................... 43
II.
1. Wettbewerbsverfälsehungen durch Verhandlungen.................... 44
2. Wirtschaftliche Auftragsvergabe................................... 46
3. Transparenz und die Gefahr von Auftrag............................ 47
III.
1. Verhandlungen im offenen und nichtoffenen Verfahren................ 49
2. Verhandlungen bei öffentlicher und beschränkter Ausschreibung ........ 51
VII
Inhalt
В.
I.
1. Historische Entwicklung......................................... 54
2. Abgrenzung zur freihändigen Vergabe ............................. 58
3. Abgrenzung zum offenen und nichtoffenen Verfahren................. 60
II.
oberhalb der Schwellenwerte........................................ 61
1. Der Ausnahmecharakter und seine Einschränkungen.................. 61
a) Sektorenauftragsvergabe...................................... 66
b) Die Vergabe freiberuflicher Leistungen.......................... 67
c) Die Vergabe sog. nachrangiger Dienstleistungen - insbesondere von
Leistungen im Schienenpersonennahverkehr...................... 69
2. Verhandlungsverfahren zwingend vorgeschrieben? ................... 71
a) Spielraum bei der Wahl der Verfahrensart........................ 72
b) Verpflichtung zur pflichtgemäßen Ermessenausübung.............. 73
III.
unterhalb der Schwellenwerte - die sog. freihändige Vergabe ............. 75
С
sekundäre Gemeinschaftsrecht....................................... 77
I.
Verfahrensgestaltung.............................................. 77
1. Zielsetzungen und Entstehungsgeschichte........................... 77
2. Die Vorschriften in der Vergabekoordinierungsrichtlinie............... 80
II.
III.
1. Eigenständige Verfahrensart?..................................... 84
2. Das Verhältnis zum Verhandlungsverfahren bei der Vergabe
komplexer Aufträge ............................................ 85
IV.
1. Flexibilisierung des Vergabeverfahrens............................. 88
2. Gefahr von Ungleichbehandlungen................................ 89
3. Probleme des Geheimnisschutzes und Gefahr des »Abflusses« von
technischem Know-how ......................................... 90
Dritter Teil: Spielraum für Verhandlungen im Vergabeverfahren .......... 93
A. Wahl des Verhandlungsverfahrens mit öffentlicher
Vergabebekanntmachung........................................... 93
I.
1. Anforderungen an das Scheitern des vorangegangenen
Vergabeverfahrens ............................................. 96
a) Der Regelungsgehalt des EG-Vergaberechts...................... 97
b) Die (abweichenden) Regelungen im deutschen Vergaberecht ........ 98
c) Die Rechtmäßigkeit inkongruenter Norminhalte im
deutschen Vergaberecht ...................................... 102
2. Das Erfordernis unveränderter Auftragsbedingungen.................. 104
II.
1. Allgemeine Anforderungen an die Leistungsbeschreibung ............. 109
VIII
Inhalt
a)
b) Der Maßstab außerhalb von offenen und nichtoffenen Verfahren...... 114
2. Die Leistungsbeschreibung in »Grenzfällen«......................... 115
a) Einschaltung von Sachverständigen ............................. 115
b) Optionale Leistungsausschreibungen ............................ 116
c) Funktionale Ausschreibungen .................................. 120
d) Leistungsbeschreibung durch Parallelausschreibung? ............... 124
3. Die gescheiterte Leistungsbeschreibung............................. 129
a) Unmöglichkeit einer vertraglichen Spezifikation bei
Dienstleistungsaufträgen ...................................... 131
aa)Der Anwendungsbereich nach der
Vergabekoordinierungsrichtlinie ............................. 132
bb)Umsetzung in das deutsche Vergaberecht...................... 134
cc)Die privilegierte Vergabe freiberuflicher Leistungen............. 137
b) Unmöglichkeit einer vorherigen globalen Preisgestaltung............ 138
aa) Defizite bei der Umsetzung in das deutsche Vergaberecht......... 140
bb)Anforderungen an die Preisbestimmung ....................... 141
III.
B. Wahl des Verhandlungsverfahrens ohne öffentliche
Vergabebekanntmachung ........................................... 145
I.
1. Anwendungsbereich nach dem EG-Vergaberecht ..................... 146
a) Keine Angebote ............................................. 147
b) Keine geeigneten Angebote.................................... 148
2. Umsetzungsdefizite im deutschen Vergaberecht ...................... 150
II.
1. Technische Gründe ............................................. 155
2. Künstlerische Gründe............................................ 156
3. Ausschließlichkeitsrechte ........................................ 157
III.
IV.
1. Lieferaufträge.................................................. 162
2. Dienstleistungsaufträge.......................................... 164
3. Bau- und Dienstleistungsaufträge.................................. 165
C. Wahl des Verhandlungsverfahrens im Bereich der Sektoren ............... 168
I.
II.
ins deutsche Vergaberecht........................................... 171
D. Verhandlungen unterhalb der Schwellenwerte:
Die freihändige Auftragsvergabe..................................... 174
I.
II.
III.
Wahl der Verfahrensart............................................. 176
E. Verhandlungen im offenen und nichtoffenen Verfahren ................... 178
I.
IX
Inhalt
II.
III.
1. Verhandlungen vor Angebotsörrhung? ............................. 186
2. Verhandlungen über sonstige geringfügige Angebotsänderungen........ 187
3. Kombination formstrenger Vergabeverfahren mit dem
Verhandlungsverfahren.......................................... 191
F. Wahl des wettbewerblichen Dialogs .................................. 194
I.
II.
1. Technische Unklarheiten ........................................ 195
2. Rechtliche und finanzielle Unklarheiten ............................ 197
a) Privatisierungsvorhaben als Referenzgebiet für Dialoggespräche ..... 197
b) Inhaltliche Anforderungen .................................... 200
3. Das Kriterium der Objektivität.................................... 201
Vierter Teil: Durchführung von Verhandlungen im Verhandlungsverfahren
und wettbewerblichen Dialog............................... 203
A. Vorbereitungsphase ............................................... 203
I.
1. Vorinformation und regelmäßige Bekanntmachung................... 203
2. Vergabebekanntmachung........................................ 204
a) Mindestangaben............................................. 206
b) Weitergehende Anforderungen, insbesondere Zeitpunkt
der Veröffentlichung......................................... 206
3. Das Instrument der Beschreibung im wettbewerblichen Dialog.......... 209
II.
1. Verfahrenseinleitung............................................ 210
2. Vorlage und Prüfung der Eignungsnachweise........................ 212
3. Antizipierte Eignungsprüfung .................................... 215
III.
B. Verhandlungsphase ............................................... 219
I.
1. Begrenzung der Teilnehmerzahl vor Beginn der Verhandlungen......... 221
2. Aufforderung zur Angebotsabgabe oder Beteiligung an Verhandlungen ... 225
3. Aufnahme von Verhandlungs- und Dialoggesprächen................. 226
a) Ablehnung von Angeboten
b) Verhandlungen mit einem ausgewählten Unternehmen
{»Preferred Bidder«).........................................
II.
1. Bestimmung des Verhandlungsgegenstandes ........................ 233
a) Identität von Ausschreibungs- und Auftragsinhalt.................. 233
b) Bindung an den vorgegebenen Verfahrensablauf .................. 236
2. Art und Form der Verhandlungsffihrung............................ 237
a) Bestimmung von Fristen...................................... 238
b) Informationspflichten und Wahrung des Geheimhaltungsinteresses ... 240
c) Verpflichtung zur Durchführung eines
d) Sonstige Vorgaben........................................... 242
Inhalt
III.
1. Bestimmung der Verhandlungsteilnehmer........................... 243
2. Kodifikation des Verhandlungsprozesses?........................... 244
3. Empfehlungen für die Ausgestaltung des Verhandlungsprozesses........ 246
C. Abschlussphase ................................................... 248
I.
II.
III.
IV.
1. Sachlicher Geltungsbereich....................................... 255
2. Persönlicher Geltungsbereich ..................................... 256
V.
VI.
1. Bindung der Bewerber und Bieter.................................. 259
2. Bindung der Vergabestellen ...................................... 261
VII.
Fünfter Teil: Fazit und Zusammenfassung ............................... 265
A. Fazit............................................................ 265
B. Zusammenfassung der wesentlichen Ergebnisse in Thesen................. 266
Literatur ............................................................ 271
Sachregister.......................................................... 285
XI
|
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Inhalt
Vorwort.
Einleitung. 1
Erster Teil: Gegenstand der Auftragsvergabe. 9
A. Normative Grundlagen . 9
I.
1. Die Schaffung eines europäischen Vergaberechts . 9
2. Das Übereinkommen über das öffentliche Beschaffungswesen im
Rahmen der Welthandelsorganisation. 14
II.
Wandel vom reinen Fiskalrecht zum öffentlichen Wirtschaftsrecht. 17
B. Ausschreibungspflichtige Verträge. 24
I.
1. Institutioneller und funktionaler Auftraggeberbegriff. 24
2. Sektorenauftraggeber als öffentliche Auftraggeber . 26
3. Sonstige Private als öffentliche Auftraggeber . 27
II.
C. Grundprinzipien des Vergabeverfahrens. 30
I.
II.
III.
IV.
V.
D. Das Vergabeverfahren als Verwaltungsverfahren?. 35
Zweiter Teil: Die rechtlichen Rahmenbedingungen für Verhandlungen. 41
A. Das Verhandlungsverbot und sein rechtspolitischer Hintergrund. 41
I.
1. Die Vorschriften der § 24 Nr. 2 Abs. 1 VOL/A und § 24 Nr. 3 VOB/A . 41
2. Das Verhandlungsverbot im EG-Vergaberecht . 43
II.
1. Wettbewerbsverfälsehungen durch Verhandlungen. 44
2. Wirtschaftliche Auftragsvergabe. 46
3. Transparenz und die Gefahr von Auftrag. 47
III.
1. Verhandlungen im offenen und nichtoffenen Verfahren. 49
2. Verhandlungen bei öffentlicher und beschränkter Ausschreibung . 51
VII
Inhalt
В.
I.
1. Historische Entwicklung. 54
2. Abgrenzung zur freihändigen Vergabe . 58
3. Abgrenzung zum offenen und nichtoffenen Verfahren. 60
II.
oberhalb der Schwellenwerte. 61
1. Der Ausnahmecharakter und seine Einschränkungen. 61
a) Sektorenauftragsvergabe. 66
b) Die Vergabe freiberuflicher Leistungen. 67
c) Die Vergabe sog. nachrangiger Dienstleistungen - insbesondere von
Leistungen im Schienenpersonennahverkehr. 69
2. Verhandlungsverfahren zwingend vorgeschrieben? . 71
a) Spielraum bei der Wahl der Verfahrensart. 72
b) Verpflichtung zur pflichtgemäßen Ermessenausübung. 73
III.
unterhalb der Schwellenwerte - die sog. freihändige Vergabe . 75
С
sekundäre Gemeinschaftsrecht. 77
I.
Verfahrensgestaltung. 77
1. Zielsetzungen und Entstehungsgeschichte. 77
2. Die Vorschriften in der Vergabekoordinierungsrichtlinie. 80
II.
III.
1. Eigenständige Verfahrensart?. 84
2. Das Verhältnis zum Verhandlungsverfahren bei der Vergabe
komplexer Aufträge . 85
IV.
1. Flexibilisierung des Vergabeverfahrens. 88
2. Gefahr von Ungleichbehandlungen. 89
3. Probleme des Geheimnisschutzes und Gefahr des »Abflusses« von
technischem Know-how . 90
Dritter Teil: Spielraum für Verhandlungen im Vergabeverfahren . 93
A. Wahl des Verhandlungsverfahrens mit öffentlicher
Vergabebekanntmachung. 93
I.
1. Anforderungen an das Scheitern des vorangegangenen
Vergabeverfahrens . 96
a) Der Regelungsgehalt des EG-Vergaberechts. 97
b) Die (abweichenden) Regelungen im deutschen Vergaberecht . 98
c) Die Rechtmäßigkeit inkongruenter Norminhalte im
deutschen Vergaberecht . 102
2. Das Erfordernis unveränderter Auftragsbedingungen. 104
II.
1. Allgemeine Anforderungen an die Leistungsbeschreibung . 109
VIII
Inhalt
a)
b) Der Maßstab außerhalb von offenen und nichtoffenen Verfahren. 114
2. Die Leistungsbeschreibung in »Grenzfällen«. 115
a) Einschaltung von Sachverständigen . 115
b) Optionale Leistungsausschreibungen . 116
c) Funktionale Ausschreibungen . 120
d) Leistungsbeschreibung durch Parallelausschreibung? . 124
3. Die gescheiterte Leistungsbeschreibung. 129
a) Unmöglichkeit einer vertraglichen Spezifikation bei
Dienstleistungsaufträgen . 131
aa)Der Anwendungsbereich nach der
Vergabekoordinierungsrichtlinie . 132
bb)Umsetzung in das deutsche Vergaberecht. 134
cc)Die privilegierte Vergabe freiberuflicher Leistungen. 137
b) Unmöglichkeit einer vorherigen globalen Preisgestaltung. 138
aa) Defizite bei der Umsetzung in das deutsche Vergaberecht. 140
bb)Anforderungen an die Preisbestimmung . 141
III.
B. Wahl des Verhandlungsverfahrens ohne öffentliche
Vergabebekanntmachung . 145
I.
1. Anwendungsbereich nach dem EG-Vergaberecht . 146
a) Keine Angebote . 147
b) Keine geeigneten Angebote. 148
2. Umsetzungsdefizite im deutschen Vergaberecht . 150
II.
1. Technische Gründe . 155
2. Künstlerische Gründe. 156
3. Ausschließlichkeitsrechte . 157
III.
IV.
1. Lieferaufträge. 162
2. Dienstleistungsaufträge. 164
3. Bau- und Dienstleistungsaufträge. 165
C. Wahl des Verhandlungsverfahrens im Bereich der Sektoren . 168
I.
II.
ins deutsche Vergaberecht. 171
D. Verhandlungen unterhalb der Schwellenwerte:
Die freihändige Auftragsvergabe. 174
I.
II.
III.
Wahl der Verfahrensart. 176
E. Verhandlungen im offenen und nichtoffenen Verfahren . 178
I.
IX
Inhalt
II.
III.
1. Verhandlungen vor Angebotsörrhung? . 186
2. Verhandlungen über sonstige geringfügige Angebotsänderungen. 187
3. Kombination formstrenger Vergabeverfahren mit dem
Verhandlungsverfahren. 191
F. Wahl des wettbewerblichen Dialogs . 194
I.
II.
1. Technische Unklarheiten . 195
2. Rechtliche und finanzielle Unklarheiten . 197
a) Privatisierungsvorhaben als Referenzgebiet für Dialoggespräche . 197
b) Inhaltliche Anforderungen . 200
3. Das Kriterium der Objektivität. 201
Vierter Teil: Durchführung von Verhandlungen im Verhandlungsverfahren
und wettbewerblichen Dialog. 203
A. Vorbereitungsphase . 203
I.
1. Vorinformation und regelmäßige Bekanntmachung. 203
2. Vergabebekanntmachung. 204
a) Mindestangaben. 206
b) Weitergehende Anforderungen, insbesondere Zeitpunkt
der Veröffentlichung. 206
3. Das Instrument der Beschreibung im wettbewerblichen Dialog. 209
II.
1. Verfahrenseinleitung. 210
2. Vorlage und Prüfung der Eignungsnachweise. 212
3. Antizipierte Eignungsprüfung . 215
III.
B. Verhandlungsphase . 219
I.
1. Begrenzung der Teilnehmerzahl vor Beginn der Verhandlungen. 221
2. Aufforderung zur Angebotsabgabe oder Beteiligung an Verhandlungen . 225
3. Aufnahme von Verhandlungs- und Dialoggesprächen. 226
a) Ablehnung von Angeboten
b) Verhandlungen mit einem ausgewählten Unternehmen
{»Preferred Bidder«).
II.
1. Bestimmung des Verhandlungsgegenstandes . 233
a) Identität von Ausschreibungs- und Auftragsinhalt. 233
b) Bindung an den vorgegebenen Verfahrensablauf . 236
2. Art und Form der Verhandlungsffihrung. 237
a) Bestimmung von Fristen. 238
b) Informationspflichten und Wahrung des Geheimhaltungsinteresses . 240
c) Verpflichtung zur Durchführung eines
d) Sonstige Vorgaben. 242
Inhalt
III.
1. Bestimmung der Verhandlungsteilnehmer. 243
2. Kodifikation des Verhandlungsprozesses?. 244
3. Empfehlungen für die Ausgestaltung des Verhandlungsprozesses. 246
C. Abschlussphase . 248
I.
II.
III.
IV.
1. Sachlicher Geltungsbereich. 255
2. Persönlicher Geltungsbereich . 256
V.
VI.
1. Bindung der Bewerber und Bieter. 259
2. Bindung der Vergabestellen . 261
VII.
Fünfter Teil: Fazit und Zusammenfassung . 265
A. Fazit. 265
B. Zusammenfassung der wesentlichen Ergebnisse in Thesen. 266
Literatur . 271
Sachregister. 285
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