Staatliche Förderung industrieller Forschung in Deutschland: eine empirische Wirkungsanalyse der direkten Projektförderung des Bundes
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| Published: |
Baden-Baden
Nomos-Verl.-Ges.
2002
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| Edition: | 1. Aufl. |
| Series: | ZEW-Wirtschaftsanalysen
62 |
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|---|---|
| adam_text | Inhaltsverzeichnis
Abbildungsverzeichnis 11
Tabellenverzeichnis 13
Abkürzungs Verzeichnis 15
1 Einleitung und Aufbau der Untersuchung 19
1.1 Motivation 19
1.2 Zielsetzung 21
1.3 Aufbau der Arbeit 23
2 Entwicklung der Technologiepolitik und Forschungsforderung in
Deutschland 27
2.1 Entwicklungsphasen 27
2.2 Die Anfänge der Wissenschafts- und Forschungsförderung 30
2.2.1 Kriegsende und Neubeginn wissenschaftlicher Forschung 30
2.2.2 Grundgesetz und Landesverfassungen 31
2.2.3 Staat, Wirtschaft und Verbände 31
2.2.4 Etablierung der Forschungspolitik des Bundes 32
2.2.5 Projektförderung als Starthilfe 35
2.3 FuT-Politik und Evolution ihrer Fördermaßnahmen 36
2.3.1 Restrukturierung 36
2.3.2 Modernisierung, Planung und Ausbau der
Forschungsförderung 40
2.3.3 Subsidiarität und strukturpolitische Anpassung 44
2.3.4 Internationalisierung, Kompetenzzentren und
Förderwettbewerbe 46
2.4 FuT-Politik und „Schalen ihrer Förderschwerpunkte 50
7
3 Forschungs- und technologiepolitischer Handlungsrahmen 55
3.1 Ziele, Förderprofile und Legitimation des Bundes 55
3.1.1 Grundlagenforschung 5 8
3.1.2 Daseinsfür-und-Vorsorge 60
3.1.3 Zukunftssicherung durch Langfristforschung 61
3.1.4 Neue Technologien 63
3.1.5 Strukturverbessernde Rahmenbedingungen 65
3.2 Steuerungsinstrumente 66
3.2.1 Institutionelle Förderung 68
3.2.2 Direkte Projektförderung 68
3.2.3 Indirekte und indirekt-spezifische Forschungsförderung 69
3.2.4 Frühphasenförderung 70
3.3 Ausdifferenzierung der direkten Projektförderung 71
3.3.1 Fachprogrammbezogene Projektförderung 73
3.3.2 Verbund- und Leitprojekte 74
3.3.3 Systemansatz Wettbewerb 75
3.4 Diskurs 77
4 Die staatliche Finanzierung von Forschungs- und
Entwicklungsaktivitäten 83
4.1 Begriffe, Förderdaten und-verfahren 83
4.1.1 Forschung und Entwicklung - Abgrenzungskriterien 83
4.1.2 Ressortprinzip und Förderdaten des Bundes 84
4.1.3 Antragsverfahren, Bestimmungen und Richtlinien 86
4.1.4 Methodik der Forschungsförderstatistik 90
4.2 Investitionen in Forschung und Entwicklung 91
4.2.1 Internationaler Vergleich 91
4.2.2 Gesamtausgaben der Bundesrepublik Deutschland 94
4.2.3 Finanzierungsstruktur der Förderinstrumente 97
4.2.4 Ressortförderung 99
4.3 Die direkte Projektförderung des BMBF 102
4.3.1 Empfängergruppen 102
4.3.2 Fördervolumen 105
4.3.3 Förderschwerpunkte 107
4.4 Resümee 110
8
5 Die Förderung industrieller Forschung und Entwicklung im
Rahmen der Projektförderung 115
5.1 Untersuchungsdesign 115
5.2 Datenbasis zur direkten Projektförderung 117
5.3 Leitbilder und Förderschwerpunkte 118
5.3.1 Natur-, Klima-, Umweltforschung 119
5.3.2 Energieforschung 121
5.3.3 Materialforschung und physikalische/chemische
Technologien 123
5.3.4 Informations- und Kommunikationstechnologien 125
5.3.5 Lebenswissenschaften, Arbeitsgestaltung 128
5.3.6 Mobilität, Verkehr, Luft-und Raumfahrt 133
5.3.7 Fazit 137
5.4 Unternehmensförderung 139
5.4.1 Anzahl der Förderprojekte 139
5.4.2 Zahl der Zuwendungsempfänger 141
5.4.3 Fördersummen 146
5.4.4 Finanzierungslaufzeiten 149
5.4.5 Konzentration der Fördermittel 151
5.4.6 Regionale Verteilung 157
5.4.7 Fazit 163
5.5 Beurteilung 165
6 Staatliche Forschungsförderung - Stimulus zur Steigerung privater
Innovationsaktivitäten? 169
6.1 Die Erforschung der Effekte öffentlicher FuE-Förderung 169
6.1.1 Anfänge der Wirkungsforschung 169
6.1.2 Systematik und Methoden 171
6.2 Theoretische Fundierung 174
6.2.1 Forschungsgegenstand 174
6.2.2 Erklärungsansätze privater FuE-Aktivitäten 176
6.2.3 Analytischer Rahmen 177
6.3 Literaturüberblick zum Stand der empirischen Wirkungsforschung 187
6.3.1 USA und Kanada 187
6.3.2 Europa und Israel 201
6.4 Zusammenfassung und Diskussion 209
9
7 Konzeption und Datenbasis der eigenen Wirkungsanalyse 217
7.1 Ziel der Untersuchung 217
7.2 Untersuchungsansatz 218
7.3 Theoretisch-konzeptionelle Erklärungsansätze 222
7.4 Datenbasis 226
7.4.1 Datenbasis der empirischen Untersuchung 226
7.4.2 Operationalisierung der Variablen 234
7.5 Deskriptive Statistik 241
8 Auswirkungen der direkten Projektförderung auf
privatwirtschaftliche FuE-Aktivitäten 247
8.1 OLS-Regressionen 247
8.1.1 Identifikation der Fördereffekte 247
8.1.2 Vorgehensweise 248
8.1.3 Schätzergebnisse 249
8.2 „Matching -Verfahren 254
8.2.1 Identifikation der Fördereffekte 254
8.2.2 Vorgehensweise 256
8.2.3 Schätzergebnisse und Matching 260
8.2.4 Analyse des Fördererfolgs 270
8.3 Diskussion der empirischen Ergebnisse 273
9 Zusammenfassung und Implikationen 277
Anhang 287
Literaturverzeichnis 291
10
Abbildungsverzeichnis
Abbildung 1: Synopsis der Arbeit 24
Abbildung 2: Schalenmodell der Forschungspolitik und ihrer
Förderschwerpunkte 51
Abbildung 3: Entwicklungsphasen und forschungspolitische Ziele 57
Abbildung 4: Entwicklungsphasen finanzieller Förderinstrumente 72
Abbildung 5: Adressaten und Vergabeverfahren in der direkten
Projektförderung 75
Abbildung 6: Öffentliche und private FuE-Ausgaben im internationalen
Vergleich (% des Bruttosozialprodukts) 92
Abbildung 7: Öffentliche und private FuE-Ausgaben in Deutschland
von 1962 bis 1999 (% des Bruttosozialprodukts) 96
Abbildung 8: Ausgaben des Bundes für Forschung und Entwicklung der
Wirtschaft nach Ressorts (in Mrd. DM) 100
Abbildung 9: Direkte Projektförderung des BMBF nach Zuwendungs¬
empfängern (Anteil Zuwendungsempfänger in %) 102
Abbildung 10: Verteilung der Fördersummen der direkten Projektförderung
(Anteil Fördersummen in %) 105
Abbildung 11: Ziele, Aufgaben und Programme in der öffentlichen
Forschungsförderung 108
Abbildung 12: Förderschwerpunkte der direkten Projektförderung des BMBF 110
Abbildung 13: Beispielsdatensatz aus der Förderdatenbank PROFI 118
Abbildung 14: Förderschwerpunkte in der Natur-, Klima-, Umweltforschung 119
Abbildung 15: Das Förderbudget für die Natur-, Klima-, Umweltforschung 121
Abbildung 16: Förderschwerpunkte in der Energieforschung 122
Abbildung 17: Das Förderbudget für die Energieforschung 123
Abbildung 18: Förderschwerpunkte in der Materialforschung und den
physikalischen/chemischen Technologien 124
Abbildung 19: Das Förderbudget für Materialforschung und
physikalisch/chemische Technologien 125
Abbildung 20: Förderschwerpunkte in den IKT 126
Abbildung 21: Das Förderbudget für die IKT 127
Abbildung 22: Förderschwerpunkte in den Lebenswissenschaften und der
Arbeitsgestaltung 129
Abbildung 23: Das jährliche Förderbudget für Lebenswissenschaften und
Arbeitsgestaltung 131
Abbildung 24: Förderschwerpunkte in Mobilität, Verkehr, Luft- und
Raumfahrt 134
Abbildung 25: Das jährliche Förderbudget für Mobilität, Verkehr, Luft- und
Raumfahrt 136
11
Abbildung 26: Anteil der Fördersummen für die Wirtschaft und
Unternehmensindex nach Leitbildern 142
Abbildung 27: Mediän der Förderbeträge je Unternehmen und
Unternehmensindex nach Leitbildern 147
Abbildung 28: Quantile-Plot der Förderbeträge nach Leitbildern 152
Abbildung 29: Regionale Verteilung der direkten Projektförderung auf
Kreisebene (ohne Berlin) 159
Abbildung 30: Ökonometrische Bewertungsmatrix und Untersuchungsfeld 172
Abbildung 31: Grenzkosten und Grenzerträge bei FuE-
Investitionsentscheidungen 180
Abbildung 32: Grenzkosten und Grenzerträge bei FuE-
Investitionsentscheidungen (Treatment of matching grants) 183
Abbildung 33: Intendierte Förderwirkung und Selektionsproblem 221
Abbildung 34: Erhebung und Zusammenführung von Unternehmens- und
Projektförderdaten 229
Abbildung 35: Umsatz- und Beschäftigtengrößenklassen (1992-1998) 243
Abbildung 36: Unternehmens alter und Rechtsform (1992-1998) 243
Abbildung 37: Branchenstruktur und Marktanteile (1992-1998) 244
Abbildung 38: Importe und Exporte (1992-1998) 245
Abbildung 39: Produktdiversifikation (1992-1998) 245
Abbildung 40: Kapitalintensität und Bonität (1992-1998) 246
Abbildung 41: Matching-Algorithmus 259
Abbildung 42: Verteilung des propensity score vor dem Matching 264
Abbildung 43: Kerndichteschätzung des propensity score
nach dem Matching 269
12
Tabellenverzeichnis
Tabelle 1: Entwicklungsgeschichtliche Abgrenzung deutscher FuT-
Politik 29
Tabelle 2: Förderinstrumente der FuE-Politik in Deutschland 67
Tabelle 3: Zuwendungsgeber und betreuende Einrichtungen der direkten
Projektförderung (1980-1998) 87
Tabelle 4: Anteil der staatlich finanzierten FuE-Ausgaben am
Bruttoinlandsprodukt 93
Tabelle 5: Bruttoinlandsausgaben für FuE in der Bundesrepublik
Deutschland (1962-1998) 95
Tabelle 6: Ausgaben des Bundes für Forschung und Entwicklung nach
Förderungsmaßnahmen (1980-1998) 98
Tabelle 7: Anzahl Zuwendungsempfänger in der direkten
Projektförderung des BMBF (1980-1998) 104
Tabelle 8: Fördersummen nach Zuwendungsempfängern in der
direkten Projektförderung des BMBF (1980-1998) 106
Tabelle 9: Aufteilung der Haushaltsmittel zur Projektförderung nach
Förderbereichen im Empfängersektor Wirtschaft (1981-1998) 138
Tabelle 10: Anzahl geförderter FuE-Projekte pro Unternehmen (1980-
1998) 140
Tabelle 11: Anteil der Unternehmen und Fördervolumen nach
Förderbereichen (1981-1998) 144
Tabelle 12: Förderbeträge je Unternehmen (Mediän) nach
Förderbereichen (1981-1998) 148
Tabelle 13: Durchschnittliche Förderlaufzeiten pro Projekt nach
Förderbereichen (1980-1995) 150
Tabelle 14: Absolute und relative Konzentration der Förderung nach
Förderbereichen (1981-1998) 153
Tabelle 15: Förderintensitäten der direkten Projektförderung nach Land-
und Stadtkreisen 160
Tabelle 16: Verteilung der direkten Projektförderung auf West- und
Ostdeutschland 162
Tabelle 17: Empirische Studien auf Unternehmensebene - USA und
Kanada 211
Tabelle 18: Empirische Studien auf Unternehmensebene - Europa und
Israel 214
Tabelle 19: Gesamtsample der zusammengeführten Unternehmensdaten 233
Tabelle 20: Datenbasis der Wirkungsanalyse 233
Tabelle 21: Definition und Beschreibung der Variablen 240
13
Tabelle 22: Unternehmenscharakteristika geförderter und nicht
geförderter Unternehmen 242
Tabelle 23: Schätzgleichungen der FuE-Intensitäten 249
Tabelle 24: OLS-Regressionen auf die Brutto-FuE-Intensität 251
Tabelle 25: OLS-Regressionen auf die Netto-FuE-Intensität 252
Tabelle 26: Arithmetische Mittel von Unternehmensmerkmalen
geförderter und nicht geförderter Firmen vor dem Matching 260
Tabelle 27: Probit- und Tobit-Schätzungen zur Bestimmung der
Förderwahrscheinlichkeiten 262
Tabelle 28: Arithmetisches Mittel von Unternehmensmerkmalen
geförderter und nicht geförderter Firmen nach dem
Matching (Probit-Modell) 266
Tabelle 29: Arithmetisches Mittel von Unternehmensmerkmalen
geförderter und nicht geförderter Firmen nach dem
Matching (Tobit-Modell) 267
Tabelle 30: Häufigkeitsverteilung identischer Unternehmen in der
Kontrollgruppe nach dem Matching 268
Tabelle 31: Kausale Effekte - durchschnittliche Brutto-FuE-Intensitäten
(Probit-Modell) 271
Tabelle 32: Kausale Effekte - durchschnittliche Brutto-FuE-Intensitäten
(Tobit-Modell) 273
Tabelle 33: Klassifizierung der Wirtschaftszweige 287
Tabelle 34: Klassifizierung ausgewählter Positionen der BMBF-
Leistungsplansystematik (2000) 288
Tabelle 35: Unternehmenscharakteristika geförderter und nicht
geförderter Unternehmen (Gesamtsample) 289
14
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