Wertpapierhandel im Internet: rechtliche Rahmenbedingungen für den Vertrieb von Investmentanteilen und Aktien
Gespeichert in:
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| Format: | Buch |
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| Veröffentlicht: |
Marburg
Tectum-Verl.
2001
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| adam_text | WERTPAPIERHANDEL IM INTERNET
RECHTLICHE RAHMENBEDINGUNGEN FUER DEN VERTRIEB VON
INVESTMENTANTEILEN UND AKTIEN
VON
HEIKO T. CIESINSKI
TECTUM VERLAG
MARBURG 2001
INHALTSVERZEICHNIS
INHALTSVERZEICHNIS
VORWORT II
INHALTSVERZEICHNIS III
ABKUERZUNGSVERZEICHNIS IX
ABBILDUNGSVERZEICHNIS XIII
TEIM 1
1 EINLEITUNG 1
1.1 PROBLEMSTELLUNG 1
1.2 GANG DER ARBEIT 2
2 BEGRIFFSBESTIMMUNGEN 4
2.1 WERTPAPIERE 4
2.2 WERTPAPIERDIENSTLEISTUNG 4
2.3 WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGSUNTERNEHMEN 5
2.4 AKTIEN 5
2.5 INVESTMENTFONDS 6
3 CHANCEN FUER WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGEN IM INTERNET 8
4 ABSCHLUSS VON WERTPAPIER-ORDERS IM INTERNET 11
4.1 ELEKTRONISCHER VERTRAGSABSCHLUSS 11
4.1.1 WILLENSERKLAERUNG 11
III
INHALTSVERZEICHNIS
4.1.1.1 ELEKTRONISCHE WILLENSERKLAERUNG 12
4.1.1.2 AUTOMATISIERTE COMPUTERERKLAERUNG 12
4.1.2 HOMEPAGE ALS ANGEBOT 13
4.1.3 WIRKSAMKEIT VON ANGEBOT UND ANNAHME 14
4.1.4 ZUGANG DER WILLENSERKLAERUNG 15
4.1.4.1 MACHTBEREICH 15
4.1.4.2 MOEGLICHKEIT DER KENNTNISNAHME 16
4.1.5 EINBEZIEHUNG VON AGB 17
4.1.5.1 HINWEIS BEI VERTRAGSABSCHLUSS 18
4.1.5.2 ZUMUTBARE MOEGLICHKEIT DER KENNTNISNAHME 18
4.1.5.3 EINVERSTAENDNIS MIT GELTUNG DER AGB 20
4.1.6 WIDERRUF UND ANFECHTUNG VON WILLENSERKLAERUNGEN 20
4.1.6.1 EINGABEFEHLER, §119 ABS. 1 BGB 21
4.1.6.2 UEBERMITTLUNGSFEHLER, § 120 BGB 21
4.1.6.3 FEHLERHAFTES DATENMATERIAL 22
4.1.6.4 SYSTEMFEHLER 22
4.1.7 HAUSTUERWIDERRUFSGESETZ (HWIG) 23
4.1.8 RICHTLINIE UEBER DEN FERNABSATZ VON FINANZDIENSTLEISTUNGEN 23
4.1.9 RICHTLINIE UEBER DEN ELEKTRONISCHEN GESCHAEFTSVERKEHR. 24
4.2 ZURVERFUEGUNGSTELLEN DER VERKAUFSUNTERLAGEN 25
4.3 IDENTITAET DES VERTRAGSPARTNERS 27
4.3.1 LEGITIMATION UEBER POSTLDENT 27
4.3.2 ZUGANGSSICHERUNG 28
4.3.2.1 INHABERBEZOGENE KRITERIEN AUF SOFTWAREBASIS 29
4.3.2.2 INHABERBEZOGENE KRITERIEN AUF HARDWAREBASIS 30
4.3.2.3 PERSONENBEZOGENE KRITERIEN 30
4.4 AUTHENTIZITAET, INTEGRITAET UND VERTRAULICHKEIT DER NACHRICHT..31
4.4.1 VERSCHLUESSELUNGSVERFAHREN 31
IV
INHALTSVERZEICHNIS
4.4.1.1 SYMMETRISCHE VERFAHREN 32
4.4.1.2 ASYMMETRISCHE VERFAHREN 33
4.4.1.3 HBCI-STANDARD 34
4.4.2 WEITERE SICHERHEITSVORKEHRUNGEN 34
4.5 ELEKTRONISCHE UNTERSCHRIFT 36
4.5.1 FUNKTIONEN DER UNTERSCHRIFT 36
4.5.2 RICHTLINIE FUER ELEKTRONISCHE SIGNATUREN (RLES) 37
4.5.3 GESETZ ZUR DIGITALEN SIGNATUR (SIGG) 39
4.5.3.1 SIGNATURSCHLUESSEL-ZERTIFIKAT 41
4.5.3.2 AUFGABEN DES ZERTIFIZIERUNGSDIENSTEANBIETERS 43
4.5.4 SIGNATURVERORDNUNG (SIGV) 46
4.5.5 DIGITALE SIGNATUR 47
4.5.5.1 FUNKTIONSWEISE 47
4.5.5.2 MOBILE DIGITALE SIGNATUR 49
4.6 ERGEBNIS 49
TEIL 2 52
5 DAS WERTPAPIERHANDELSGESETZ (WPHG) 52
5.1 DAS WPHG VOR DEM HINTERGRUND DER EG - WPDRL 52
5.2 KONKRETISIERUNG DER §§ 31, 32 DURCH DIE VRL DES BAWE..54
6 ZULASSUNGSVORAUSSETZUNGEN FUER WERTPAPIERDIENSTLEISTER 56
6.1 ERLAUBNISPFLICHT, § 32 KWG 56
6.2 AUSNAHMEN 56
6.3 ZULASSUNG ZUR BOERSE 57
6.4 AUFGABEN DER AUFSICHTSBEHOERDEN 58
6.4.1 BUNDESAUFSICHTSAMT FUER DEN WERTPAPIERHANDEL 58
V
INHALTSVERZEICHNIS
6.4.2 BUNDESAUFSICHTSAMT FUER DAS KREDITWESEN 58
6.4.3 GLOBALE KOOPERATION 59
7 RECHTLICHE GRUNDLAGEN DER VERHALTENSREGELN 60
8 VERHALTENSREGELN BEI ANLAGEVERMITTLUNG UND -BERATUNG ...62
8.1 ABGRENZUNG ANLAGEVERMITTLUNG UND ANLAGEBERATUNG 62
8.2 ALLGEMEINE PFLICHTEN BEI DER AUFKLAERUNG 65
8.3 FORM DER AUFKLAERUNG 65
8.4 ALLGEMEINE VERHALTENSREGELN, § 31 WPHG 67
8.4.1 INTERESSENWAHRUNG, § 31 I NR. 1 WPHG 67
8.4.1.1 SORGFALT, SACHKENNTNIS, GEWISSENHAFTIGKEIT 68
8.4.1.2 INTERESSEN DES KUNDEN 68
8.4.2 VERMEIDUNG VON INTERESSENKONFLIKTEN, § 311 NR.2 WPHG70
8.4.3 ERKUNDIGUNGSPFLICHT, § 31 II NR.1 WPHG 72
8.4.3.1 ERFORDERLICHKEIT DER ANGABEN 74
8.4.3.2 STANDARDISIERTER FRAGEBOGEN 75
8.4.3.2.1 GEEIGNETHEIT DER FRAGEN 75
8.4.3.2.2 FALSCHE ODER UNVOLLSTAENDIGE KUNDENANGABEN 77
8.4.3.2.3 VERWEIGERUNG DER ANGABEN 77
8.4.3.2.4 PRODUKTBEZOGENE BEFRAGUNG 78
8.4.4 INFORMATIONSPFLICHT, § 31 II NR. 2 WPHG 78
8.4.4.1 WESENTLICHE INFORMATIONEN 80
8.4.4.2 INFORMATIONSBESCHAFFUNG 82
8.5 ORGANISATIONSPFLICHTEN, § 33 WPHG 83
8.6 AUFZEICHNUNGS- UND AUFBEWAHRUNGSPFLICHTEN, § 34 WPHG85
8.7 ERGEBNIS 86
9 AUSSCHLUSS DER AUFKLAERUNGSPFLICHTEN DURCH DISCOUNT-BROKER 88
VI
INHALTSVERZEICHNIS
9.1 ZWECK DES DISCOUNT-BROKINGS 88
9.2 AUSSCHLUSS DER AUFKLAERUNGSPFLICHTEN 88
9.2.1 VERZICHT DURCH VERTRAGLICHE EINIGUNG 88
9.2.2 VERZICHT IM RAHMEN DER AUSLEGUNG DES § 31 WPHG .89
9.3 AUFKLAERUNG UEBER WESENTLICHE UMSTAENDE UND RISIKEN 90
9.3.1 UMSTAENDE DES DISCOUNT-GESCHAEFTES 90
9.3.2 RISIKEN DER ZU VERMITTELNDEN WERTPAPIERGRUPPE 91
9.4 INFORMATIONSBROSCHUERE 92
9.5 EINTEILUNG IN RISIKOKLASSEN 93
9.6 BERATUNGSPFLICHTEN 94
9.7 ERGEBNIS 94
10 ANLAGEBERATUNG 96
10.1 KRITERIEN FUER EINE ANLAGEBERATUNG 96
10.2 ANLEGER- UND OBJEKTGERECHTE BERATUNG 97
10.2.1 ERKUNDIGUNGSPFLICHT, § 31 II NR. 1 WPHG 98
10.2.1.1 KENNTNISSTAND DES KUNDEN 98
10.2.1.2 ANLAGEZIELE 99
10.2.1.3 FINANZIELLE VERHAELTNISSE 100
10.2.2. STANDARDISIERTER FRAGEBOGEN 101
10.2.2.1 GEEIGNETHEIT DER FRAGEN 101
10.2.2.1.1 FINANZIELLE VERHAELTNISSE 102
10.2.2.1.2 ANLAGEMOTIVATION 103
10.2.2.1.3 RISIKONEIGUNG 103
10.2.2.1.4 PERSOENLICHE ANGABEN 104
VII
INHALTSVERZEICHNIS
10.2.2.2 UNVOLLSTAENDIGE ANGABEN 104
10.2.2.3 FALSCHE ANGABEN 105
10.3 BESONDERE VERHALTENSREGELN, § 32 105
10.4 ERGEBNIS 106
11 ZUSAMMENFASSUNG DER ARBEITSERGEBNISSE 108
11.1 CHECKLISTE 109
11.2 AUSBLICK 112
12 LITERATURVERZEICHNIS 115
ANHANG A - AUSZUG AUS DEM WPHG 126
ANHANG B -VERHALTENS-RICHTLINIE DES BAWE 132
ANHANGC -ART. 11 EG-WPDRL 152
ANHANG D - FRAGEBOGEN DER [PMA:] AG 154
ANHANG E - FRAGEBOGEN CONSORS 157
ANHANG F - FRAGEBOGEN DER DT. KREDITWIRTSCHAFT 158
VIII
|
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