Wertpapiere in Theorie und Praxis:
Saved in:
| Format: | Book |
|---|---|
| Language: | German |
| Published: |
Stuttgart
Dt. Sparkassenverl.
2000
|
| Edition: | 5., überarb. und erw. Aufl. |
| Series: | Praxis, Wissen
Fachbibliothek : Geldanlage |
| Subjects: | |
| Online Access: | Inhaltsverzeichnis |
| Physical Description: | 613 S. Ill., graph. Darst. 22 cm |
| ISBN: | 3093013429 |
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MARC
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7
INHALT
VORWORT
.
5
1
BEGRIFF
UND
WESEN
DER
WERTPAPIERE
.
25
1.1
DEFINITIONEN
.
25
1.2
RECHTLICHE
UND
WIRTSCHAFTLICHE
FUNKTIONEN
.
26
1.2.1
ZWECK
DER
VERBRIEFUNG
.
26
1.2.1.1
UMLAUFFAEHIGKEIT
.
26
1.2.1.2
LEGITIMATIONSFUNKTION
.
26
1.2.2
WANDEL
IN
DER
FUNKTION
DER
VERBRIEFUNG
.
26
1.3
UNTERSCHEIDUNGSMERKMALE
.
28
1.3.1
UNTERSCHEIDUNG
NACH
DER
BESTIMMUNG
DES
BERECHTIGTEN
.
28
1.3.1.1
INHABERPAPIERE
.
28
1.3.1.2
ORDERPAPIERE
.
28
1.3.1.3
REKTAPAPIERE
.
29
1.3.2
UNTERSCHEIDUNG
NACH
ART
DES
VERBRIEFTEN
RECHTS
.
29
1.3.2.1
FORDERUNGSPAPIERE
.
29
1.3.2.2
MITGLIEDSPAPIERE
.
29
1.3.3
UNTERSCHEIDUNG
NACH
DER
WIRTSCHAFTLICHEN
FUNKTION
.
30
1.4
DER
VERLUST
VON
EFFEKTEN
.
30
1.4.1
WIRKUNG
DER
OEFFENTLICHEN
BEKANNTMACHUNG
DES
VERLUSTES
.
31
1.4.1.1
VEROEFFENTLICHUNG
IM
BUNDESANZEIGER
.
31
1.4.1.2
AUFNAHME
IN
DIE
OPPOSITIONSLISTE
.
31
1.4.2
KRAFTLOSERKLAERUNG
DURCH
AUFGEBOTSVERFAHREN
.
31
1.4.3
ZAHLUNGSSPERRE
.
33
2
DER
WERTPAPIERMARKT
.
34
2.1
GESCHICHTE
DER
BOERSEN
.
34
2.2
RECHTSNATUR
UND
ERSCHEINUNGSFORMEN
DER
BOERSEN
SOWIE
VERWANDTER
HANDELSSYSTEME
.
35
8
INHALT
2.2.1
DER
BEGRIFF
BOERSE
.
35
2.2.2
COMPUTERBOERSEN
VERSUS
PARKETTBOERSEN
.
37
2.2.3
BOERSENAEHNLICHE
HANDELSSYSTEME
2.3
DIE
HEUTIGEN
WERTPAPIERBOERSEN
IN
DER
BUNDESREPUBLIK
DEUTSCHLAND
.
39
2.4
DIE
BEDEUTENDSTEN
AUSLAENDISCHEN
WERTPAPIERBOERSEN
.
40
2.5
WERTPAPIERBOERSEN
UND
MARKTWIRTSCHAFT
.
40
2.5.1
BEDEUTUNG
DER
WERTPAPIERBOERSEN
.
40
2.5.2
GROESSENORDNUNG
DER
DEUTSCHEN
WERTPAPIERBOERSEN
.
43
2.6
RECHTLICHE
GRUNDLAGEN
UND
ORGANISATION
DES
DEUTSCHEN
BOERSENWESENS
.
43
2.6.1
BOERSENGESETZ
UND
WERTPAPIERHANDELSGESETZ
.
43
2.6.2
BOERSENORDNUNGEN
.
45
2.7
BOERSENORGANE
.
46
2.7.1
BOERSENRAT
.
46
2.7.1.1
ZUSAMMENSETZUNG
.
46
2.7.1.2
AUFGABEN
.
47
2.7.2
GESCHAEFTSFUEHRUNG
.
47
2.7.3
ZULASSUNGSSTELLE
.
48
2.7.3.1
ZUSAMMENSETZUNG
.
48
2.7.3.2
AUFGABEN
.
48
2.7.4
ZULASSUNGSAUSSCHUSS
.
48
2.7.5
HANDELSUEBERWACHUNGSSTELLE
(HUEST)
.
49
2.7.6
AUSSCHUESSE
.
49
2.7.6.1
SANKTIONSAUSSCHUSS
.
49
2.7.6.2
GUTACHTERAUSSCHUSS
.
49
2.7.7
BOERSENSCHIEDSGERICHT
.
50
2.7.8
KURSMAKLERKAMMER
.
50
2.8
BOERSENBESUCHER
.
50
2.8.1
KREDITINSTITUTE
UND
IHRE
VERTRETER
.
51
2.8.2
KURSMAKLER
.
52
2.8.3
FREIE
MAKLER
.
53
2.9
DIE
MAERKTE
AN
DER
BOERSE
.
54
2.9.1
HANDEL
MIT
AMTLICHER
NOTIERUNG
.
54
INHALT
9
2.9.1.1
EINHEITSMARKT
.
55
2.9.1.2
FORTLAUFENDE
NOTIERUNGEN
.
55
2.9.2
GEREGELTER
MARKT
.
56
2.9.3
FREIVERKEHR
.
57
2.10
ZULASSUNG
VON
WERTPAPIEREN
ZUM
BOERSENHANDEL
.
59
2.10.1
ZULASSUNG
ZUM
HANDEL
MIT
AMTLICHER
NOTIERUNG
.
59
2.10.1.1
RECHTLICHE
GRUNDLAGEN
.
59
2.10.1.2
WIRTSCHAFTLICHE
VORAUSSETZUNGEN
.
60
2.10.1.3
ZULASSUNGSVERFAHREN
.
60
2.10.1.4
PROSPEKTHAFTUNG
.
64
2.10.2
ZULASSUNG
ZUM
GEREGELTEN
MARKT
.
69
2.10.2.1
ALLGEMEINE
ZULASSUNG
.
69
2.10.2.2
ZULASSUNG
ZUM
NEUEN
MARKT
.
71
2.10.2.3
ZULASSUNG
ZUM
SMAX
.
72
2.10.3
EINBEZIEHUNG
IN
DEN
FREIVERKEHR
.
72
2.10.4
DE-LISTING
VON
AMTLICH
ODER
IM
GEREGELTEN
MARKT
GEHANDELTEN
WERTPAPIEREN
.
73
2.11
DER
HANDEL
AUF
DEM
PARKETT
.
74
2.11.1
AUFTRAGSERTEILUNG
.
75
2.11.1.1
AUFTRAEGE
IN
AKTIEN
.
76
2.11.1.2
AUFTRAEGE
IN
ANDEREN
WERTPAPIEREN
.
78
2.11.2
WEITERLEITUNG
DER
AUFTRAEGE
AN
DIE
BOERSE
.
79
2.11.3
KURSFESTSTELLUNG
.
81
2.11.3.1
HANDEL
MIT
AMTLICHER
NOTIERUNG
.
81
2.11.3.2
KURSAUSSETZUNG
UND
-EINSTELLUNG
.
88
2.11.4
PREISFESTSTELLUNG
IM
GEREGELTEN
MARKT
.
89
2.11.5
PREISERMITTLUNG
IM
FREIVERKEHR
.
89
2.11.6
HANDEL
IN
BEZUGSRECHTEN
.
90
2.11.7
ARBITRAGE-GESCHAEFTE
.
91
2.12
DER
ELEKTRONISCHE
HANDEL
(XETRA)
.
92
2.12.1
MARKTTEILNEHMER
.
93
2.12.2
PRODUKTE
UND
SEGMENTIERUNG
.
94
2.12.3
ORDERFORMEN
.
95
2.12.4
HANDELSPHASEN
.
96
2.12.5
HANDELSFORMEN
.
97
2.12.5.1
AUKTION
.
97
2.12.5.2
FORTLAUFENDER
HANDEL
.
97
10
INHALT
2.12.5.3
EINGABE
VON
AUSSERBOERSLICHEN
GESCHAEFTSABSCHLUESSEN
(DIREKTGESCHAEFTE)
.
97
2.12.6
HANDELSMODELLE
.
98
2.12.6.1
EROEFFHUNGSAUKTION
.
98
2.12.6.2
HANDEL
ZWISCHEN
DEN
AUKTIONEN
.
99
2.12.6.3
SCHLUSSAUKTION
.
100
2.12.6.4
AUSSCHLIESSLICHER
AUKTIONSHANDEL
.
100
2.12.7
SCHUTZMECHANISMEN
IN
AUKTIONEN
UND
FORTLAUFENDEM
HANDEL
.
100
2.12.8
PREISBILDUNG
.
105
2.12.8.1
IN
DER
AUKTION
.
105
2.12.8.2
IM
FORTLAUFENDEN
HANDEL
.
107
2.13
TERMINHANDEL
.
109
2.13.1
UNTERSCHIED
ZUM
KASSAHANDEL;
GRUNDLAGEN
UND
ERSCHEINUNGSFORMEN
.
109
2.13.2
DAS
OPTIONSGESCHAEFT
.
113
2.13.2.1
BEGRIFF
.
113
2.13.2.2
ARTEN
.
114
2.13.2.3
ERLAEUTERUNG
DER
IM
OPTIONSGESCHAEFT
VERWANDTEN
BEGRIFFE
.
116
2.13.2.4
WIRTSCHAFTLICHE
ZIELE
DES
OPTIONSGESCHAEFTS
.
122
2.13.2.5
ZULASSUNG
VON
WERTPAPIEREN
ZUM
BOERSENTERMINHANDEL
.
123
2.13.2.6
RECHTSFRAGEN
.
124
2.13.3
EUREX
DEUTSCHLAND
.
125
2.13.3.1
BOERSENTRAEGER,
BOERSENORGANE,
BOERSENAUFSICHT
.
125
2.13.3.2
AUSSERBOERSLICHE
INSTITUTIONEN
.
126
2.13.3.3
BOERSENTEILNEHMER
.
126
2.13.3.4
EUREX-PRODUKT-PALETTE
.
127
2.13.3.5
HANDEL
IN
OPTIONEN
.
127
2.13.3.6
CLEARING
DER
OPTIONEN
.
153
2.13.3.7
HANDEL
IN
FINANCIAL
FUTURES
.
156
2.13.3.8
CLEARING
DER
FINANCIAL
FUTURES
.
170
2.13.3.9
UMSTELLUNG
AUF
EURO
.
178
2.13.3.10
ZUR
EINKOMMENSTEUERLICHEN
BEHANDLUNG
VON
OPTIONS
GESCHAEFTEN
BEIM
PRIVATANLEGER
.
179
2.14
ABWICKLUNG
DER
BOERSENGESCHAEFTE
.
181
2.15
HANDEL
AUSSERHALB
DER
BOERSE
.
184
2.15.1
VOR
UND
NACHBOERSLICHER
HANDEL
VON
AMTLICH
ZUGELASSENEN
ODER
IN
DEN
FREIVERKEHR
EINBEZOGENEN
WERTPAPIEREN
.
184
INHALT
11
2.15.2
AUSSERBOERSLICHER
HANDEL
IN
NICHT
ZUGELASSENEN
UND
NICHT
IN
DEN
FREIVERKEHR
EINBEZOGENEN
WERTPAPIEREN
.
185
2.15.3
TAFELGESCHAEFTE
.
185
2.15.4
PENSIONSGESCHAEFTE
.
186
3
EFFEKTENGESCHAEFTE
MIT
AUSLANDSBERUEHRUNG
.
187
3.1
GELTUNGSBEREITH
UND
INHALT
DES
AUSSENWIRTSCHAFTSGESETZES
(AWG)
UND
DER
AUSSENWIRTSCHAFTSVERORDNUNG
(AWV)
.
187
3.1.1
ANWENDUNGSBEREICH
.
187
3.1.2
BESCHRAENKUNGSMOEGLICHKEITEN
FUER
DEN
HANDEL
.
188
3.1.3
MELDEPFLICHTEN
.
189
3.2
DER
HANDEL
MIT
AUSLAENDISCHEN
WERTPAPIEREN
AN
DEUTSCHEN
BOERSEN
.
189
3.2.1
SCHULDVERSCHREIBUNGEN
AUSLAENDISCHER
UND
SUPRANATIONALER
EMITTENTEN
.
190
3.2.2
AUSLAENDISCHE
AKTIEN
.
191
3.2.2.1
AUFLISTUNG
.
191
3.2.2.2
VERBRIEFUNG
.
193
3.2.2.3
NOTIERUNG
.
193
3.2.3
NICHT
AMTLICH
GEHANDELTE
WERTPAPIERE
AUSLAENDISCHER
EMITTENTEN
.
193
3.3
DEUTSCHE
WERTPAPIERE
AN
AUSLAENDISCHEN
BOERSEN
.
194
3.3.1
AUFTRAGSERTEILUNG
IM
INLAND
FUER
AN
AUSLAENDISCHEN
BOERSEN
GEHANDELTE
WERTPAPIERE
.
194
3.3.2
HANDELSBEDINGUNGEN
AN
DEN
WICHTIGSTEN
AUSLAENDISCHEN
BOERSEN
.
.
196
3.3.3
HANDELSSYSTEME
AN
AUSLAENDISCHEN
BOERSEN
.
198
4
GEBUEHREN
UND
ENTGELTE
.
201
4.1
PROVISIONEN
DER
KREDITINSTITUTE
.
201
4.2
MAKLERCOURTAGE
.
201
4.3
ZULASSUNGS
UND
EINFUEHRUNGSGEBUEHREN
DER
BOERSE
.
203
4.3.1
GEBUEHREN
FUER
DIE
ZULASSUNG
UND
EINFUEHRUNG
VON
WERTPAPIEREN
ZUM
HANDEL
MIT
AMTLICHER
NOTIERUNG
.
203
4.3.1.1
GEBUEHREN
BEI
ANLEIHEN
.
203
12
INHALT
4.3.1.2
GEBUEHREN
BEI
AKTIEN
.
204
4.3.2
GEBUEHREN
FUER
DIE
ZULASSUNG
ZUM
GEREGELTEN
MARKT
.
204
4.3.3
GEBUEHREN
FUER
DIE
ZULASSUNG
ZUM
NEUEN
MARKT
.
204
4.3.4
ENTGELT
IM
FREIVERKEHR
.
204
4.3.5
GEBUEHREN
UND
ENTGELTE
FUER
XETRA-NUTZUNG
.
205
4.3.6
ENTGELTE
AN
DER
EUREX
.
205
5
VERTRAUENSSCHUTZ
UND
PUBLIZITAET
.
207
5.1
STAATLICHE
MARKTAUFSICHT
.
207
5.1.1
BOERSENAUFSICHTSBEHOERDE
.
207
5.1.2
BUNDESAUFSICHTSAMT
FUER
DEN
WERTPAPIERHANDEL
.
208
5.2
INSIDERREGELN
.
208
5.2.1
BEGRIFFSDEFINITIONEN
.
213
5.2.1.1
INSIDER
.
213
5.2.1.2
INSIDERPAPIERE
.
213
5.2.1.3
INSIDERTATSACHEN
.
214
5.2.2
RECHTSFOLGEN
.
214
5.2.3
ANWENDUNGSFRAGEN
.
214
5.3
PUBLIZITAETSPFLICHTEN
.
215
5.3.1
PUBLIZITAETSPFLICHTEN
DER
EMITTENTEN
.
215
5.3.1.1
REGELPUBLIZITAET
.
215
5.3.1.2
AD-HOC-PUBLIZITAET
.
218
5.3.2
INFORMATIONSPFLICHTEN
DER
MARKTTEILNEHMER
.
219
5.4
ALLGEMEINE
BERICHTERSTATTUNG
UEBER
DEN
BOERSENHANDEL
.
220
5.5
VERLAUTBARUNGEN
DER
BOERSEN
.
221
5.6
INDIZES
.
221
5.6.1
AKTIENINDIZES
.
221
5.6.1.1
DEUTSCHE
AKTIENINDIZES
.
221
5.6.1.2
EUROPAEISCHE
AKTIENINDIZES
.
222
5.6.2
RENTENINDIZES
.
223
5.6.2.1
DEUTSCHE
RENTENINDIZES
.
223
5.6.2.2
EUROPAEISCHE
RENTENINDIZES
.
224
INHALT
13
6
RENTEN
.
225
6.1
DEUTSCHER
RENTENMARKT
.
225
6.1.1
ABGRENZUNG
DES
BEGRIFFS
DEUTSCHER
RENTENMARKT
.
225
6.1.2
VERAENDERTE
STRUKTUREN
AM
RENTENMARKT
.
226
6.1.2.1
ANLEGER
UND
EMITTENTENVERHALTEN
.
226
6.1.2.2
JUMBO-PFANDBRIEFE
.
227
6.1.2.3
UMSTELLUNG
AUF
EURO
.
230
6.1.2.4
RENTENMARKT
EUROLAND
.
230
6.1.3
UMLAUFVOLUMEN
.
232
6.1.4
ABSATZVOLUMEN
.
233
6.1.5
ANLEGERGRUPPEN
.
234
6.2
KAPITALMARKTZINS
.
239
6.2.1
BEGRIFF
.
239
6.2.2
ZINSSTRUKTUREN
.
241
6.2.3
RENTENINDIZES
.
242
6.2.3.1
ALLGEMEINE
BEDEUTUNG
.
242
6.2.3.2
DEUTSCHE
RENTENINDIZES
.
242
6.3
EMITTENTEN
FESTVERZINSLICHER
WERTPAPIERE
.
251
6.3.1
OEFFENTLICHE
HAND
.
251
6.3.1.1
BUND
.
255
6.3.1.2
BIETERGRUPPE
BUNDESEMISSIONEN
.
256
6.3.1.3
LAENDER
.
258
6.3.1.4
KOMMUNEN
.
259
6.3.2
KREDITWIRTSCHAFT
.
259
6.3.2.1
LANDESBANKEN
-
GIROZENTRALEN
UND
OEFFENTLICH-RECHTLICHE
GRUNDKREDITANSTALTEN
.
260
6.3.2.2
PRIVATE
HYPOTHEKENBANKEN
.
261
6.3.2.3
SPEZIALKREDITINSTITUTE
.
262
6.3.2.4
PRIVATRECHTLICHE
KREDITBANKEN
.
262
6.3.2.5
SPARKASSEN
.
263
6.3.2.6
GENOSSENSCHAFTSBANKEN
.
264
6.3.3
UNTERNEHMEN
DER
GEWERBLICHEN
WIRTSCHAFT
.
264
6.3.4
AUSLAENDISCHE
EMITTENTEN
.
265
6.3.5
BONITAET/RATING
VON
EMITTENTEN
.
266
6.4
BOERSENFAEHIGE
FESTVERZINSLICHE
WERTPAPIERE
.
268
6.4.1
ALLGEMEINE
ERLAEUTERUNGEN
.
268
6.4.2
OEFFENTLICHE
ANLEIHEN
.
269
14
INHALT
6.4.2.1
BUNDES
UND
LAENDERANLEIHEN
.
269
6.4.2.2
BUNDESOBLIGATIONEN
.
271
6.4.2.3
BUNDESSCHATZANWEISUNGEN
(SCHAETZE)
.
271
6.4.2.4
UNVERZINSLICHE
SCHATZANWEISUNGEN
(BUBILLS)
.
272
6.4.3
BANKSCHULDVERSCHREIBUNGEN
.
273
6.4.3.1
OEFFENTLICHE
PFANDBRIEFE,
HYPOTHEKENPFANDBRIEFE
UND
SCHIFFSPFANDBRIEFE
.
273
6.4.3.2
SONSTIGE
BANKSCHULDVERSCHREIBUNGEN
.
278
6.4.4
UNTERNEHMENSANLEIHEN
.
278
6.4.5
ANLEIHEN
MIT
BESONDERHEITEN
.
280
6.4.5.1
KASSENOBLIGATIONEN
.
280
6.4.5.2
MEDIUM
TERM
NOTES
(MTN)
.
280
6.4.5.3
COMMERCIAL
PAPERS
(CP)
.
280
6.4.5.4
CERTIFICATE
OF
DEPOSIT
(CD)
.
280
6.4.5.5
ZINSVARIABLE
ANLEIHEN
(FLOATING-RATE-NOTES)
.
281
6.4.5.6
ZINSPHASENANLEIHEN
.
283
6.4.5.7
GLEITZINSANLEIHEN
.
283
6.4.5.8
NULL-KUPON-ANLEIHEN
(ZERO-BONDS)
.
283
6.4.5.9
WANDELANLEIHEN
.
284
6.4.5.10
OPTIONSANLEIHEN
UND
OPTIONEN
(WARRANTS)
.
287
6.4.5.11
INDEX-ANLEIHEN
.
292
6.4.5.12
ASSET
BACKED
SECURITIES
(ABS)
.
292
6.4.6
GENUSSSCHEINE
.
292
6.5
NICHT
BOERSENFAEHIGE
FESTVERZINSLICHE
WERTPAPIERE
.
294
6.5.1
BUNDESSCHATZBRIEFE
.
294
6.5.2
FINANZIERUNGSSCHAETZE
DES
BUNDES
.
299
6.5.3
BUNDESBANK-LIQUIDITAETS-U-SCHAETZE
(BULIS)
.
299
6.5.4
SPARBRIEFE
.
300
6.5.5
SPAROBLIGATIONEN
.
300
6.5.6
SPARKASSENKAPITALBRIEF
.
301
6.5.7
SCHULDSCHEINE
.
301
6.6
INTERNATIONALER
RENTENMARKT
.
302
6.6.1
STRUKTUR,
UMLAUF
UND
EMISSIONSVOLUMEN
.
302
6.6.2
EMITTENTEN
AM
INTERNATIONALEN
RENTENMARKT
.
306
6.6.2.1
GLOBAL
BONDS
.
306
6.6.2.2
HIGH-YIELD-BONDS
.
308
6.6.2.3
EMERGING-MARKETS
.
308
6.6.2.4
JUNK
BONDS
.
309
6.6.3
EURO-RENTENMARKT
.
309
INHALT
15
6.6.3.1
EURO
-
DM
.
309
6.6.3.2
ECU
-
EUROPEAN
CURRENCY
UNIT
.
310
6.6.3.3
KOMBINIERTE
WAEHRUNGEN
.
313
6.6.3.4
AUSLANDS-RENTENMARKT
IN
EURO
.
313
6.6.4
KONVERSIONS
UND
FUNDIERUNGSANLEIHEN
.
314
6.7
TILGUNG
UND
FAELLIGKEIT
.
315
6.7.1
FAELLIGKEITSSTRUKTUREN
AM
RENTENMARKT
.
315
6.7.2
DURATION
.
316
6.7.3
GESAMTFAELLIGE
ANLEIHEN
.
318
6.7.4
TILGUNGSANLEIHEN
.
318
6.7.4.1
FESTE
RATENTILGUNG
.
318
6.7.4.2
VARIABLE
RATENTILGUNG
.
319
6.7.4.3
TILGUNG
DURCH
RUECKKAUF
.
319
6.7.4.4
TILGUNG
NACH
ERMESSEN
DES
EMITTENTEN
.
320
6.7.5
TILGUNG
DURCH
KUENDIGUNG
.
320
6.7.5.1
AUSSCHLUSS
DER
KUENDIGUNG
.
320
6.7.5.2
KUENDIGUNG
DURCH
DEN
EMITTENTEN
.
320
6.7.5.3
KUENDIGUNG
DURCH
DEN
INHABER
.
321
6.7.5.4
AUSSERORDENTLICHES
KUENDIGUNGSRECHT
.
321
6.7.6
BESONDERHEITEN
BEI
TILGUNGEN
.
321
6.7.6.1
KONVERTIERUNG
.
321
6.7.6.2
ANLEIHEN
OHNE
RUECKZAHLUNGSVERPFLICHTUNG
.
322
6.7.6.3
RUECKZAHLUNG
DURCH
SONDERAUSSTATTUNG
.
323
6.7.7
TECHNISCHE
ABWICKLUNG
VON
TILGUNGEN
.
323
6.7.7.1
AUSLOSUNG
.
323
6.7.7.2
AUSLOSUNGSBEKANNTMACHUNG
.
324
6.8
VERZINSUNG
.
324
6.8.1
NOMINALVERZINSUNG
.
324
6.8.2
LAUFENDE
VERZINSUNG
.
325
6.8.3
EFFEKTIVVERZINSUNG
(RENDITE)
.
325
6.8.4
VARIABLE
VERZINSUNG
-
REFERENZZINSSAETZE
.
327
6.8.4.1
BEDEUTUNG
VON
REFERENZZINSSAETZEN
.
327
6.8.4.2
LIBOR/FIBOR
.
327
6.8.4.3
EURIBOR/EONIA
.
328
6.8.4.4
EURO-LIBOR
.
329
6.9
VERBRIEFUNG
.
331
6.9.1
EFFEKTIVE
STUECKE
.
331
6.9.2
STUECKELOSE
ANLEIHEN
.
333
16
INHALT
6.9.2.1
SAMMELURKUNDEN
.
333
6.9.2.2
WERTRECHTSANLEIHEN
.
333
6.10
ABRECHNUNG
FESTVERZINSLICHER
WERTPAPIERE
.
334
6.10.1
KURSWERT
.
334
6.10.2
STUECKZINSEN
.
334
6.10.3
WERTSTELLUNG
.
335
6.11
MIINDELSICHERHEIT,
DECKUNGSSTOCKFAEHIGKEIT
UND
LOMBARDFAEHIGKEIT
.
335
6.11.1
MUENDELSICHERHEIT
.
335
6.11.2
DECKUNGSSTOCKFAEHIGKEIT
.
336
6.11.3
LOMBARDFAEHIGKEIT
.
337
6.12
WERTPAPIERDARLEHEN
.
338
7
EMISSION
FESTVERZINSLICHER
WERTPAPIERE
.
340
7.1
ALLGEMEINE
ERLAEUTERUNGEN
.
340
7.2
EMISSIONSTECHNIKEN
.
340
7.2.1
SELBSTEMISSION
.
340
7.2.2
FREMDEMISSION
.
341
7.2.2.1
EMISSIONSKONSORTIEN
.
341
7.2.2.2
AUFGABEN
DES
KONSORTIUMS
.
342
7.2.2.3
KONSORTIALVERGUETUNG
.
343
7.2.2.4
INTERNATIONALE
KONSORTIEN
.
343
7.2.3
ZEICHNUNGSMODALITAETEN
.
344
7.2.3.1
FREIHAENDIGER
VERKAUF
.
344
7.2.3.2
AUFLEGUNG
ZUR
ZEICHNUNG
.
344
7.2.3.3
TENDERVERFAHREN
.
345
8
DIE
STEUERLICHE
BEHANDLUNG
FESTVERZINSLICHER
WERTPAPIERE
BEIM
ANLEGER
.
347
8.1
STEUERLICHE
AUSWIRKUNGEN
BEIM
ERWERB
.
347
8.1.1
ALLGEMEINE
STEUERPFLICHT
.
347
8.1.1.1
ZUM
BETRIEBSVERMOEGEN
GEHOERENDE
WERTPAPIERE
.
347
8.1.1.2
ZUM
PRIVATVERMOEGEN
GEHOERENDE
WERTPAPIERE
.
348
8.1.2
DIFFERENZIERUNG
DER
FESTVERZINSLICHEN
WERTPAPIERE
UNTER
STEUERLICHEN
ASPEKTEN
.
352
INHALT
17
8.1.2.1
TARIFBESTEUERTE
EMISSIONEN
.
352
8.1.2.2
STEUERFREIE
EMISSIONEN
.
352
8.1.2.3
STEUERBEGUENSTIGTE
EMISSIONEN
.
353
8.1.3
DIE
ZINSABSCHLAGSTEUER
(ZAST)
.
354
8.1.3.1
GESETZLICHE
GRUNDLAGEN,
WESEN
UND
UMFANG
DER
ZINSABSCHLAGSTEUER
.
354
8.1.3.2
ENTSTEHUNG
UND
BEMESSUNGSGRUNDLAGE
DER
ZINSABSCHLAGSTEUER
.
.
.
356
8.1.3.3
EINBEHALT,
ANMELDUNG
UND
ABFUEHRUNG
DER
ZINSABSCHLAGSTEUER
.
.
.
360
8.1.3.4
FREISTELLUNG
VON
DER
ZINSABSCHLAGSTEUER
.
361
8.1.4
DIE
STEUERLICHE
BEHANDLUNG
DER
ZINSEN
AUS
AUSLAENDISCHEN
FESTVERZINSLICHEN
WERTPAPIEREN
.
364
8.1.5
BESTEUERUNG
VON
PRIVATEN
VERAEUSSERUNGSGESCHAEFTEN
.
373
8.1.6
DIE
STEUERLICHE
BEHANDLUNG
DER
ZINSAUSSCHUETTUNGEN
DEUTSCHER
EMITTENTEN
AN
BESCHRAENKT
STEUERPFLICHTIGE
.
373
8.2
WERTPAPIERSPAREN
UND
VERMOEGENSBILDUNG
.
373
8.2.1
VOM
SPAR-PRAEMIEN-ZUM
VERMOEGENSBILDUNGSGESETZ
.
373
8.2.2
DIE
GRUNDZUEGE
DES
FUENFTEN
VERMOEGENSBILDUNGSGESETZES
.
376
8.2.2.1
BEGUENSTIGTER
PERSONENKREIS
.
376
8.2.2.2
BEGRIFF
DER
VERMOEGENSWIRKSAMEN
LEISTUNGEN
.
377
8.2.2.3
DIE
VERMOEGENSWIRKSAMEN
ANLAGEFORMEN
.
378
8.2.2.4
DER
SPARVERTRAG
UND
SEINE
VERWENDUNG
ZUM
ERWERB
FESTVERZINSLICHER
WERTPAPIERE
.
379
8.2.2.5
DIE
VERGUENSTIGUNGEN
DES
5.
VERMBG
.
383
9
AKTIEN
.
385
9.1
BEGRIFF
UND
WESEN
DER
AKTIE
.
385
9.2
DAS
SHAREHOLDER-VALUE-KONZEPT
.
386
9.3
DER
AKTIENMARKT
ALS
TEIL
DES
KAPITALMARKTES
.
387
9.4
FUER
DAS
AKTIENWESEN
WICHTIGE
GESETZLICHE
BESTIMMUNGEN
.
.
.
388
9.4.1
DAS
AKTIENGESETZ
UND
DIE
MITBESTIMMUNGSREGELUNGEN
.
388
9.4.2
DAS
BILANZRICHTLINIENGESETZ
ALS
TEIL
DES
HANDELSGESETZBUCHES
.
393
9.5
DIE
WIRTSCHAFTLICHE
FUNKTION
DER
AKTIEN
.
398
9.6
ERTRAGSFAKTOREN
BEI
DER
AKTIENANLAGE
.
402
18
INHALT
9.7
ANALYTISCHE
HILFSMITTEL
BEI
DER
AUSWAHL,
DER
MISCHUNG
UND
DEM
TIMING
VON
EFFEKTENANLAGEN
.
402
9.7.1
AUFGABEN
DER
WERTPAPIERANALYSE
.
402
9.7.2
DIE
FUNDAMENTALANALYSE
.
404
9.7.3
DIE
MARKTTECHNISCHE
ANALYSE
.
408
9.7.4
OSZILLATOREN
UND
INDIKATOREN
.
421
9.7.5
SONSTIGE
THEORETISCHE
ANSAETZE
.
425
9.7.6
KRITISCHE
SICHT
DER
WERTPAPIERANALYTISCHEN
ANSAETZE
.
426
9.8
VARIANTEN
ZUR
DIREKTANLAGE
IN
AKTIEN
.
426
9.8.1
WANDELANLEIHEN
.
427
9.8.2
OPTIONSSCHEINE
.
427
9.8.3
OPTIONSGESCHAEFTE
.
428
10
DIE
EMISSION
VON
AKTIEN
.
429
10.1
ENTSTEHUNG
UND
PLATZIERUNG
VON
AKTIEN
.
429
10.2
FESTSETZUNG
DES
AUSGABEPREISES
FUER
NEUE
AKTIEN
.
430
10.2.1
OBER
UND
UNTERGRENZE
FUER
DEN
AUSGABEPREIS
.
430
10.2.2
DAS
BOOK-BUILDING-VERFAHREN
.
432
10.3
DAS
GESETZLICHE
BEZUGSRECHT
DER
AKTIONAERE
.
433
10.3.1
KAPITALERHOEHUNG
GEGEN
EINLAGE
.
434
10.3.1.1
ERMITTLUNG
DES
BEZUGSRECHTSWERTES
.
434
10.3.1.2
BEZUGSFRIST
.
436
10.3.2
GENEHMIGTES
KAPITAL
.
437
10.3.3
BEDINGTES
KAPITAL
.
437
10.4
DER
VERKAUF
NEUER
AKTIEN
AN
DAS
BREITE
ANLEGERPUBLIKUM
(GOING
PUBLIC)
.
437
10.5
BELEGSCHAFTSAKTIEN
.
439
10.6
RECHTLICHE
GESTALTUNGSMOEGLICHKEITEN
VON
AKTIEN
.
439
10.6.1
ALLGEMEINES
.
439
10.6.2
STAMMAKTIEN
.
440
10.6.3
VORZUGSAKTIEN
.
440
10.6.4
TEILGEZAHLTE
AKTIEN
.
440
INHALT
19
10.7
DER
AKTIENRUECKKAUF
.
440
11
DIE
STEUERLICHE
BEHANDLUNG
VON
AKTIEN
BEIM
EMITTENTEN
UND
BEIM
ANLEGER
.
442
11.1
DIE
STEUERN
DER
AKTIENGESELLSCHAFTEN
BEI
AKTIENAUSGABE,
ERTRAG
UND
AUSSCHUETTUNG
.
442
11.2
DIE
STEUERLICHEN
AUSWIRKUNGEN
BEI
DER
KAPITALANLAGE
IN
AKTIEN
.
442
11.2.1
ALLGEMEINE
STEUERPFLICHT
.
442
11.2.2
KAPITALERTRAGSTEUER
UND
KOERPERSCHAFTSTEUERGUTHABEN
.
443
11.2.2.1
GESETZLICHE
GRUNDLAGE
UND
STEUERLICHE
GELTENDMACHUNG
.
443
11.2.2.2
RUECKERSTATTUNG
VON
KAPITALERTRAGSTEUER
UND
KOERPERSCHAFTSTEUER
.
.
444
11.2.2.3
FREISTELLUNG
VON
KAPITALERTRAGSTEUER
UND
KOERPERSCHAFTSTEUER
.
445
11.2.3
DIE
STEUERLICHE
BEHANDLUNG
DER
DIVIDENDE/GENUSSRECHTE
AUS
AUSLAENDISCHEN
WERTPAPIEREN
.
445
11.2.4
BESTEUERUNG
VON
PRIVATEN
VERAEUSSERUNGSGESCHAEFTEN
MIT
AKTIEN
.
.
.
449
11.2.5
DIE
STEUERLICHE
BEHANDLUNG
DER
DIVIDENDEN
UND
GENUSSRECHTSAUSSCHUETTUNGEN
DEUTSCHER
KAPITALGESELLSCHAFTEN
AN
BESCHRAENKT
STEUERPFLICHTIGE
.
450
11.3
KAPITALANLAGE
IN
BETEILIGUNGSWERTEN
UND
VERMOEGENSBILDUNG
.
450
11.3.1
WERTPAPIERE
MIT
BETEILIGUNGSCHARAKTER
IM
SINNE
DES
5.
VERMBG
.
450
11.3.2
DER
WERTPAPIERSPARVERTRAG
.
452
11.3.3
DER
WERTPAPIERKAUFVERTRAG
.
453
11.3.4
DER
BETEILIGUNGS-VERTRAG
.
453
11.3.5
DIE
VERGUENSTIGUNGEN
DES
5.
VERMBG
.
454
11.3.6
DIE
FOERDERUNG
DER
BETRIEBLICHEN
VERMOEGENSBILDUNG
NACH
§
19
A
ESTG
.
454
11.3.6.1
SINN
DES
§
19
A
ESTG
.
454
11.3.6.2
KREIS
DER
BEGUENSTIGTEN
.
455
11.3.6.3
DIE
BEGUENSTIGTEN
VERMOEGENSBETEILIGUNGEN
.
455
11.3.6.4
FESTLEGUNGSFRISTEN
UND
VORZEITIGE
VERFUEGUNG
.
456
11.3.6.5
VORTEILE
DES
§
19
A
ESTG
.
457
11.3.7
DIE
KOMBINATION
VON
5.
VERMBG
UND
§
19
A
ESTG
.
458
20
INHALT
12
INVESTMENTANTEILE
.
460
12.1
DEFINITION
.
460
12.2
DIE
INVESTMENTIDEE
.
460
12.3
DIE
WIRTSCHAFTLICHE
BEDEUTUNG
DES
INVESTMENTSPARENS
.
463
12.4
GESETZLICHE
BESTIMMUNGEN
.
464
12.4.1
DAS
GESETZ
UEBER
KAPITALANLAGEGESELLSCHAFTEN
.
464
12.4.2
PREISBILDUNG
UND
AUSSCHUETTUNGEN
BEI
INVESTMENTFONDS
.
470
12.4.3
DAS
AUSLANDSINVESTMENTGESETZ
.
472
12.5
DEUTSCHE
KAPITALANLAGEGESELLSCHAFTEN
.
481
12.6
DAS
INVESTMENTGESCHAEFT
IN
DER
DEUTSCHEN
SPARKASSENORGANISATION
.
482
12.6.1
ZUM
STELLENWERT
DES
INVESTMENTGESCHAEFTS
.
482
12.6.2
DIE
DGZ-DEKABANK
.
483
12.6.3
DIE
PUBLIKUMS-SPARKASSENFONDS
DER
DEKA-GRUPPE
.
487
12.6.3.1
DIE
AUSWIRKUNGEN
DER
EURO-EINFUEHRUNG
AUF
DAS
PRODUKTANGEBOT
.
487
12.6.3.2
DIE
NEUEN
FONDSTYPEN
.
487
12.6.3.3
DAS
FONDSANGEBOT
DER
DEKA-GRUPPE
(PUBLIKUMSFONDS)
.
492
12.6.3.4
WERTENTWICKLUNG
DER
DEUTSCHEN
WERTPAPIER-PUBLIKUMSFONDS
.
497
12.7
SPEZIALFONDS
FUER
INSTITUTIONELLE
ANLEGER
.
497
12.7.1
DYNAMISCHE
ENTWICKLUNG
DES
SPEZIALFONDS-SEGMENTS
.
497
12.7.2
SPARKASSEN
AUCH
BEI
SPEZIALFONDS
AKTIV
.
500
12.8
ERTRAGSFAKTOREN
BEI
DER
INVESTMENTANLAGE
.
501
12.9
ANLAGESYSTEME
BEIM
INVESTMENTSPAREN
.
502
12.9.1
DAS
DEKA
BANK
SDEPOT
.
502
12.9.2
FONDSGEBUNDENE
VERMOEGENSVERWALTUNG
.
504
13
DIE
STEUERLICHEN
GESICHTSPUNKTE
BEI
DER
KAPITALANLAGE
IN
INVESTMENTANTEILSCHEINEN
.
507
13.1
DER
STEUERLICHE
STATUS
DER
KAPITALANLAGEGESELLSCHAFTEN
.
507
INHALT
21
13.2
DIE
STEUERLICHEN
AUSWIRKUNGEN
BEI
DER
KAPITALANLAGE
IN
INVESTMENTANTEILSCHEINEN
.
507
13.2.1
ALLGEMEINE
BEURTEILUNG
.
507
13.2.2
STEUERLICHE
BEHANDLUNG
DER
ERTRAEGE
BEI
DEN
VERSCHIEDENEN
FONDSKONSTRUKTIONEN
.
515
13.3
KOERPERSCHAFTSTEUERGUTHABEN
UND
KAPITALERTRAGSTEUER
.
516
13.4
STEUERLICHE
BEHANDLUNG
DER
ERTRAEGNISSE
AUS
AUSLAENDISCHEN
INVESTMENTFONDS
.
517
13.5
BESTEUERUNG
VON
PRIVATEN
VERAEUSSERUNGSGESCHAEFTEN
.
518
13.6
DIE
STEUERLICHE
BEHANDLUNG
DER
AUSSCHUETTUNGEN
DEUTSCHER
INVESTMENTFONDS
AN
BESCHRAENKT
STEUERPFLICHTIGE
.
.
518
13.7
DIE
VERMOEGENSWIRKSAME
KAPITALANLAGE
IN
INVESTMENTFONDS
ANTEILSCHEINEN
.
519
13.7.1
DIE
EINBEZIEHUNG
VON
INVESTMENTFONDSANTEILSCHEINEN
IN
DAS
5.
VERMBG
.
519
13.7.2
DIE
KAPITALANLAGE
IN
INVESTMENTFONDS
UND
DIE
FOERDERUNG
DER
BETRIEBLICHEN
VERMOEGENSBILDUNG
NACH
§
19
A
ESTG
.
519
14
VERWAHRUNG
UND
VERWALTUNG
VON
WERTPAPIEREN
.
524
14.1
WERTPAPIERDEPOT
.
524
14.1.1
BEGRIFF
DES
DEPOTS
.
524
14.1.2
DEPOTGESETZ
.
525
14.1.3
DEPOTPRUEFUNG
.
526
14.1.4
DEPOTKONTO
.
527
14.1.4.1
ERRICHTUNG
VON
DEPOTKONTEN
.
527
14.1.4.2
ARTEN
VON
DEPOTKONTEN
.
528
14.1.4.3
VOLLMACHTEN
FUER
DEPOTKONTEN
.
528
14.1.4.4
DEPOTANDERKONTEN
.
529
14.1.4.5
DEPOTABSTIMMUNG
.
529
14.1.4.6
DEPOTGEBUEHREN
.
531
14.1.4.7
AUFLOESUNG
VON
DEPOTKONTEN
.
531
14.1.4.8
BUNDESSCHULDBUCH
.
532
22
INHALT
14.2
VERWAHRARTEN
.
533
14.2.1
SONDERVERWAHRUNG
.
533
14.2.2
SAMMELVERWAHRUNG
.
535
14.2.2.1
ZWECK
UND
WESEN
.
535
14.2.2.2
WERTPAPIERSAMMELBANK
.
536
14.2.2.3
ERMAECHTIGUNG
ZUR
SAMMELVERWAHRUNG
.
537
14.2.2.4
SAMMELVERWAHRFAEHIGE
WERTPAPIERE
.
538
14.2.2.5
VERFUEGUNG
UEBER
SAMMELBESTAENDE
.
539
14.2.3
BESONDERE
VERWAHRUNGSARTEN
.
539
14.2.3.1
HAUSSAMMELVERWAHRUNG
.
539
14.2.3.2
UNREGELMAESSIGE
VERWAHRUNG
UND
WERTPAPIERDARLEHEN
.
539
14.2.4
VERWAHRUNG
IM
AUSLAND
.
540
14.2.5
VERWAHRUNGSBUCH
.
542
14.3
EIGENTUM
AN
WERTPAPIEREN
.
544
14.4
VERPFAENDUNG
VON
WERTPAPIEREN
.
545
14.4.1
BESCHRAENKTE
VERPFAENDUNG
.
546
14.4.2
REGELMAESSIGE
VERPFAENDUNG
.
546
14.4.3
UNBESCHRAENKTE
VERPFAENDUNG
.
547
14.4.4
VERPFAENDUNG
ALS
SICHERHEIT
FUER
VERBINDLICHKEITEN
AUS
BOERSENGESCHAEFTEN
.
547
14.5
VERWALTUNGSAUFGABEN
DER
DEPOTBANK
.
548
14.5.1
TRENNUNG
UND
EINLOESUNG
VON
ZINS
UND
DIVIDENDENSCHEINEN
.
.
.
548
14.5.2
BOGENERNEUERUNG
.
549
14.5.3
UEBERWACHUNG
VON
FAELLIGKEITEN,
AUSLOSUNGEN,
KUENDIGUNGEN
UND
KONVERTIERUNGEN
.
549
14.5.4
UEBERWACHUNG
VON
SPERRFRISTEN
.
550
14.5.5
WAHRNEHMUNG
VON
AKTIONAERSRECHTEN
.
550
14.5.5.1
INFORMATION
UEBER
HAUPTVERSAMMLUNGEN
.
551
14.5.5.2
BESORGUNG
VON
EINLASS
UND
STIMMKARTEN
.
552
14.5.5.3
AUSUEBUNG
DES
VOLLMACHT-STIMMRECHTS
.
552
14.5.5.4
ABWICKLUNG
VON
BEZUGSRECHTEN,
OPTIONS
UND
WANDLUNGSRECHTEN
.
553
14.5.5.5
ZUSAMMENLEGUNG
UND
UMTAUSCH
VON
AKTIEN
.
554
14.5.5.6
DURCHFUEHRUNG
VON
TEILEINZAHLUNGEN
.
555
14.6
LIEFERUNG
VON
WERTPAPIEREN
.
555
14.6.1
ALLGEMEINE
VORAUSSETZUNGEN
DER
LIEFERBARKEIT
.
555
14.6.2
PRUEFUNGSHANDLUNGEN
BEI
WERTPAPIERLIEFERUNGEN
.
556
INHALT
23
14.6.2.1
ZUSAMMENGEHOERIGKEIT
VON
MANTEL
UND
BOGEN
.
556
14.6.2.2
VOLLSTAENDIGKEIT
DER
UNTERSCHRIFTEN
.
556
14.6.2.3
VOLLSTAENDIGKEIT
VON
ZINS
UND
GEWINNANTEILSCHEINEN
.
556
14.6.2.4
ORDNUNGSMAESSIGKEIT
VON
INDOSSAMENTEN
.
558
14.6.2.5
DURCHSICHT
DER
VERLOSUNGSTABELLE
.
558
14.6.2.6
DURCHSICHT
DER
OPPOSITIONSLISTE
.
559
14.6.2.7
PRUEFUNG
AUF
FAELSCHUNG
.
559
14.6.2.8
PRUEFUNG
AUF
BESCHAEDIGUNG
.
560
14.6.3
WIEDERHERSTELLUNG
DER
LIEFERBARKEIT
.
561
15
MARKTORIENTIERTES
PRIVATKUNDENGESCHAEFT
.
562
15.1
STARKER
WETTBEWERB
AUF
ALLEN
KUNDENSTUFEN
.
562
15.2
ANLAGEBERATUNG
.
563
15.2.1
QUALITAETSMERKMALE
DER
PRIVATKUNDENBERATUNG
.
563
15.2.2
STRENGE
GESETZLICHE
ANFORDERUNGEN
AN
DIE
BERATUNG
DURCH
KREDITINSTITUTE
.
564
15.2.3
WERTPAPIER-RESEARCH
.
564
15.2.4
GESTEUERTE
BERATUNG
.
565
15.2.5
DEPOTSTRUKTURIERUNG
(ASSET
ALLOCATION)
.
567
15.3
VERMOEGENSVERWALTUNG
.
578
15.3.1
PRIVATKUNDEN-VERMOEGENSVERWALTUNG
.
578
15.3.2
INSTITUTIONELLE
VERMOEGENSVERWALTUNG
(PORTFOLIO
MANAGEMENT)
.
.
.
586
15.4
INFORMATIONSSERVICE
.
586
LITERATURVERZEICHNIS
.
587
UEBERSICHT
DER
IM
TEXT
ZITIERTEN
UND
ERLAEUTERTEN
GESETZE
.
592
VERZEICHNIS
DER
ABKUERZUNGEN
VON
IM
BUCH
BEHANDELTEN
GESETZEN,
GESETZLICHEN
BESTIMMUNGEN
UND
GESETZESVEROEFFENTLICHUNGEN
.
594
ERKLAERUNG
DER
VORKOMMENDEN
ABKUERZUNGEN
.
596
VERZEICHNIS
DER
FARBABBILDUNGEN
.
598
STICHWORTVERZEICHNIS
.
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