Regulierung von US-amerikanischen Investmentgesellschaften (Investment Companies): unter besonderer Berücksichtigung des National Securities Markets Improvement Act of 1996 (NSMIA) und anderer aktueller Rechtsanpassungen
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GESELLSCHAFTEN (INVESTMENT COMPANIES) UNTER BESONDERER BERUCKSICHTIGUNG
DES NATIONAL SECURITIES MARKETS IMPROVEMENT ACT OF 1996 (NSMIA) UND
ANDERER AKTUELLER RECHTSANPASSUNGEN PETER LANG EUROPAISCHER VERLAG DER
WISSENSCHAFTEN 9 INHALTSVERZEICHNIS ABKIIRZUNGSVERZEICHNIS 21 ERSTER
TEII: GRUNDLAGEN 27 § 1 EINFUHRUNG 27 A. GEGENSTAND UND ZIEL DIESER
ARBEIT 27 B. BEGRIFFSBESTIMMUNGEN 29 C. ALLGEMEINES 30 I. URSPRUNG,
WACHSTUM UND BEDEUTUNG DER US-INVESTMENTBRANCHE 30 II. HISTORISCHE
ENTWICKLUNG DER US-AMERIKANISCHEN INVESTMENT- REGULIERUNG 38 III.
UBERBLICK IIBER DEN REGELUNGSGEHALT DES US-AMERIKANISCHEN
INVESTMENTRECHTS 42 1. BUNDESRECHT (,,FEDERAL REGULATIONS ) 42 A)
INVESTMENT COMPANY ACT OF 1940 (ICA) 42 B) INVESTMENT ADVISERS ACT OF
1940 (IAA) 43 C)SECURITIESACTOFL933(SA) 44 D) SECURITIES EXCHANGE ACT OF
1934 (SEA) 44 F) SUBCHAPTER M OF THE INTERNAI REVENUE CODE OF 1986
(,,THE CODE ODERIRC) 45 G) INSIDER TRADING AND SECURITIES FRAUD
ENFORCEMENT ACT OF 1988 (ITSFEA) 45 2. LANDESRECHT 46 3. SONSTIGES 47 A)
SEC-REGELUNGEN 47 B) STANDESRECHT DES INVESTMENT COMPANY INSTITUTE 47 4.
ZUSAMMENFASSUNG 48 10 INHALTSVERZEICHNIS ZWEITERTEIL: ERSCHEINUNGSFORMEN
DER INVESTMENT COMPANIES 49 § 2 TYPENVORSTELLUNG 49 A. ALLGEMEINE
GESETZLICHE DEFINITION [15 U.S.C. § 80A-3(A)] 49 I. ,,ORTHODOX OR
TYPICAL INVESTMENT COMPANIES 49 IL JFACE AMOUNT CERTIFICATE COMPANIES
53 III. ,,INADVERTENT INVESTMENT COMPANIES 54 1. TYPENBESCHREIBUNG 54
2. BEFREIUNGEN UND AUSSCHLIEBUNGEN VON 15 U.S.C. § 8OA-3(A)(L)(C) 56 B.
ABGRENZUNG DER GESETZLICHEN BEFREIUNGEN UND AUSSCHLIEBUNGEN 59 I.
,,PRIVATE INVESTMENT COMPANIES 59 II. BANKEN, SPARKASSEN UND
VERSICHERUNGSGESELLSCHAFTEN 60 III. AUSLANDISCHE BANKEN UND
VERSICHERUNGSGESELLSCHAFTEN 61 IV. ,,BUSINESS DEVELOPMENT COMPANIES 62
V. ,,PENSION FUNDS , ,,COLLECTIVE TRUST FUNDS UND ,,SEPARATE ACCOUNTS
....63 § 3 GESETZLICHE UNTERGLIEDERUNG IN ,,PRINCIPAL CLASSES 67 A.
,,FACE AMOUNT CERTIFICATE COMPANIES 67 B. ,,UNIT INVESTMENT TRUST 67
I. EMISSION RUCKGABEFAHIGER EINHEITEN 67 II. RELATIV BESTANDIGES
PORTEFEUILLE 68 C. MANAGEMENT COMPANIES 70 I. ,,CATCH-ALL CLAUSE 70
II. RUCKNAHMEPFLICHT UND DIVERSIFIKATION 70 1. ,,OPEN-END MANAGEMENT
COMPANIES (,,MUTUAL FUNDS ) 72 2. ,,CLOSED-END MANAGEMENT COMPANIES 73
3. ,,HYBRID INVESTMENT COMPANIES 74 A) ,,CLOSED-END INTERVAL FUNDS 74
B) ,,OPEN-END INTERVAL FUNDS 74 INHALTSVERZEICHNIS E) ,,ENTENDED
PAYMENT OPEN-END FUNDS 75 D. VERGLEICH DER ,,PRINCIPAL CLASSES 75 I.
PORTEFEUILLE 75 II. RIICKGABERECHT UND/ODER SEKUNDARMARKT 76 § 4
RECHTSFORMEN UND FUNKTIONSCINHEITEN DER INVESTMENT COMPANIES 81 A.
GESELLSCHAFTSRECHTLICHE ORGANISATIONSFORMEN UND VERANTWORTLICHKEITEN 81
I. ,,BUSINESS TRUST 81 1. ALLGEMEINES 81 2. PFLICHTEN UND HAFTUNG 82 A)
TREUHANDER GEGENIIBER TREUGEBERN 82 B) TREUHANDER GEGENIIBER DRITTEN 83
E) TREUGEBER 83 II. CORPORATION 84 1. ALLGEMEINES 84 2. PFLICHTEN UND
HAFTUNG 84 III. ,,LIMITED PARTNERSHIP 85 B. KAPITALZUSAMMENSETZUNG 85
I. ,,CLOSED-END INVESTMENT COMPANY 86 1. ,,PREFERRED STOCK 86 2.
SONSTIGE FORMEN DER KAPITALAUFHAHME 86 II. ,,OPEN-END INVESTMENT
COMPANY 86 1. KAPITALAUFHAHME 86 2. ,,SERIES COMPANY 87 3.
,,MULTIPLE-CLASS FUNDS 87 HI. OPTIONSRECHTE UND VERGLEICHBARE
ZEICHNUNGSRECHTE 89 C. VERWALTUNGSAUFBAU 89 I. ,,BOARD OF DIRECTORS 89
1. FUNKTION (KONTROLLE DURCH ,,INDEPENDENT WATCHDOGS ) 89 * 2
INHALTSVERZEICHNIS 2. ZUSAMMENSETZUNG 91 II. INVESTMENT ADVISER 92
L.,,ADVISORYCONTRACT 92 2. VERGUTUNG UND PFLICHTEN 93 III. PRINCIPAL
UNDERWRITER 94 IV. DEPOTBANKEN ALS ,,CUSTODIANS 95 V. SONSTIGE 96 D.
CHECKS AND BALANCES : MANGEL UND ALTERNATIVEN 96 I. CORPORATE FUND 96
II. KONTROLLSYSTEM 97 III. KONTROLLMANGEL DURCH UNZUREICHENDE
UNABHANGIGKEIT 98 IV. KONTROLLMANGEL AUF GRUND VON INFORMATIONSDEFIZITEN
99 V. ABLOSUNG DES BOARD DURCH STRENGE MARKTKONTROLLE 99 VI.
SCHLULIFOLGERUNGEN 101 DRIFTER TEU: AUSGEWAHLTE REGELUNGSASPEKTE 103 § 5
PUBLIZITAT UND REGISTRIERUNG 103 A. EINLEITUNG 103 B.
PUBLIZITATSVORSCHRIFTEN DES ICA UND DES SA 103 I. ANFORDERUNGEN DES ICA
103 L.OPEN-END FUNDS 103 A) REGISTRIERUNGSMITTEILUNG 103 B) MATERIELLE
EINTRAGUNGSERKLARUNG 104 AA) DER PROSPEKT UND DIE 98-NOVELLE
(SIMPLIFIED PROSPECTUS ; PARTA) 104 (1) RISK/RETURN SUMMARY 104 (A)
ANLAGEZIELE UND ANLAGESTRATEGIE 105 (B) RISIKOPUBLIZITAT 105
INHALTSVERZEICHNIS 13 (E) HISTORISCHES ERTRAGSDIAGRAMM UND
GEBUHRENTABELLE 106 (2) AUSFUHRLICHE ZIEL-, STRATEGIE- UND
RISIKODARSTELLUNG 106 (3) MANAGEMENT, ORGANISATION UND
KAPITALZUSAMMENSETZUNG....LO7 (4) ALLGEMEINE ANLEGERINFORMATION 107
(5)SONSTIGES 108 BB) WEITERFUHRENDE INFORMATIONEN (SAI ; PART B) 108
CC) SONSTIGE INFORMATIONEN (PART C) 108 2. CLOSED-END FUNDS 109 H.
ANFORDERUNGEN DES SA 109 NI. ALTERNATIVEN ZUM HERKOMMLICHEN PROSPEKT 110
1. ELECTRONIC PROSPECTUS 110 2. PROFILE 110 IV. PLAIN ENGLISH RULE
112 1. REGELUNGSGEHALT 112 2. VERSTANDLICHKEIT KONTRA INFORMATIONSGEHALT
113 V. REGISTRIERUNG AUSLANDISCHER GESELLSCHAFTEN 115 1. AUSGANGSLAGE
115 2. ALTERNATIVEN 116 A) MIRRAR FUND 116 B) REGISTRIERUNG DE LEGE
FERENDA 116 AA) BEFREIUNGSVORAUSSETZUNGEN 116 BB) MEMORANDA OF
UNDERSTANDING 117 E) PRIVATPLAZIERUNG 118 § 6 VERWENDUNG DES
FONDSVERM5GENS 121 A. EINLEITUNG 121 I. PRINZIP: FREIE
VERMOGENSVERWENDUNG GEMAB DER FONDSPOLITIK 121 H. WECHSEL DER
FONDSPOLITIK UND ANLEGERBETEILIGUNG DE LEGE FERENDA 122 1. BISHERIGE
BESTREBUNGEN (VOTE WITH FEET AND DOLLARS ) 122 J4 INHALTSVERZEICHNIS 2.
REFORMVORSCHLAGE DER SEC 122 B. SCHRANKEN UND LIBERALISIERUNGSMABNAHMEN
123 I. ILLIQUIDE UND RISKANTE OBJEKTE 123 1. GRUNDSTIICKS- UND
WARENGESCHAFTE 123 2. NICHTREGISTRIERTE WERTPAPIERE 124 3.
TERMINGESCHAFTE 124 N. INVESTMENT BANKING BUSINESS 125 III. VERBUNDENE
PERSONEN ALS KONSORTIALFUHRER (DUMPING THE TRASH ) 126 1. AUSGANGSLAGE
126 2. BEFREIUNGSTATBESTAND 127 IV. PYRAMIDING 130 1. BEGRENZTER
ERWERBSUMFANG 130 2. AUSNAHMEN 132 A) FUND-OF-FUNDS 132 B) FONDS MIT
FREIWILLIGER BESCHRANKUNG DER VERKAUFSGEBUHREN 133 E) REGELUNGSWIRKUNG
(ONE STOP SHOPPING ) 134 § 7 MUTUAL FUNDS UND INTERNET 137 A.
EINLEITUNG 137 I. ONLINE-HANDEL 137 II. INFORMATIONSVERBREITUNG 139 HI.
ABSTIMMUNG ILBERS INTERNET 139 IV. ZWISCHENERGEBNIS 140 B.
REGULIERUNGSANSATZE 140 I. INFORMATIONSVERBREITUNG 140 1. GRUNDREGELN
140 A) WAHRNEHMBARKEIT 141 B) ZUGRIFFSMOGLICHKEIT 142 E) EMPFANGSBELEG
142 INHALTSVERZEICHNIS 15 D) WIDERRUFSRECHT 143 2. HYPERLINKS 143 A)
ALLGEMEINES 143 B) REGULIERUNGSANSATZE DER NASD 144 E)
REGULIERUNGSBEDURFTIGKEIT 145 AA) NOTWENDIGKEIT DER HYPERLINKS 145 BB)
MANIPULATION UND DESINFORMATION 146 CC) DARSTELLUNGSSTANDARD UND
EINMALIGE KONTROLLPFLICHT DES VERWENDERS 147 U. US-AMERIKANISCHE
REGULIERUNG DES INTERNATIONALEN ONLINE-HANDELS 148 1. PRAKTISCHE ASPEKTE
(ZAHLUNGSMITTELSTANDARD: KREDITKATENEINSATZ UND LEVERAGEEFFEKT) 148 2.
BUNDESWERTPAPIERRECHT UND KUNDENEINWERBUNG UBER WEBSEITEN 149 A)
REGELUNGSKONZEPT 149 AA) INTERNETANGEBOTE VON AUSLANDISCHEN FONDS 150
(1) OFFSHORE OFFER 150 (2) OFFSHORE OFFER PARALLEL ZUM PRIVATE
OFFER INNERHALB DER USA 151 BB) OFFSHORE OFFER VON US-AMERIKANISCHEN
FONDS UBER DAS INTERNET 152 B)FAZIT 153 § 8 MERGERS & ACQUISITIONS 157
A. EINLEITUNG 157 I. RECHTSTATSACHEN 157 N. BEGRIFFSBESTIMMUNG 157 B.
TRANSAKTIONSFORMEN IM EINZELNEN 158 I. ERWERB EINES INVESTMENT ADVISER
158 1. FUSIONSANREIZE DER BETEILIGTEN 159 INHALTSVERZEICHNIS A)
ERWERBERGESELLSCHAFT 159 B) ZIELGESELLSCHAFT 159 2. TRANSAKTIONSABLAUF
160 A) SHARE PURCHASE 160 B) ASSET ACQUISITION 161 E) MERGER 161
N. UBERTRAGUNG DES BERATERVERTRAGES (,,ASSIGNMENT ) UND SELBSTTATIGE
AUFLOSUNG 162 1. RECHTLICHE AUSGANGSLAGE 162 2. KEIN EINRIICKEN IN DIE
BISHERIGE BERATERPOSITION 163 3. SEPARATER BERATERVERTRAG ALS
FLANKIERENDE MABNAHME EINER M&A- TRANSAKTION 164 A) ZUSTIMMUNG DER
INDEPENDENT DIRECTORS 164 B) ZUSTIMMUNG DER FONDSINHABER 166 AA)
INHALT DES ,,PROXY STATEMENT UND KOSTENUBERNAHME 166 BB) DISPENS DURCH
DIE SEC 167 4. M&A BEDINGTE BERATERVERGUTUNG 167 III. OPTION: HOSTILE
TAKEOVER UND SONSTIGE UNGEKLARTE RECHTSFRAGEN 169 IV. REORGANISATION
DER FONDSGESELLSCHAFTEN 171 1. TRANSAKTIONSABLAUF 171 2. FOLGEN DER
VERMOGENSUBERTRAGUNG 172 A) REORGANISATIONSPLAN 172 B) ZUSTIMMUNG ZUM
REORGANISATIONSPLAN 172 AA) ANTEILINHABER DER UBERTRAGENDEN
FONDSGESELLSCHAFT 172 BB) ANTEILINHABER DER UBERNEHMENDEN
FONDSGESELLSCHAFT 173 3. STEUERLICHE GESICHTSPUNKTE (,,TYPE C
REORGANISATION ) 173 § 9 ERTRAGSBESTEUERUNG DER INVESTMENTGESELLSCHAFTEN
UND DEREN ANLEGER ..175 A. EINLEITUNG 175 INHALTSVERZEICHNIS 17 B. DAS
VERFAHREN DER ERTRAGSBESTEUERUNG 175 I. STEUERLICHE BEHANDLUNG
REGISTRIERTER INVESTMENTGESELLSCHAFTEN 175 1. STATUSWAHL 176 2.
BRUTTOERTRAGE ALS BEZUGSPUNKT 176 A) 90% GROSS INCOME TEST 177 B)
KURZZEITINVESTITIONEN UND SPEKULATIONSGEWINNE (TAXPAYER
RELIEFACTOFL997 ) 177 3. DIVERSIFIKATIONSTEST DES PORTEFEUILLES 178 A)
RIC-STATUS ALS GIITESIEGEL FUR RISIKOAVERSE ANLEGER 178 B)
DISQUALIFIKATIONSDILEMMA 179 4. AUSSCHUTTUNGSERFORDERNISSE 180 II.
STEUERLICHE BEHANDLUNG DER FONDSANLEGER
L.VERKAUFODERRUCKGABEVONFONDSANTEILEN A) GUTGLAUBIGER VERAUBERUNGSFALL
181 B) SCHEINGESCHAFT (WASH SALE ) 183 2. AUSSCHIITTUNGEN VOM FONDS AN
DIE ANLEGER 183 A) ORDENTLICHE DIVIDENDE 183 B)
VERAUBERUNGSGEWINNDIVIDENDE 184 AA) AUSGESCHIITTETE DIVIDENDE 184 BB)
THESAURIERTE DIVIDENDE UND REINVESTITION 184 § 10 REGELUNGSFREIE
INVESTMENT COMPANIES 187 A. EINLEITUNG 187 B. RECHTSTATSACHEN 187 I.
HEDGE FUNDS 187 L.EIGENHEITEN 188 2. GEBUHRENBESCHAFFENHEIT 189
3.AUFBAU 189 H. NENNENSWERTE EINZELFALLE 190 INHALTSVERZEICHNIS 1.
ORANGE COUNTY 190 2. LONG TERNI CAPITAL MANAGEMENT LP 190 C.
VORAUSSETZUNGEN DER REGELUNGSBEFREIUNG 192 I. RECHTLICHE AUSGANGSLAGE
192 1. PRIVATE PLACEMENT 192 2. BEGRENZUNG DER ANLEGERZAHL 193 A)
HERKOMMLICHES BERECHNUNGSVERFAHREN 193 B) VEREINFACHUNG DURCH DENNSMIA
VON 1996 194 N. QUALIFIED PURCHASER FUNDS 195 L.ERGANZUNG DES ICA
DURCH DENNSMIA VON 1996 195 2. ANLEGER ALS WESENTLICHES
ABGRENZUNGSMERKMAL 196 A) UNBEGRENZTE ANLEGERZAHL 196 B)
ANLEGERQUALIFIKATION (QUALIFIED PURCHASER ) 196 AA) INDI VIDUELLE
ANLEGER 197 BB) INSTITUTIONELLE ANLEGER 197 D. WOHLHABENDE ANLEGER:
SCHUTZBEDURFTIGKEIT VS. SELBSTSCHUTZFAHIGKEIT 198 I. OKONOMISCHE
GESICHTSPUNKTE HABEN IN DEN USA VORRANG 198 1. SELBSTSCHUTZFAHIGKEIT DER
INSTITUTIONELLEN ANLEGER 199 2. SELBSTSCHUTZFAHIGKEIT DER PRIVATANLEGER
200 3.AUSBLICK 201 N. VORBILDFUNKTION DER US-AMERIKANISCHEN
LIBERALISIERUNG 201 § 11 INVESTMENTRECHTLICHE SONDERSTELLUNG DER
BUSINESS DCVELOPMENT COMPANIES (WAGNISKAPITALFONDS) 205 A. EINLEITUNG
205 B. FUNKTIONSWEISE UND INVESTMENTRECHTLICHE BESONDERHEITEN 206 I.
UNTERSCHIEDE ZUR HERKOMMLICHEN INVESTMENT COMPANY 206 1.
ANLAGEPRINZIPIEN 206 2. ZIELGRUPPE 207 INHALTSVERZEICHNIS 19 3. AKTIVE
VERWALTUNG DER PORTEFEUILLEUNTERNEHMEN 207 II.
QUALIFIKATIONSANFORDERUNGEN 208 L.ZULASSIGEANLAGEOBJEKTE 208 A)
ELIGIBLE PORTFOLIO COMPANIES (EPC S) 209 AA) BEGRIFFSBESTIMMUNG 209
BB) REGELUNGSZWECK 210 B) TRANSAKTIONSBEDINGUNGEN 211 2. AKTIVE
MANAGEMENTHILFE 213 A) FUHRUNG UND BERATUNG DER PORTEFEUILLEUNTERNEHMEN
213 B) AUSFUHRUNGSPFLICHT UND REDLICHKEITSGRUNDSATZ 214 3.
TATBESTANDSANALYSE 215 A) WAGNISFINANZIERUNG UND SANIERUNG STATT KONKURS
215 B) VOR- UND NACHTEILE DER MANAGEMENTHILFE 216 AA) REDUKTION DES
ANLAGERISIKOS 216 BB) PERSONALBEDINGTE VORHALTEKOSTEN 216 CC)
EIGENNIITZIGE KONTROLLAUSUBUNG 217 E) BESTANDIGES EINKOMMEN UND
RISIKOREDUKTION DANK 30%-WINDOW 218 NI. WEITERE RECHTLICHE
BESONDERHEITEN IM UBERBLICK 219 1. RECHTSFRAGEN DER KAPITALAUSSTATTUNG
219 A) REDUZIERTE VERMOGENSDECKUNG BEI KAPITALAUFHAHME 219 B)
ZULASSIGKEIT VON OPTIONSPLANEN 220 E) VERKAUF DER FONDSANTEILE UNTERHALB
DES NAV 220 2. MEHRHEITLICHE UNABHANGIGKEIT DES BOARD OF DIRECTORS 220
3. ERLEICHTERUNG DER STEUERRECHTLICHEN DIVERSIFIKATIONSBEDINGUNGEN 221
C. BEWERTUNG UND AUSBLICK: DEUTSCHE FONDS ALS WAGNISKAPITALQUELLEN 222
I. TROTZ INVESTMENTAKTIENGESELLSCHAFT DE LEGE LATA KEINE
WAGNISKAPITALFONDS 222 20. INHALTSVERZEICHNIS II. EXKURS: AUSLANDISCHE
BETEILIGUNGSGESELLSCHAFTEN FUR DEUTSCHE PRIVATANLEGER 222 III.
RECHTSANPASSUNG UNTER KRITISCHER ZUHILFENAHME DER BDC S 223 VIERTERTEIL:
SCHLUBBETRACHTUNG 225 LITERATURVERZEICHNIS 233 ENTSCHEIDUNGSREGISTER 257
GERICHTSENTSCHEIDUNGEN: 257 SEC-RELEASES: 258 SEC-DECISIONS: 259
SEC-NO-ACTION LETTERS: 259 INDEX 263
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