Informationspflichten von Finanzdienstleistern: zivilrechtliche Vorfeldpflichten bei Anlagegeschäften an Finanz- und Terminmärkten unter Berücksichtigung der §§ 31, 32 WpHG
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| Main Author: | |
|---|---|
| Format: | Thesis Book |
| Language: | German |
| Published: |
Berlin
Duncker & Humblot
2000
|
| Series: | Untersuchungen über das Spar-, Giro- und Kreditwesen. Abteilung B: Rechtswissenschaft
Band 128 |
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| Online Access: | Inhaltsverzeichnis |
| Physical Description: | 411 Seiten |
| ISBN: | 342810014X |
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| adam_text | INFORMATIONSPFLICHTEN VON FINANZDIENSTLEISTERN ZIVILRECHTLICHE
VORFELDPFLICHTEN BEI ANLAGEGESCHAEFTEN AN FINANZ- UND TERMINMAERKTEN UNTER
BERUECKSICHTIGUNG DER §§ 31,32 WPHG VON MARKUS LANGE DUNCKER & HUMBLOT *
BERLIN INHALTSVERZEICHNIS ERSTES KAPITEL EINFUEHRUNG I 1. ZUM GEGENSTAND
DER UNTERSUCHUNG 19 I. ZIVILRECHTLICHE INFORMATIONSPFLICHTEN UND §§ 31,
32 WPHG 19 1. ZIVILRECHTLICHE INFORMATIONSPFLICHTEN ALS UNGELOESTES
PROBLEM 19 2. NEUE GESETZLICHE INFORMATIONSPFLICHTEN: §§ 31, 32 WPHG 22
3. GANG DER UNTERSUCHUNG 22 II. BEGRIFFE UND ABGRENZUNG 23 1.
INFORMATIONSPFLICHTEN 23 A) INFORMATION I.W.S.: AUFKLAERUNG, BERATUNG,
INFORMATION I.E.S. UND WARNUNG 23 AA) ALLGEMEINES 23 BB) AUFKLAERUNG 24
CC) BERATUNG 25 DD) INFORMATION I.E.S 29 EE) WARNUNG 30 B) ABGRENZUNG
VON DER AUSKUNFT 31 C) INDIVIDUELLE UND VERKEHRSGERICHTETE
INFORMATIONSPFLICHTEN: ABGREN- ZUNG VON DER PROSPEKTHAFTUNG 32 D)
ANWENDBARKEIT DEUTSCHEN RECHTS 35 E) BESCHRAENKUNG AUF DIE PFLICHTEN ALS
HAFTUNGSVORAUSSETZUNG 37 2. ANLEGER UND ANLAGEGESCHAEFT 37 3.
FINANZDIENSTLEISTER 38 4. ANLAGEGESCHAEFTE AN FINANZ- UND TERMINMAERKTEN
41 A) BEGRIFF DER FINANZMAERKTE 41 8 INHALTSVERZEICHNIS B) EINBEZIEHUNG
DER TERMINMAERKTE 43 C) EINBEZIEHUNG DES ENTSPRECHENDEN
INVESTMENTFONDSGESCHAEFTS 44 III. DER BEZUG ZUM *KAPITALMARKTRECHT 46 1.
KAPITALMARKTRECHT ALS TEIL DES FINANZ- UND TERMINMARKTRECHTS 46 2. DER
*GRAUE KAPITALMARKT ALS TEIL DER *GRAUEN ANLAGEMAERKTE 49 ZWEITES
KAPITEL INFORMATIONSPFLICHTEN NACH ALLGEMEINEM ZIVILRECHT § 2.
GRUNDSAETZLICHES ZUR SYSTEMATISIERUNG DER INFORMATIONSPFLICHTEN 52 I.
AUSGANGSPUNKT: TYPISCHE RECHTSTATSAECHLICHE SITUATIONEN 52 II.
RECHTSSYSTEMATISCHE FOLGERUNGEN 58 1. INFORMATIONSPFLICHTEN ALS
PFLICHTEN IM VORFELD EINES ANLAGEGESCHAEFTS... 58 2. DIE VERSCHIEDENEN
PFLICHTEN: AUFKLAERUNGSPFLICHT, BERATUNGSPFLICHT UND PFLICHT ZUR WAHREN
INFORMATION 60 A) BEZEICHNUNG UND ZUORDNUNG DER PFLICHTEN 60 B)
HANDLUNGS- UND UNTERLASSUNGSPFLICHTEN 61 3. SYSTEMBILDUNG: AEUSSERES UND
INNERES SYSTEM 64 4. BEGRIFFLICHE DIFFERENZIERUNG: PFLICHTENGRUNDLAGE,
PFLICHTENGRUND, AN- SPRUCHSGRUNDLAGE 65 III. DAS WEITERE VORGEHEN 67 §
3. AEUSSERES SYSTEM DER INFORMATIONSPFLICHTEN: PFLICHTENGRUNDLAGEN 70 I.
HANDLUNGSPFLICHTEN 71 1. AUFKLAERUNGSPFLICHT IM RAHMEN EINER REINEN
AUFKLAERUNGSSITUATION 71 A) DIE VERSCHIEDENEN MOEGLICHEN
PFLICHTENGRUNDLAGEN: UEBERBLICK 71 B) DIE GESCHAEFTSVERBINDUNG:
GESETZLICHES SCHULDVERHAELTNIS OHNE PRI- MAERE LEISTUNGSPFLICHT,
ALLGEMEINER BANKVERTRAG 73 AA) MEINUNGSSTAND 73 BB) KRITIK 74 C)
KONKRETES ANLAGEGESCHAEFT: KOMMISSIONSVERTRAG ODER KAUFVERTRAG. 75 D)
SPEZIELLE VERTRAGLICHE BEZIEHUNG 77 INHALTSVERZEICHNIS 9 AA) ALLGEMEINES
77 BB) ERGAENZENDE AUSLEGUNG (§§ 133,157 BGB) 78 CC) TREU UND GLAUBEN (§
242 BGB) 78 AAA) DEPOTVERTRAEGE 78 BBB) VERMITTLUNGSVERTRAEGE 79 DD)
ZUSAMMENFASSUNG 81 E) VORVERTRAGLICHES SCHULDVERHAELTNIS 82 2.
BERATUNGSPFLICHT IM RAHMEN EINER BERATUNGSSITUATION 84 A)
VORVERTRAGLICHES SCHULDVERHAELTNIS ALS UNTAUGLICHE PFLICHTENGRUND- LAGE
84 B) BERATUNGSVERTRAG ALS PFLICHTENGRUNDLAGE 86 AA) ZUR GRUNDSAETZLICHEN
BERECHTIGUNG DER FIGUR DES BERATUNGSVER- TRAGES 86 AAA) BEDEUTUNG DES §
676 BGB 87 BBB) EINIGUNG NICHT BLOSSE FIKTION 88 BB) BERATUNGSSITUATIONEN
UND VERTRAGSABSCHLUSS 90 CC) DAS PFLICHTENPROGRAMM: BERATUNG UND
AUFKLAERUNG - ODER: *ANLEGERGERECHTE UND OBJEKTGERECHTE BERATUNG 93 II.
UNTERLASSUNGSPFLICHT: PFLICHT ZUR WAHREN INFORMATION 96 III. DELIKTISCHE
PFLICHTENGRUNDLAGEN 96 § 4. INNERES SYSTEM DER INFORMATIONSPFLICHTEN:
PFLICHTENGRUENDE 98 I. VORVERTRAGLICHE AUFKLAERUNGSPFLICHT 98 1. ZUR
KONKRETISIERUNG DES § 242 BGB 99 2. ZUM VORVERSTAENDNIS: EXISTENZ EINES
UEBERGEORDNETEN PFLICHTENBEGRUEN- DENDEN GEDANKENS? 102 A) DER
VERBRAUCHERSCHUTZGEDANKE 102 B) DIE LEHRE VON DER BERUFSHAFTUNG 104 C)
DIE OEKONOMISCHE ANALYSE DES RECHTS 105 D) DIE LEHRE VON DER
SELBSTBINDUNG OHNE VERTRAG 107 E) DER VERTRAUENSGEDANKE 108 AA)
MEINUNGSSTAND 108 10 INHALTSVERZEICHNIS BB) KRITIK 109 F) DER GRUNDSATZ
GEGENSEITIGER RUECKSICHTNAHME ALS EINZIG MOEGLICHER UEBERGEORDNETER
BEGRUENDUNGSANSATZ 114 G) KURZES ZWISCHENFAZIT 115 3. DIE EINZELNEN
PFLICHTENGRUENDE 116 A) ENTSCHEIDUNGSERHEBLICHE UMSTAENDE 117 AA)
AUSGANGSPUNKT: MOEGLICHE ANLAGEZIELE 117 BB) DIE RELEVANTEN UMSTAENDE IM
EINZELNEN 120 AAA) GESICHTSPUNKT SICHERHEIT: EINZELNE RISIKEN 120 BBB)
GESICHTSPUNKT RENDITE 126 CCC) GESICHTSPUNKT LIQUIDITAET 126 DDD)
STEUERLICHE ASPEKTE 127 CC) NUR INFORMATIONSUEBERMITTLUNG, NICHT
EINSCHAETZUNG 127 B) INFORMATIONSGEFAELLE ZWISCHEN ANBIETER UND ANLEGER IN
BEZUG AUF DIE ENTSCHEIDUNGSERHEBLICHEN UMSTAENDE 127 AA) QUALIFIZIERTER
INFORMATIONSSTATUS DES ANBIETERS 128 AAA) BESONDERE NAEHE DES ANBIETERS
ZUR INFORMATIONSQUELLE... 128 BBB) AUFTRETEN DES ANBIETERS: TEILNAHME AM
RECHTSVERKEHR UNTER AUSNUTZUNG DER BESONDEREN NAEHE ZUR INFORMA-
TIONSQUELLE 131 (1) ALLGEMEINES 131 (2) DIE BEDEUTUNG DES AUFTRETENS VON
DISCOUNT BROKERN 133 CCC) TATSAECHLICHE KENNTNISSE DES ANBIETERS 144 (1)
UNWIDERLEGLICHE VERMUTUNG PRAESENTEN WISSENS BEI PROFESSIONELLEN
ANBIETERN 144 (2) BESCHAFFUNG FEHLENDER INFORMATIONEN DURCH NACH-
FORSCHUNG 146 BB) GERINGERER INFORMATIONSSTATUS DES ANLEGERS 153 AAA)
FEHLENDE NAEHE DES ANLEGERS ZUR INFORMATIONSQUELLE 153 BBB)
AUFKLAERUNGSBEDUERFTIGKEIT DES ANLEGERS 155 (1) SCHUTZWUERDIGKEIT DES
ANLEGERS 155 (A) KEIN FREIWILLIGER, INDIVIDUELLER UND UNMISSVER-
STAENDLICHER VERZICHT AUF AUFKLAERUNG 155 INHALTSVERZEICHNIS 11 (B) KEIN
GLAUBHAFT SACHKUNDIGES AUFTRETEN 158 (2) SCHUTZBEDUERFTIGKEIT DES
ANLEGERS: KEINE TATSAECHLI- CHEN KENNTNISSE 160 II. VERTRAGLICHE
BERATUNGSPFLICHT UND AUFKLAERUNGSPFLICHT 169 III. PFLICHT ZUR WAHREN
INFORMATION 170 IV. DELIKTISCHE PFLICHTEN 170 § 5. WEITERE
KONKRETISIERUNG DER INFORMATIONSPFLICHTEN 171 I. VORVERTRAGLICHE
AUFKLAERUNGSPFLICHT 171 1. ZUM PFLICHTENGRUND *ENTSCHEIDUNGSERHEBLICHE
UMSTAENDE : NAEHERES ZU EINZELNEN RISIKEN BEI EINZELNEN ANLAGEARTEN 171 A)
GELDANLAGEN AN FINANZMAERKTEN 172 AA) ANLEIHEN 172 AAA)
ZINSAENDERUNGSRISIKO 172 BBB) INSOLVENZRISIKO 172 CCC) ANLEIHEBEDINGUNGEN
175 DDD) BESONDERE MERKMALE DES KONKRETEN ANLAGEOBJEKTS 176 EEE)
AUSLANDSSPEZIFISCHE RISIKEN 176 BB) AKTIEN 177 AAA) RECHTLICHE
AUSGESTALTUNG 177 BBB) MARKTRISIKEN 178 CCC) RISIKEN BEI ANLAGEN IN
*PENNY STOCKS 180 DDD) AUSLANDSSPEZIFISCHE RISIKEN 181 EEE)
NEUEMISSIONEN 182 CC) GENUSSSCHEINE 183 AAA) BEDEUTUNG DER KONKRETEN
GESTALTUNG 183 BBB) CHARAKTERISTISCHE RISIKEN 184 DD) ABGETRENNTE
OPTIONSSCHEINE 184 AAA) EINORDNUNG ALS KASSAGESCHAEFTE 184 BBB) BESONDERE
EIGENSCHAFTEN DER ANLAGEART 185 EE) SONSTIGE 188 B) GELDANLAGEN AN
TERMINMAERKTEN 189 12 INHALTSVERZEICHNIS AA) GESCHAEFTE IN DERIVATEN 191
AAA) OPTIONEN I.E.S 191 (1) ALLGEMEINES 191 (2) RECHTLICHE AUSGESTALTUNG
192 (3) KOSTEN 193 (4) BESONDERE EIGENSCHAFTEN DER ANLAGEART 196 (5)
AUSLANDSSPEZIFISCHE RISIKEN 197 BBB) SELBSTAENDIGE OPTIONSSCHEINE
(COVERED WARRANTS) 198 (1) ALLGEMEINES 198 (2) MARKTRISIKEN 199 (3)
BESONDERE EIGENSCHAFTEN DER ANLAGEART 199 CCC) FINANCIAL FUTURES 200 (1)
ALLGEMEINES 200 (2) FUNDAMENTALE RISIKEN 201 (3) BESONDERE EIGENSCHAFTEN
DER ANLAGEART 201 BB) KLASSISCHE DIREKTGESCHAEFTE 202 AAA) ALLGEMEINES
202 BBB) FUNDAMENTALE RISIKEN 203 CCC) SPEZIFISCHE RISIKEN 204 C)
GELDANLAGEN IN INVESTMENTFONDSANTEILEN 205 AA) FUNDAMENTALE RISIKEN 205
BB) SPEZIFISCHE RISIKEN 206 2. EINZELNE FRAGEN BEI VORLIEGEN EINER
AUFKLAERUNGSPFLICHT 207 A) INHALT UND UMFANG 207 AA) INHALT : 207 AAA)
ABGRENZUNG: INSOWEIT IRRELEVANTE GESICHTSPUNKTE 208 BBB)
VOLLSTAENDIGKEIT, KLARHEIT UND VERSTAENDLICHKEIT 209 BB) UMFANG 210 B)
FORM 210 AA) SCHRIFTFORMERFORDERNIS AUS § 242 BGB? 211 BB) SICHERUNG DES
ANLEGERSCHUTZES AUF ANDERE WEISE 214 INHALTSVERZEICHNIS 13 C) ZEITPUNKT
217 D) DOKUMENTATION 218 E) PFLICHTENKOLLISIONEN UND INTERESSENKONFLIKTE
219 AA) KOLLISION VON AUFKLAERUNGSPFLICHT UND ANDEREN PFLICHTEN 219 BB)
BLOSSE INTERESSENKONFLIKTE 221 F) AUFKLAERUNGSPFLICHT NACH § 242 BGB UND
TERMINGESCHAEFTSFAEHIG- KEIT PRIVATER ANLEGER KRAFT INFORMATION NACH § 53
ABS. 2 BOERSG.... 222 AA) DAS *ZWEI-STUFEN-MODELL 222 BB) STUFE ZWEI:
MEDIEN DER INDIVIDUELLEN AUFKLAERUNG BEI TERMIN- GESCHAEFTEN PRIVATER
ANLEGER 226 AAA) INFORMATIONSBLATT GEM. § 53 ABS. 2 BOERSG: *WICHTIGE
INFORMATIONEN UEBER VERLUSTRISIKEN BEI BOERSENTERMINGE- SCHAEFTEN 226 BBB)
BROSCHUERE *BASISINFORMATIONEN UEBER BOERSENTERMINGE- SCHAEFTE 229 II.
PFLICHTEN BEI VORLIEGEN EINES BERATUNGSVERTRAGES 231 1. PFLICHT ZUR
ANLEGERGERECHTEN BERATUNG 231 A) ERMITTLUNG DER PERSOENLICHEN
VERHAELTNISSE DES ANLEGERS 232 AA) PERSOENLICHE VERHAELTNISSE 232 BB) ART
UND WEISE DER ERMITTLUNG 233 CC) VERWEIGERUNG VON ANGABEN 234 B)
EMPFEHLUNG EINER KONKRETEN ANLAGEMOEGLICHKEIT 235 C) INTERESSENKONFLIKTE
BEI EMPFEHLUNGEN 239 2. PFLICHT ZUR OBJEKTGERECHTEN BERATUNG 239 3.
ANLAGEENTSCHEIDUNG DES ANLEGERS 240 III. PFLICHT ZUR WAHREN INFORMATION
241 I 6. ERGAENZENDE FRAGESTELLUNGEN 241 I. INFORMATIONSPFLICHTEN BEI
BETEILIGUNG DRITTER PERSONEN 241 1. ZUR PERSON DES
INFORMATIONSPFLICHTIGEN 242 A) INFORMATIONSPFLICHTEN AUFGRUND EINES
BERATUNGSVERTRAGES 242 B) VORVERTRAGLICHE INFORMATIONSPFLICHTEN 242 2.
ZUR PERSON DES INFORMATIONSEMPFAENGERS 246 14 INHALTSVERZEICHNIS A)
HANDELN EINES STELLVERTRETERS 246 B) HANDELN EINES BOTEN 248 C) VERZICHT
DES ANLEGERS AUF AUFKLAERUNG BEI EINSCHALTUNG EINES STELL- VERTRETERS
ODER BOTEN? 250 II. INFORMATIONSPFLICHTEN BEI VERKAUFSGESCHAEFTEN 251
III. INFORMATIONSPFLICHTEN VON ANBIETER UND DARLEHENSGEBER BEI DER
FINANZIE- RUNG VON ANLAGEGESCHAEFTEN 253 IV. ABGRENZUNG:
AUFKLAERUNGSPFLICHT UND SITTENWIDRIGKEIT (§ 138 ABS. 1 BGB) 257 V.
PFLICHTEN DES ANBIETERS BEI PROFESSIONELLER VERMOEGENSVERWALTUNG 260 1.
VERMOEGENSVERWALTUNG: BEGRIFF UND ABGRENZUNG 260 2. RECHTSBEZIEHUNGEN UND
PFLICHTEN DES VERMOEGENSVERWALTERS 261 A) DER VERMOEGENSVERWALTUNGSVERTRAG
261 B) DIE ANBAHNUNG DES VERMOEGENSVERWALTUNGSVERTRAGES 266 AA) PFLICHTEN
IM VORVERTRAGLICHEN SCHULDVERHAELTNIS 267 BB) PFLICHTEN BEI VORLIEGEN
EINES BERATUNGSVERTRAGES 268 DRITTES KAPITEL INFORMATIONSPFLICHTEN NACH
DEM WERTPAPIERHANDELSGESETZ § 7. DIE §§ 31,32 WPHG ALS NEUE QUELLE VON
INFORMATIONSPFLICHTEN 270 I. ENTSTEHUNG UND ZIELSETZUNG DES WPHG 271 1.
ZUR ENTSTEHUNG 271 2. DIE INTENTION DES DEUTSCHEN GESETZGEBERS 272 A)
FUNKTIONSSCHUTZ ALS REGELUNGSZIEL 272 B) GENERELLER ODER INDIVIDUELLER
ANLEGERSCHUTZ? 273 C) DAS BAWE ALS NEUE AUFSICHTSBEHOERDE 275 3.
EUROPARECHTLICHER HINTERGRUND 276 A) UMSETZUNG VERSCHIEDENER
EG-RICHTLINIEN 276 B) INHALTLICHE VORGABEN, INSBESONDERE DER
WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGS- RICHTLINIE 277 II. DIE BEDEUTUNG DES WPHG FUER
DAS FINANZ- UND TERMINMARKTRECHT 282 INHALTSVERZEICHNIS 15 III. DIE
VERHALTENSREGELN: §§ 31-37 WPHG 283 1. INFORMATIONSPFLICHTEN GEM. §§
31,32 WPHG 284 2. INTERNE PFLICHTEN GEM. §§ 33, 34, 34A WPHG 285 3.
KOMPETENZEN DES BAWE, §§ 35,36,36A, 36B, 36C WPHG 286 4. AUSNAHMEN, § 37
WPHG 287 IV. ANWENDUNGSBEREICH DER INFORMATIONSPFLICHTEN: §§ 1, 2, 31
ABS. 3,32 ABS. 3 WPHG 287 1. ART UND WEISE DES HANDELS: BOERSLICHER UND
AUSSERBOERSLICHER ABSCHLUSS, § 1 WPHG 288 2. ANLAGEGEGENSTAENDE:
WERTPAPIERE, GELDMARKTINSTRUMENTE UND DERIVATE, § 2 ABS. 1, LA, 2 WPHG
288 A) GESCHAEFTE IN WERTPAPIEREN, GELDMARKTINSTRUMENTEN UND DERIVATEN
288 B) ORT DES HANDELS 289 3. ART DER ERBRACHTEN DIENSTLEISTUNG:
WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGEN, § 2 ABS. 3, UND
WERTPAPIERNEBENDIENSTLEISTUNGEN, § 2 ABS. 3A WPHG 289 4. BETROFFENE
ANBIETER, §§ 2 ABS. 4, 31 ABS. 3, 32 ABS. 3 WPHG 291 A)
WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGSUNTERNEHMEN, § 2 ABS. 4 WPHG 291 B) IM AUSLAND
ANSAESSIGE UNTERNEHMEN, §§ 31 ABS. 3, 32 ABS. 3 WPHG 292 BEDEUTUNG DER §§
31,32 WPHG FUER DIE ZIVILRECHTLICHE RECHTSLAGE 292 I. RECHTSVERGLEICHENDE
BETRACHTUNG: UMSETZUNG DER RICHTLINIENVORGABEN UND EINORDNUNG IN ANDEREN
MITGLIEDSTAATEN 292 1. GROSSBRITANNIEN 293 A) ALLGEMEINES 293 B) DER
FINANCIAL SERVICES ACT 1986 294 C) DIE REFORM DER KAPITALMARKTAUFSICHT
SEIT 1997 296 2. OESTERREICH: WERTPAPIERAUFSICHTSGESETZ (WAG) VON 1996
297 3. EXKURS: DIE NEUE RECHTSLAGE IN DER SCHWEIZ 299 II. STANDORT DER
§§ 31,32 WPHG IN DER DEUTSCHEN RECHTSORDNUNG 300 1. §§ 31, 32 WPHG ALS
OEFFENTLICH-RECHTLICHE REGELN DES AUFSICHTSRECHTS. 300 2. RELEVANZ AUCH
FUER DIE ZIVILRECHTLICHE BEZIEHUNG ZWISCHEN WERTPAPIER-
DIENSTLEISTUNGSUNTERNEHMEN UND ANLEGER? 302 16 INHALTSVERZEICHNIS A)
ALLGEMEINES 302 B) KONKRETISIERUNG BESTEHENDER ZIVILRECHTLICHER
PFLICHTEN DURCH §§ 31,32 WPHG? 303 C) §§ 31, 32 WPHG ALS SCHUTZGESETZE
I. S. VON § 823 ABS. 2 BGB?.. 307 D) FAZIT: KEINE ZIVILRECHTLICHE
RELEVANZ DER §§ 31, 32 WPHG 308 3. ZUR BEDEUTUNG DER EINFUEGUNG DES § 37A
WPHG DURCH DAS DRITTE FI- NANZMARKTFOERDENINGSGESETZ 309 § 9. VERGLEICH
DER INFORMATIONSPFLICHTEN NACH WPHG UND NACH ZIVILRECHT 311 I.
AUSGANGSPUNKT: DUALISMUS VON INFORMATIONSPFLICHTEN 311 II. PFLICHTEN
NACH WPHG BEI BESTEHEN EINES VORVERTRAGLICHEN SCHULDVERHAELT- NISSES 313
1. ERKUNDIGUNGSPFLICHT GEM. § 31 ABS. 2 S. 1 NR. 1 WPHG 313 2.
AUFKLAERUNGSPFLICHT GEM. § 31 ABS. 2 S. 1 NR. 2 WPHG 315 A)
ENTSCHEIDUNGSERHEBLICHE UMSTAENDE - ALLE ZWECKDIENLICHEN INFOR- MATIONEN
315 B) INFORMATIONSGEFAELLE - PROFESSIONALITAET DES ANLEGERS 316 AA)
GERINGERER INFORMATIONSSTATUS DES ANLEGERS - PROFESSIONALITAET DES
ANLEGERS 317 AAA) FEHLENDE NAEHE ZUR INFORMATIONSQUELLE 317 BBB)
AUFKLAERUNGSBEDUERFTIGKEIT 318 BB) AUFKLAERUNGSPFLICHTEN VON DISCOUNT
BROKERN NACH DEM WPHG 319 C) ZUSAMMENFASSUNG 324 III. PFLICHTEN NACH
WPHG BEI VORLIEGEN EINES BERATUNGSVERTRAGES 324 1. PFLICHTEN GEM. § 31
ABS. 2 S. 1 WPHG 324 2. EMPFEHLUNGSVERBOTE GEM. § 32 WPHG 325 3. DAS
BOND-URTEIL DES BGH UND DIE §§ 31,32 WPHG 326 IV. WPHG UND PFLICHT ZUR
WAHREN INFORMATION 328 V. EINZELNE FRAGESTELLUNGEN 329 1. BETEILIGUNG
DRITTER PERSONEN 329 A) INFORMATIONSPFLICHTIGER 329 B)
INFORMATIONSEMPFAENGER 330 2. DIE RICHTLINIE DES BAWE ZU §§ 31,32 WPHG
332 INHALTSVERZEICHNIS 17 A) ALLGEMEINES 332 B) EINZELHEITEN 334 AA)
AUFKLAERUNG: MITTEILUNG ZWECKDIENLICHER INFORMATIONEN 334 BB) ERKUNDIGUNG
NACH DEN PERSOENLICHEN VERHAELTNISSEN 336 CC) EINSCHALTUNG DRITTER DURCH
DEN ANLEGER 337 DD) *EXECUTION-ONLY -GESCHAEFT 337 EE) SONSTIGES 340 FF)
FAZIT 340 VIERTES KAPITEL AUSBLICK UND ZUSAMMENFASSUNG § 10.
FINANZDIENSTLEISTUNGEN: NEUESTE RECHTLICHE ENTWICKLUNGEN 342 I.
GESETZENTWURF DER BUNDESLAENDER NIEDERSACHSEN UND SAARLAND ZUR REGI-
STRIERUNG VON FINANZDIENSTLEISTUNGS- UND VERSICHERUNGSVERMITTLERN 342
II. ABSCHAFFUNG DER TERMINGESCHAEFTSFAEHIGKEIT KRAFT INFORMATION (§ 53
ABS. 2 BOERSG)? 344 III. VORSCHLAG FUER EINE EG-RICHTLINIE UEBER DEN
FERNABSATZ VON FINANZDIENST- LEISTUNGENAN VERBRAUCHER § 11.
ZUSAMMENFASSENDE THESEN 347 LITERATURVERZEICHNIS 358 ANHANG:
SYSTEMATISCHE RECHTSPRECHUNGSUEBERSICHT 380 SACHWORTVERZEICHNIS 405 2
LANGE
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