Sanktionen gegen Insiderhandel: eine rechtsvergleichende Untersuchung unter Berücksichtigung des US-amerikanischen und britischen Rechts
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| Main Author: | |
|---|---|
| Format: | Thesis Book |
| Language: | German |
| Published: |
Berlin
Duncker & Humblot
1996
|
| Series: | Schriften zum Wirtschaftsrecht
100 |
| Subjects: | |
| Online Access: | Inhaltsverzeichnis |
| Physical Description: | 684 S. |
| ISBN: | 3428084977 |
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MARC
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|---|---|
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INHALTSVERZEICHNIS
EINLEITUNG
25
A.
EINFUEHRUNG
.
25
B.
PROBLEMSTELLUNG
UND
GANG
DER
UNTERSUCHUNG
.
36
I.
DAS
PROBLEM
.
36
N.
DER
GANG
DER
UNTERSUCHUNG
.
37
ERSTER
TEIL
DAS
PHAENOMEN
INSIDERHANDEL
40
A
ALLGEMEINE
DEFINITION
VON
INSIDERHANDEL
.
40
I.
PERSONEN
.
41
N.
VORGEHAISWEISE
.
45
B.
BEISPIELSFAELLE
FUER
DIE
WESENTLICHEN
ERSCHEINUNGSFORMEN
DES
INSIDERHANDELS
.
47
I.
TEXAS
GULF
SULPHUR
.
47
N.
THYSSEN
RHEINSTAHL
.
49
IN.
DAIMLA-BENZ
/
AEG
.
52
IV.
INSIDERHANDEL
IM
VERHAELTNIS
ZWISCHEN
BANKEN
UND
IHREN
KUNDEN
.
54
1.
BERATUNG:
MERRILL
LYNCH
.
54
2.
FRONTRUNNING
UND
SCALPING
.
55
C.
DIE
BEWERTUNG
DES
INSIDA-PROBLEMS
.
57
I.
DIE
OEKONOMISCHE
SICHT:
ARGUMENTE
FUER
INSIDAHANDELN
.
59
1.
INSIDERGEWINNE
ALS
LEISTUNGSANREIZ
FUER
DAS
UNTERNEHMERISCHE
MANAGE
MENT
.
60
A)
DIE
BEGRUENDUNG
DURCH
MANNE
.
60
B)
KRITIK:
FEHLENDE
LEISTUNGSBEZOGENHEIT
VON
INSIDER-GEWINNEN
.
63
2.
FOERDERUNG
EINA
OPTIMALEN
KAPITALALLOKATION
.
70
A)
BILDUNG
EINES
"RICHTIGEN"
BOERSENKURSES
.
70
B)
KURSSTABILISIERUNG
DURCH
INSIDAHANDEL
.
75
3.
ERGEBNIS
.
76
H.
DIE
JURISTISCHE
BEWERTUNG:
VON
INSIDAHANDEL
BEEINTRAECHTIGTE
INTERESSEN
.
77
8
INHALTSVERZEICHNIS
1.
INDIVIDUALSCHUTZ
DER
ANLEGER:
IST
INSIDERHANDEL
UNFAIR?
.
77
A)
DAS
SCHAEDIGUNGSARGUMENT
.
78
B)
REGELUNGSZIEL:
ABBAU
VON
"UNFAIREN"
INFORMATIONSGEFALLEN
.
85
C)
ERGEBNIS
.
98
2.
SCHUTZ
DER
FUNKTIONSFAHIGKEIT
DER
KAPITALMAERKTE
.
98
A)
HERLEITUNG
DES
VERTRAUENSSCHUTZARGUMENTES
.
99
B)
ZUR
KRITIK
.
102
C)
ERGEBNIS
.
108
3.
SCHAEDIGUNG
DER
UNTERNEHMEN
.
108
A)
DIE
VERTRAULICHKEITSSPHAERE
ALS
BEEINTRAECHTIGTES
INTERESSE
.
109
B)
KRITIK:
KEIN
SCHUTZZWECK
EINES
INSIDERHANDELS-VERBOTS
.
112
C)
ERGEBNIS
.
116
4.
ZUSAMMENFASSUNG
.
116
ZWEITER
TEIL
DAS
EUROPAEISCHE
RECHT
-
VORGABEN
DER
EG-INSIDER-RICHTLINIE
118
A.
FRAGESTELLUNG
.
118
B.
AUSLEGUNG
DER
SANKTIONENVORSCHRIFT
DES
ART.
13
IM
KONTEXT
DER
INSIDER-RICHTLI
NIE
.
120
I.
WORTLAUTAUSLEGUNG
.
122
1.
DIE
DEUTSCHE
FASSUNG
.
123
2.
DIE
ENGLISCHE
FASSUNG
.
125
3.
ERGEBNIS
DER
WORTLAUTAUSLEGUNG
.
127
II.
HISTORISCHE
AUSLEGUNG
.
128
1.
EUROPAEISCHE
REGELUNGSVERSUCHE
VOR
DER
RICHTLINIE
.
130
A)
VORSCHLAG
UEBER
DAS
STATUT
EINER
EUROPAEISCHEN
AKTIENGESELLSCHAFT
VON
1970/1975
.
130
B)
EUROPAEISCHE
WOHLVERHALTENSREGELN
FUER
WERTPAPIERTRANSAKTIONEN
VON
1977
.
132
2.
DIE
ENTSTEHUNG
VON
ART.
13
DER
INSIDER-RICHTLINIE
.
133
A)
DER
ERSTE
RICHTLINIENVORSCHLAG
VOM
25.
MAI
1987
.
134
B)
STELLUNGNAHME
DES
WIRTSCHAFTS
UND
SOZIALAUSSCHUSSES
.
134
C)
DER
GEAENDERTE
TEXT
DES
EUROPAEISCHEN
PARLAMENTS
.
136
D)
DER
GEAENDERTE
RICHTLINIENVORSCHLAG
VOM
04.
OKTOBER
1988
.
138
INHALTSVERZEICHNIS
9
E)
DER
GEMEINSAME
STANDPUNKT
DES
RATES
UND
DIE
ENDGUELTIGE
FASSUNG
DER
RICHTLINIE
.
139
3.
ZWISCHENERGEBNIS
.
140
HI.
TELEOLOGISCHE
AUSLEGUNG
.
141
1.
DIE
SCHUTZZWECKE
DER
INSIDER-RICHTLINIE
.
143
A)
FUNKTIONENSCHUTZ
UND
INDIVIDUALSCHUTZ
.
143
B)
KRITIK
.
147
C)
KEIN
SCHUTZ
DER
UNTERNEHMEN
.
150
2.
NOTWENDIGKEIT
DER
HARMONISIERUNG
DER
NATIONALEN
INSIDER-GESETZE,
GE
RADE
AUCH
IM
BEREICH
DER
SANKTIONEN
.
152
A)
VERWIRKLICHUNG
DES
EINHEITLICHEN
EUROPAEISCHEN
KAPITALMARKTES
.
152
B)
INSBESONDERE:
GEFAHR
DES
MARKET
SHOPPING?
.
153
AA)
MARKET
SHOPPING
DURCH
NICHT-INSIDER
.
154
BB)
MARKET
SHOPPING
DURCH
INSIDER
.
156
C)
ERGEBNIS
.
160
3.
INTERNATIONALE
ZUSAMMENARBEIT
.
163
A)
ZIELSETZUNG
UND
AUSGESTALTUNG
.
163
B)
INTERNATIONALE
RECHTSHILFE
.
165
4.
BENENNUNG
VON
VERWALTUNGSSTELLEN
.
166
IV.
DIE
FRAGE
NACH
DER
KOMPETENZ
DER
EUROPAEISCHEN
GEMEINSCHAFT
AUF
DEM
GEBIET
DES
STRAFRECHTS
ALS
WESENTLICHER
ARGUMENTATIONSTOPOS
BEI
DER
ENT
STEHUNG
DES
ART.
13
.
168
V.
ZUSAMMENFASSUNG
UND
ERGEBNIS
.
181
DRITTER
TEIL
DIE
BISHERIGE
"REGELUNG"
DER
SANKTIONEN
GEGEN
INSIDER
IN
DEUTSCHLAND
184
A
DIE
REGELUNG
DER
SANKTIONEN
IN
DEN
INSIDER-REGELN
.
184
I.
HISTORISCHE
ENTWICKLUNG
.
185
N.
JURISTISCHE
KONSTRUKTION:
FREIWILLIGE
SELBSTREGULIERUNG
.
186
HI.
DIE
INSIDERHANDELS-RICHTLINIEN
.
191
1.
MATERIELLE
VORSCHRIFTEN
.
191
2.
SANKTIONEN
.
194
A)
REGELUNG
.
194
B)
KRITISCHE
BEURTEILUNG
DER
PRAEVENTIVWIRKUNG
.
198
IV.
HAENDLER
UND
BERATERREGELN
.
200
10
INHALTSVERZEICHNIS
1.
MATERIELLE
VORSCHRIFTEN
.
201
2.
SANKTIONEN
.
202
V.
VERFAHRENSORDNUNG
.
204
1.
MOEGLICHE
MASSNAHMEN
DER
PRUEFUNGSKOMMISSION
.
204
2.
KRITIK
.
205
VI.
WUERDIGUNG
.
207
B.
SANKTIONEN
AUSSERHALB
DER
INSIDER-REGELN
.
207
I.
ARBEITSRECHTLICHE
SANKTIONEN
.
208
1.
NICHTANERKENNUNG
DER
INSIDER-REGELN
.
208
2.
VERSTOSS
GEGEN
DIE
INSIDER-REGELN
.
209
N.
ZIVILRECHTLICHE
SANKTIONEN:
SCHADENSERSATZANSPRUECHE
UND
ANSPRUECHE
AUF
HERAUSGABE
DER
INSIDER-VORTEILE
GEGEN
DEN
INSIDER
.
211
1.
ANSPRUECHE
DER
GESELLSCHAFT
.
211
A)
SCHADENSERSATZANSPRUECHE
.
211
B)
ANSPRUECHE
AUF
HERAUSGABE
DES
VOM
INSIDER
ERZIELTEN
VORTEILS
.
213
AA)
ANGEMASSTE
EIGENGESCHAEFISFUEHRUNG
.
213
BB)
EINGRIFFSKONDIKTION
.
214
2.
ANSPRUECHE
ANDERER
ANLEGER
.
218
A)
SCHADENSERSATZANSPRUECHE
GEMAESS
AKTIENGESETZ
.
218
B)
SCHADENSERSATZANSPRUECHE
AUS
ALLGEMEINEM
DELIKTSRECHT
.
219
C)
WUERDIGUNG
.
221
3.
ERGEBNIS
.
222
LH.
STRAFRECHTLICHE
SANKTIONEN
GEGEN
INSIDER
.
222
1.
BETRUG
GEMAESS
§
263
STGB
.
222
2.
ANDERE
VORSCHRIFTEN
.
224
3.
ERGEBNIS
.
226
C.
ZUSAMMENFASSUNG
.
227
VIERTER
TEIL
DIE
SANKTIONIERUNG
VON
INSIDER-GESCHAEFTEN
IN
DEN
USA
229
A.
EINFUEHRUNG
UND
UEBERBLICK
.
230
I.
REGELUNG
IN
DER
SECURITIES
REGULATION:
SECURITIES
ACT
UND
SECURITIES
EX
CHANGE
ACT
.
232
1.
DIE
SECURITIES
REGULATION
ALS
BUNDESRECHTLICHE
REGELUNGSMATERIE
.
232
2.
EINSCHLAEGIGE
VORSCHRIFTEN
.
234
INHALTSVERZEICHNIS
11
3.
REGELUNGSANLASS
UND
REGELUNGSZIEL
.
236
II.
ANDERE
GESETZE
.
238
B.
DIE
MATERIELLEN
VORAUSSETZUNGEN
VON
INSIDER-VERSTOESSEN
.
239
I.
DIE
ZENTRALNORM
RULE
10(B)-5
.
239
1.
REGELUNGSMATERIE
UND
ANWENDBARKEIT
AUF
INSIDER-GESCHAEFTE
-
DOGMATI
SCHE
KONZEPTION
.
240
2.
ENTWICKLUNGSLINIEN
DER
RECHTSPRECHUNG
ZUR
HAFTUNG
VON
INSIDERN
NACH
RULE
10(B)-5
-
EIN
UEBERBLICK
.
243
A)
DER
AUSBAU
DER
RULE
ZUR
GENERALKLAUSEL
.
244
B)
EINGRENZUNG
DER
RULE
10(B)-5
DURCH
RUECKGRIFF
AUF
DIE
COMMON
LAW-
DOGMATIK
.
244
C)
VERSUCHE
DER
ABMILDERUNG
DER
VORGENOMMENEN
EINGRENZUNG
.
247
3.
DIE
BESTIMMUNG
DER
INSIDER-POSITION
.
249
A)
INSIDERHANDEL
ALS
COMMON
LAW-FRAUD
.
250
AA)
AUSGANGSPUNKT:
DUTY
TO
DISCLOSE
UND
FIDUCIARY
DUTY
.
250
BB)
DIE
REGEL
"DISCLOSE
OR
ABSTAIN
FROM
TRADING"
.
253
B)
DIE
"EQUAL
ACCESS"-THEORIE
.
255
AA)
IN
THE
MATTER
OF
CADY,
ROBERTS
&
CO
.
255
BB)
SEC
V.
TEXAS
GULF
SULPHUR
.
256
CC)
KRITIK
.
258
DD)
VERGLEICH
MIT
DEM
INSIDER-BEGRIFF
DER
EG-RICHTLINIE
.
260
C)
DIE
FIDUCIARY
DUTY-THEORIE
.
261
AA)
CHIARELLA
V.
UNITED
STATES
.
261
BB)
DOGMATISCHE
UND
VERFASSUNGSRECHTLICHE
ERWAEGUNGEN
DER
ENTSCHEI
DUNG
.
264
D)
DIE
MISAPPROPRIATION-THEORY
.
267
E)
DIE
HAFTUNG
VON
TIPPEES
NACH
CHIARELLA
.
271
AA)
DIRKS
V.
SEC
.
271
BB)
VERGLEICH
MIT
DER
TIPPEE-HAFTUNG
NACH
DER
EG-RICHTLINIE
.
274
F)
KRITISCHE
WUERDIGUNG
UND
ZUSAMMENFASSUNG
.
276
4.
DIE
WEITEREN
VORAUSSETZUNGEN
DER
HAFTUNG
.
283
A)
"TRADING
IN
SECURITIES":
DER
BEGRIFF
DES
INSIDER-PAPIERS
.
284
AA)
OPTIONEN
UND
SCHULDVERSCHREIBUNGEN
.
284
BB)
WUERDIGUNG
UND
VERGLEICH
MIT
DER
EG-RICHTLINIE
.
286
B)
DIE
INSIDER-INFORMATION:
"MATERIAL
NONPUBLIC
INFORMATION"
.
287
12
INHALTSVERZEICHNIS
AA)
"MATERIAL
INFONNATION"
.
287
(1)
DER
"REASONABLE
INVESTOR"
ALS
MASSSTAB
.
288
(2)
VERGLEICH
MIT
DER
EG-RICHTLINIE
.
290
BB)
"NONPUBLIC
INFORMATION"
.
291
(1)
BESTIMMUNG
NACH
DER
"EFFICIENT
MARKET
HYPOTHESIS"
.
291
(2)
VERGLEICH
MIT
DER
EG-RICHTLINIE
.
295
C)
SUBJEKTIVES
TATBESTANDSMERKMAL:
"SCIENTER"
.
296
AA)
DIE
ANFORDERUNGEN
IM
EINZELNEN
.
296
BB)
VERGLEICH
MIT
DER
EG-RICHTLINIE
.
299
5.
ZUSAMMENFASSUNG
UND
ERGEBNIS
.
300
N.
DIE
SPEZIALVORSCHRIFT
FUER
TENDER
OEFTERS:
RULE
14(E)-3
.
301
1.
ZIELSETZUNG
.
301
2.
ANWENDUNGSBEREICH
UND
HAFTUNGSVORAUSSETZUNGEN
.
302
3.
WUERDIGUNG
.
304
4.
DIE
PROBLEMATIK
EINER
EVENTUELLEN
KOMPETENZUEBERSCHREITUNG
DURCH
DIE
SEC
.
305
C.
DIE
SANKTIONIERUNG
VON
INSIDER-VERSTOESSEN
.
310
I.
SYSTEMATISCHER
UEBERBLICK
.
310
II.
INSIDER
TRADING
SANCTIONS
ACT
UND
INSIDER
TRADING
AND
SECURITIES
ENFORCE
MENT
ACT:
REGELUNGSANLASS
UND
REGELUNGSZIEL
.
311
1.
DER
INSIDER
TRADING
SANCTIONS
ACT
VON
1984
.
311
2.
DER
INSIDER
TRADING
AND
SECURITIES
ENFORCEMENT
ACT
VON
1988
.
314
3.
KRITIK
.
317
DI.
STAATLICHE
MASSNAHMEN
DER
SANKTIONIERUNG
.
318
1.
SANKTIONEN
AUFGRUND
VON
DER
SEC
ANGESTRENGTER
VERFAHREN
.
318
A)
DISGORGEMENT
.
318
AA)
DISGORGEMENT
ALS
"ANCILLARY
RELIEF
'
.
318
BB)
RECHTSNATUR
.
320
CC)
DIE
BESTIMMUNG
DES
ABZUFUHRENDEN
VORTEILS
.
321
DD)
DIE
VERWENDUNG
DES
ABGEFUHRTEN
VORTEILS
.
323
B)
CIVIL
PENALTY
.
326
AA)
ALLGEMEINE
GRUNDSAETZE
DER
CIVIL
PENALTY-HAFTUNG
.
326
BB)
DIE
BESTIMMUNG
DER
HOEHE
DER
CIVIL
PENALTY
.
328
(1)
DIE
ABSOLUTE
HOEHE
.
328
INHA
ITSVERZEICHNIS
13
(2)
DIE
BESTIMMUNG
DES
DER
BERECHNUNG
ZUGRUNDELIEGENDEN
VOR
TEILS
DES
INSIDERS
.
329
CC)
HAFTUNG
VON
"CONTROLLING
PERSONS"
.
330
(1)
GESETZGEBUNGSZIEL
UND
REGELUNGSKONZEPTION
.
331
(2)
DER
BEGRIFF
DER
"CONTROLLING
PERSON"
.
333
(3)
DIE
VORAUSSETZUNGEN
DER
HAFTUNGSTATBESTAENDE
.
334
(4)
WUERDIGUNG
UND
KRITIK
.
335
DD)
KRITIK
DER
CIVIL
PENALTY-HAFTUNG
.
339
(1)
AUSGANGSPUNKT:
DIE
RECHTSNATUR
DER
CIVIL
PENALTY
ALS
ZIVIL
RECHTLICHE
SANKTION
MIT
STRAFCHARAKTER
.
339
(2)
DIE
KRITIKPUNKTE
IM
EINZELNEN:
AUSHOEHLUNG
DES
VERFAHRENS
RECHTLICHEN
SCHUTZES
DES
BEKLAGTEN?
.
342
(A)
UNBESTIMMTHEIT
DER
HAFTUNGSVORAUSSETZUNGEN
.
342
(B)
BEWEISMASS
DES
ZIVILVERFAHRENS
.
344
(C)
RECHT
AUF
EIN
JURY-VERFAHREN
.
346
EE)
ZUSAMMENFASSUNG
.
348
C)
VERWALTUNGSRECHTLICHE
MASSNAHMEN
.
349
2.
SANKTIONEN
DES
KRIMINALSTRAFRECHTS
.
350
A)
FEDERAL
SECURITIES
LAWS:
SECT.32(A)
SECURITIES
EXCHANGE
ACT
.
350
AA)
REGELUNGSZIEL
DER
STRAFRAHMENERHOEHUNG
DURCH
DEN
ITSFEA
UND
WUERDIGUNG
.
351
BB)
DER
SUBJEKTIVE
TATBESTAND
VON
SECT.32(A)
SECURITIES
EXCHANGE
ACT
.
354
(1)
DIE
TATBESTANDSMERKMALE
"WILLFULLY"
UND
"NO
KNOWLEDGE"
.
355
(2)
DIE
"NO-KNOWLEDGE-KLAUSEL":
EIN
VERSTOSS
GEGEN
DIE
UN
SCHULDSVERMUTUNG?
.
357
CC)
DIE
EFFEKTIVITAET
DER
KRIMINALSTRAFRECHTLICHEN
SANKTION:
IHRE
PRAK
TISCHE
DURCHSETZUNG
.
360
(1)
DIE
ANWENDUNG
DURCH
DIE
GERICHTE
.
361
(2)
DIE
HAEUFIGKEIT
STRAFRECHTLICHER
VERFOLGUNG
.
363
DD)
DIE
DURCHFUEHRUNG
DES
ERMITTLUNGSVERFAHRENS
.
366
(1)
DAS
PRINZIP:
ERMESSEN
STATT
LEGALITAETSPRINZIP
.
366
(2)
DIE
VERFAHRENSSTUFEN
IM
EINZELNEN
.
366
(3)
WUERDIGUNG
UND
KRITIK
.
371
(A)
DIE
NACHTEILE
IM
EINZELNEN
.
371
(B)
GEGENMASSNAHMEN
DER
PRAXIS
.
374
14
INHALTSVERZEICHNIS
EE)
ZUSAMMENFASSUNG
UND
ERGEBNIS
.
376
B)
MAIL
AND
WIRE
FRAUD
STATUTES
.
376
C)
RACKETEER
INFLUENCED
AND
CORRUPT
ORGANIZATIONS
ACT
VON
1970
.
377
3.
DAS
ZUSAMMENSPIEL
VON
CIVIL
PENALTIES
UND
KRIMINALSTRAFRECHTLIEHEN
SANKTIONEN:
DOUBLE
JEOPARDY?
.
379
IV.
PRIVATE
MASSNAHMEN
DER
SANKTIONIERUNG
.
386
1.
ZIVILRECHTLICHE
SCHADENSERSATZKLAGEN
WEGEN
DER
VERLETZUNG
DER
ZEN
TRALNORM
RULE
10(B)-5
.
386
A)
FUNKTION
DER
PRIVATKLAGE:
EFFEKTIVIERUNG
DER
DURCHSETZUNG
DES
INSI
DERHANDELS-VERBOTS
.
387
B)
DOGMATISCHE
KONZEPTION
.
392
C)
INSIDER
TRADING
AND
SECURITIES
FRAUD
ENFORCEMENT
ACT:
KODIFIZIERUNG
EINES
PRVATEN
KLAGERECHTS
IN
SECT.20A
SEA
.
395
AA)
KODIFIZIERUNG
DER
RECHTSPRECHUNG
DES
COURT
OF
APPEALS
FOR
THE
SECOND
CIRCUIT
.
396
BB)
ERWEITERUNG
DER
AKTIVLEGITIMATION:
UEBERWINDUNG
DER
ENTSCHEI
DUNG
MOSS
V.
MORGAN
STANLEY
INC
.
400
D)
IMPLIED
RIGHTS
OF
ACTION
.
402
E)
KRITIK
DES
PRIVATKLAGESYSTEMS
.
405
AA)
DIE
KLAGEBERECHTIGUNG
AUFGRUND
EINES
IMPLIED
RIGHT
OF
ACTION
405
BB)
DIE
KLAGEBERECHTIGUNG
DER
CONTEMPORANEOUS
TRADERS
.
409
2.
RACKETEER
INFLUENCED
AND
CORRUPT
ORGANIZATIONS
ACT
VON
1970
.
414
3.
DIE
SPEZIALVORSCHRIFT
SECT.LOE(B)
SEA:
GEWINNABFUEHRUNGSPFLICHT
AN
DIE
GESELLSCHAFT
.
416
A)
ANWENDUNGSBEREICH
.
416
B)
DAS
KONZEPT:
OBJEKTIVE
HAFTUNG
.
418
C)
DIE
BERECHNUNG
DES
ABZUFTIHRENDEN
GEWINNS
.
420
D)
DIE
GELTENDMACHUNG
.
421
E)
WUERDIGUNG
.
421
V.
ZUSAMMENFASSENDE
WUERDIGUNG
DER
SANKTIONIERUNG
VON
INSIDER-VERSTOE
SSEN
.
422
FUENFTER
TEIL
DIE
SANKTIONIERUNG
VON
INSIDER-VERSTOESSEN
IN
GROSSBRITANNIEN
428
A.
UEBERBLICK
UEBER
DIE
REGELUNG
.
429
I.
DIE
GESETZLICHE
REGELUNG
.
429
INHALTSVERZEICHNIS
15
II.
DIE
REGELUNGEN
DER
SELBSTKONTROLLE
.
432
B.
DAS
GESETZLICHE
INSIDERHANDELS-VERBOT
.
435
I.
DAS
MATERIELLE
VERBOT
.
435
II.
DIE
SANKTIONIERUNG
VON
VERSTOESSEN
.
441
1.
BESTEHENDE
MOEGLICHKEITEN
.
441
A)
STRAFRECHTLICHE
SANKTIONEN
.
442
B)
ZIVILRECHTLICHE
SANKTIONEN
.
444
2.
DIE
VORGEBRACHTE
KRITIK
.
450
A)
HAUPTKRITIKPUNKT:
DIE
HOHEN
BEWEISANFORDERUNGEN
DES
STRAFVERFAH
RENS
.
450
B)
DIE
BISHERIGE
SANKTIONIERUNGSPRAXIS
.
452
3.
VORSCHLAEGE
ZUR
OPTIMIERUNG
EINER
EFFEKTIVEN
SANKTIONIERUNG
.
456
A)
DER
VORSCHLAG
VON
RIDER
.
456
B)
DER
VORSCHLAG
VON
ASHE
.
458
SECHSTER
TEIL
DIE
ENTWICKLUNG
EINES
VORSCHLAGS
FUER
DAS
DEUTSCHE
RECHT
463
A.
DIE
BISHER
ERARBEITETEN
GRUNDLAGEN
.
463
B.
DIE
STRAFHORMEN
GEGEN
INSIDERHANDEL
IM
NEUEN
WERTPAPIERHANDELSGESETZ
.
468
I.
DIE
GESETZGEBERISCHE
ZIELSETZUNG
IM
HINBLICK
AUF
GESAMTKONZEPT
UND
RECHTSGUETERSCHUTZ
.
468
II.
DIE
ALLGEMEINE
AUSGESTALTUNG
DES
INSIDERHANDELSVERBOTS:
STANDORT
UND
DELIKTSNATUR
.
471
1.
ZUM
STANDORT
DER
NEUEN
VORSCHRIFTEN
.
473
2.
DIE
AUSGESTALTUNG
ALS
ABSTRAKTES
GEFAHRDUNGSDELIKT
.
476
C.
SOLLEN
INSIDER-VERSTOESSE
MIT
STRAFRECHTLICHEN
SANKTIONEN
GEAHNDET
WERDEN?
.
479
I.
DIE
STRAFWUERDIGKEIT
DER
AUSNUTZUNG
VON
INSIDER-INFORMATIONEN
.
481
1.
DER
SCHUTZ
DES
ANLEGER-VERTRAUENS
UND
DER
FUNKTIONSFAEHIGKEIT
DES
KA
PITALMARKTES:
DIE
BEGRUENDUNG
DES
GESETZGEBERS
.
483
2.
DER
KAPITALMARKT
ALS
UEBERINDIVIDUELLES
RECHTSGUT
.
489
A)
DIE
KRITIK
AM
STRAFRECHTLICHEN
SCHUTZ
UEBERINDIVIDUELLER
RECHTSGUETER
489
B)
DIE
BESCHRAENKTE
FUNKTION
DES
RECHTSGUTSBEGRIFFS
BEI
DER
BEGRUENDUNG
DER
STRAFWUERDIGKEIT
.
493
C)
STRAFRECHT
UND
NEUE
GESELLSCHAFTLICHE
SCHUTZBEDUERFOISSE
.
495
3.
DIE
VERBOTSWUERDIGKEIT
VON
INSIDERHANDELN
ALS
GRUNDLAGE
EINER
STRAF
WUERDIGKEITSENTSCHEIDUNG
.
497
16
INHALTSVERZEICHNIS
A)
LEISTUNGSWETTBEWERB
UND
SICHERUNG
DER
FORMALEN
GLEICHHEIT:
LEGITI
MATION
AUS
DEM
GRUNDGESETZ
.
498
AA)
DIE
BEDEUTUNG
DES
LEISTUNGSWETTBEWERBS
IN
EINER
MARKTWIRT
SCHAFTLICHEN
ORDNUNG
.
498
BB)
SCHUTZ
DER
CHANCENGLEICHHEIT
DER
ANLEGER
ZUM
SCHUTZ
DES
LEI
STUNGSWETTBEWERBS
.
501
B)
DIE
FRAGE
EINES
AUS
DER
WERTEORDNUNG
DES
GRUNDGESETZES
ABZULEI
TENDEN
POENALISIERUNGSGEBOTES
.
503
4.
ZWISCHENERGEBNIS
.
505
II.
DIE
AUSGEWOGENHEIT
DES
STRAFRECHTSSYSTEMS
ALS
GRUNDLAGE
EINER
NORMATI
VEN
KONTROLLUNTERSUCHUNG
.
505
1.
DER
ANSATZ
DINGELDEYS:
DARSTELLUNG
UND
KRITIK
.
506
2.
WETTBEWERBSSCHUTZ
IM
KARTELLRECHT
DURCH
ORDNUNGSWIDRIGKEITEN:
EIN
WERTUNGSWIDERSPRUCH
ZUR
KRIMINALISIERUNG
VON
INSIDER-VERSTOESSEN?
.
509
A)
KRIMINALISIERUNG
DES
KARTELLRECHTS:
DIE
ANSICHT
DER
STRAFRECHTSLEHRE
.
510
B)
KRIMINALISIERUNG
DES
KARTELLRECHTS:
DIE
ANSICHT
IN
DER
WETTBEWERBS
RECHTLICHEN
LITERATUR
.
512
C)
KONSEQUENZ
FUER
DIE
POENALISIERUNG
VON
INSIDER-GESCHAEFTEN
.
513
3.
BEREITS
BESTEHENDE
STRAFTATBESTAENDE
ZUM
SCHUTZ
DER
WIRTSCHAFT
UND
IHRER
TEILBEREICHE
.
514
4.
ERGEBNIS
.
516
LH.
STRAFRECHT
ALS
ULTIMA
RATIO:
DIE
STRAFBEDUERFTIGKEIT
VON
INSIDERHANDELN
.
517
1.
DER
BEGRIFF
DER
STRAFBEDUERFTIGKEIT
.
517
2.
DIE
BEDEUTUNG
DER
EFFEKTIVITAET
DER
SANKTIONIERUNG
FUER
DIE
BEWERTUNG
DER
STRAFBEDUERFTIGKEIT
VON
INSIDERHANDELN
.
520
IV.
ZIVILRECHTLICHE
LOESUNGSANSAETZE
DER
SANKTIONENPROBLEMATIK
UNTER
BERUECK
SICHTIGUNG
DER
SUBSIDIARITAET
DES
EINSATZES
DES
STRAFRECHTS
.
522
1.
KIRCHNERS
VORSCHLAG
EINER
QUALIFIZIERTEN
GEWINNABSCHOEPFUENGSREGELUNG
.
522
A)
DER
VORSCHLAG:
ZIEL
UND
UMSETZUNG
.
522
B)
KRITIK
AN
KIRCHNERS
VORSCHLAG
.
525
2.
DIE
MOBILISIERUNG
DES
PRIVATEN
ANLEGERS
ZUR
DURCHSETZUNG
DES
INSIDER
HANDELS-VERBOTS
.
529
A)
DIE
VORAUSSETZUNGEN
EINER
MOBILISIERUNG
DES
PRIVATEN
ANLEGERS
.
530
AA)
EIN
BEISPIEL:
DER
VORSCHLAG
DES
"ARBEITSKREISES
GESELLSCHAFTS
RECHT"
.
531
BB)
WUERDIGUNG
DES
VORSCHLAGS
DES
ARBEITSKREISES
GESELLSCHAFTSRECHT
AM
MASSSTAB
DES
SUBSIDIARITAETSPRINZIPS
.
535
INHALTSVERZEICHNIS
17
B)
PRAEVENTIONSFUNKTION
UND
ANSPRUCHSINHALT
.
538
AA)
DIE
NOTWENDIGKEIT
DER
VERVIELFACHUNG
DES
VOM
INSIDER
HERAUSZU
GEBENDEN
VORTEILS
.
538
BB)
PRAEVENTION
UND
ZIVILRECHTLICHE
HAFTUNG
.
540
CC)
MOEGLICHE
GESTALTUNGSFORMEN
EINER
HAFTUG
DES
INSIDERS
AUF
EIN
MEHRFACHES
DES
ERLANGTEN
VORTEILS
.
544
(1)
PUNITIVE
DAMAGES
.
544
(2)
TREBLE
DAMAGES
ODER
MEHRFACHSCHADENSERSATZ
.
547
DD)
HAFTUNGSRECHT
UND
GESELLSCHAFTLICHER
WANDEL:
ERFASSUNG
KOLLEKTI
VER
SCHADENSVORGAENGE?
.
550
C)
RECHTLICHE
GESTALTUNGSMOEGLICHKEITEN
EINER
KOLLEKTIVEN
GELTENDMA
CHUNG
VON
ANSPRUECHEN
GEGEN
INSIDER
.
553
AA)
CLASS
ACTIONS
.
554
BB)
KLAGE
EINES
ANLEGERSCHUTZ-VERBANDES
.
557
(1)
ERSATZFAHIGKEIT
VON
VORHALTEKOSTEN
ALS
VERBANDSSCHADEN?
.
558
(2)
UEBERTRAGBARKEIT
DER
GEMA-RECHTSPRECHUNG?
.
559
(3)
VERTEILUNG
DES
AUSGEKEHRTEN
VORTEILS
AN
DIE
ANLEGER?
.
563
3.
ERGEBNIS
.
564
V.
DER
EINSATZ
DES
ORDNUNGSWIDRIGKEITENRECHTS
IN
ABGRENZUNG
ZUR
STRAF
RECHTLICHEN
SANKTIONIERUNG
UNTER
DEM
ASPEKT
DES
SUBSIDIARITAETSPRINZIPS
.
564
1.
DIE
GELDBUSSE
DES
ORDNUNGSWIDRIGKEITENRECHTS
.
565
A)
FUNKTIONEN
DER
GELDBUSSE
UND
FUNKTIONELLER
VERGLEICH
MIT
DER
CIVIL
PENALTY
DES
ANGLO-AMERIKANISCHEN
RECHTS
.
565
B)
DIE
ABGRENZUNG
DES
STRAFRECHTS
ZUM
ORDNUNGSWIDRIGKEITENRECHT
.
569
2.
VERZICHT
AUF
DEN
EINSATZ
DES
STRAFRECHTS
ZUGUNSTEN
DES
ORDNUNGSWI
DRIGKEITENRECHTS?
.
572
A)
REAKTION
AUF
INSIDER-VERSTOESSE
VON
HOHEM
UNRECHTSGEHALT
.
572
B)
PRAEVENTION
UND
STRAFRECHT
IM
BEREICH
DER
WIRTSCHAFTSKRIMINALITAET
.
573
AA)
EMPIRISCHE
UNTERSUCHUNGEN
ZUR
GENERALPRAEVENTIVEN
WIRKUNG
VON
STRAFTATBESTAENDEN
.
574
BB)
DIE
BEDEUTUNG
DER
LAENGERFRISTIGEN
DIMENSION
DER
GENERALPRAEVEN
TION
.
578
CC)
DIE
DURCHSETZBARKEIT
DER
STRAFRECHTLICHEN
SANKTIONEN
GEGEN
INSI
DER:
EFFIZIENZ
DER
VERFOLGUNG
VON
INSIDER-VERSTOESSEN
.
581
C)
ERGEBNIS
.
586
3.
MOEGLICHKEITEN
DER
BEGRENZUNG
DES
EINSATZES
DES
STRAFRECHTS
ZUGUNSTEN
DES
ORDNUNGSWIDRIGKEITENRECHTS
.
586
2
MCNNICKE
18
INHALTSVERZEICHNIS
A)
DIE
SCHAFFUNG
EINES
MISCHTATBESTANDES
.
587
B)
DIE
EINFUEHRUNG
EINER
WERTGRENZE
.
590
C)
TATBESTANDLICHE
DIFFERENZIERUNGEN
.
593
AA)
DIFFERENZIERUNG
ZWISCHEN
PRIMAER
UND
SEKUNDAERINSIDEM
.
596
(1)
ABGRENZBARKEIT
DER
SEKUNDAER
VON
DEN
PRIMAERINSIDEM
.
597
(2)
BEISPIELE
EINER
DIFFERENZIERUNG
.
601
(3)
VEREINBARKEIT
MIT
DEM
RECHTGUTSKONZEPT
DES
INSIDERHANDELS
VERBOTS
.
605
BB)
DIFFERENZIERUNG
NACH
DEN
VERSCHIEDENEN
TATMODALITAETEN
.
608
VI.
DER
STRAF
BZW.
BUSSGELDRAHMEN
DES
INSIDER-TATBESTANDES
.
613
I.
DER
STRAFF
AHMEN
FUER
DAS
VERBOT
DER
AUSNUTZUNG
VON
INSIDER-INFORMATIO
NEN
.
613
2.
DIE
BUSSGELDDROHUNG
FUER
VERSTOESSE
GEGEN
DAS
MITTEILUNGS
UND
DAS
EMP
FEHLUNGSVERBOT
.
616
3.
DER
WORTLAUT
DER
SANKTIONSNORMEN
.
617
D.
DAS
INSIDERHANDELS-VERBOT
ALS
SCHUTZGESETZ
IM
SINNE
VON
§
823
ABS.2
BGB?
.
618
SCHLUSSBETRACHTUNG
626
ANHANG:
WESENTLICHE
VORSCHRIFTEN
AUSLAENDISCHER
INSIDER-RECHTE
629
LITERATUR
645 |
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