Die Organisation von Vertraulichkeit: eine empirische Analyse der Compliance-Systeme deutscher Universalbanken
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| Published: |
Frankfurt am Main [u.a.]
Lang
1996
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Inhaltsverzeichnis
Abbildungsverzeichnis 12
Tabellenverzeichnis 14
Abkürzungsverzeichnis 17
1. Einführung 19
1.1. Problemstellung und Zielsetzung 19
1.2. Vorgehensweise 23
2. Präzisierung der Forschungsfrage 25
2.1. Kennzeichnung der Forschungsperspektive 25
2.1.1. Information und Kommunikation als Gegenstand
organisatorischer Gestaltung 25
2.1.2. Vertraulichkeit als spezielles Gestaltungsziel des
Informationsschutzes 30
2.1.3. Kommunikationsregeln als Ausgangspunkt der Realisierung von
Vertraulichkeit 32
2.1.4. Abgeleitete Teilaufgaben der Organisation von Vertraulichkeit 35
2.2. Grundstruktur des Untersuchungsmodells 38
2.2.1. Kennzeichnung des Untersuchungsansatzes 38
2.2.2. Präzisierung der Modellbausteine 39
2.3. Empirisches Vorgehen 44
2.3.1. Grundgesamtheit 45
2.3.2. Erhebungsinstrumentarium 48
2.3.3. Rücklaufund Repräsentativität des Datenmaterials 51
2.3.4. Konsequenzen für die Ergebnisdarstellung 54
8 Inhaltsverzeichnis
3. Kontextfaktoren der Gestaltung von Compliance Systemen .. 57
3.1. Branchenspezifische Kontextfaktoren 57
3.1.1. Ordnungspolitische Gesamtstruktur 58
3.1.2. Compliance relevante Detailstruktur 60
3.1.2.1. Compliance relevante Informationen 61
3.1.2.2. Träger compliance relevanter Informationen 63
3.1.2.2.1. Rechtliche Bestimmung der Träger
compliance relevanter Informationen 63
3.1.2.2.2. Inhaltliche Konkretisierung compliance relevanter
Funktionsbereiche in Universalbanken 65
3.1.2.3. Organisationspflichten 71
3.1.2.3.1. Instrumente zur Handhabung von
Interessenkonflikten 71
3.1.2.3.2. Überwachungspflichten 77
3.1.3. Zusammenfassung 79
3.2. Institutsspezifische Kontextfaktoren 81
3.2.1. Kennzeichnung relevanter Kontextfaktoren 81
3.2.2. Determinanten des Aufkommens compliance relevanter
Informationen 83
3.2.2.1. Vorüberlegungen 84
3.2.2.2. Einzelbefunde 85
3.2.2.2.1. Institutionelle Voraussetzungen 86
3.2.2.2.2. Kunden und Geschäftsstruktur 87
3.2.2.3. Aggregierter Befund 91
3.2.3. Ergebnis 97
4. Analyseebene 1:
die Aufbauphase von Compliance Systemen
4.1. Analyse des Problemfeldes
4.1.1. Abgrenzung exponierter Mitarbeiter 99
4.1.2. Weitere Maßnahmen , 102
Inhaltsverzeichnis 9
4.2. Vorgabe des Gestaltungszieles 104
4.2.1. Erscheinungsformen 104
4.2.2. Kontingenz der Zielbildung 106
4.3. Träger des Gestaltungsprozesses 109
4.3.1. Aufgaben der Compliance Stelle 109
4.3.2. Einbindung der Compliance Stelle in die Gesamtorganisation 112
4.4. Zeitliche Struktur der Aufbauphase 119
4.5. Ergebnis 121
5. Analyseebene 2:
die Wirkungsphase von Compliance Systemen 123
5.1. Organisation der Markierung vertraulicher Informationen 124
5.1.1. Kennzeichnung des Organisationsproblems 124
5.1.2. Einsatz der Aktionsparameter 125
5.1.3. Kontingenz der Organisation der Markierung 128
5.1.4. Ergebnis 131
5.2. Organisation von Kommunikationsbarrieren 132
5.2.1. Kennzeichnung des Organisationsproblems 132
5.2.2. Einsatz der Aktionsparameter 135
5.2.2.1. Strukturale Aktionsparameter 135
5.2.2.1.1. Formalisierung von Vertraulichkeitsbereichen 135
5.2.2.1.2. Funktionale Trennung von
Vertraulichkeitsbereichen 138
5.2.2.1.3. Organisation vertraulichkeitsbereichsübergreifender
Kommunikation 143
5.2.2.2. Nicht strukturale Aktionsparameter 146
5.2.2.2.1. Räumliche Trennung von Vertraulichkeitsbereichen ... 146
5.2.2.2.2. Schulung von Mitarbeitern in
Vertraulichkeitsbereichen 148
5.2.2.2.3. Gestaltung des betrieblichen Anreizsystems 151
5.2.3. Kontingenz der Bildung von Vertraulichkeitsbereichen 154
5.2.4. Ergebnis 159
10 Inhaltsverzeichnis
5.3. Organisation der Überwachung 161
5.3.1. Funktionen und Instrumente der Überwachung in
Compliance Systemen 161
5.3.1.1. Funktionen der Überwachung 161
5.3.1.2. Instrumente der Überwachung 163
5.3.2. Organisation des Meldeprozesses zur Erstellung spezieller
Überwachungslisten 165
5.3.2.1. Kennzeichnung des Organisationsproblems 165
5.3.2.2. Prozeßinitiierung 168
5.3.2.3. Prozeßdurchführung 171
5.3.2.3.1. Kommunikationsgebundenheit 171
5.3.2.3.2. Kommunikationsstufigkeit 173
5.3.2.3.3. Kommunikationskanäle 175
5.3.2.4. Prozeßbeendigung 177
5.3.3. Ergebnis 180
6. Effizienz von Compliance Systemen 183
6.1. Effizienzmessung und Grenzen der Effizienzbeurteilung
von Compliance Systemen 1^
6.1.1. Effizienzmessung 184
6.1.2. Grenzen der Effizienzbeurteilung 185
6.2. Effizienz organisatorischer Aktionsparameter 187
6.2.1. Eignung ausgewählter Aktionsparameter ^
6.2.2. Realisierte Effizienz in den untersuchten Instituten 189
6.2.3. Prädikatoren der realisierten Effizienz 190
6.3. Ergebnis I93
7. Schlußbetrachtung 195
Inhaltsverzeichnis 11
Literaturverzeichnis 199
Anhang 225
Anhang 1: Gesprächspartner der Explorationsphase 226
Anhang 2: Anschreiben der Haupterhebung 227
Anhang 3: Fragebogen der Haupterhebung 228
Anhang 4: Erstes Erinnerungsschreiben der Haupterhebung 251
Anhang 5: Zweites Erinnerungsschreiben der Haupterhebung 252
12
Abbildungsverzeichnis
Abb. 2.1: Grundmodell der zwischenmenschlichen Kommunikation 27
Abb. 2.2: Organisatorische Problemtypen der Diffusion vertraulicher
Informationen 36
Abb. 2.3: Grundstruktur des Kontingenz Effizienz Ansatzes 39
Abb. 2.4: Phasen des organisatorischen Gestaltungsprozesses 42
Abb. 2.5: Untersuchungsmodell zur Analyse der Organisation von
Vertraulichkeit 44
Abb. 2.6: Verteilung der untersuchten Universalbanken nach Institutsgruppen .. 53
Abb. 2.7: Größenverteilung und Rücklauf der bereinigten Grundgesamtheit
deutscher Universalbanken nach Bilanzsumme und Mitarbeiterzahl .. 54
Abb. 3.1: Einordnung von Kapitel 3 in das Untersuchungsmodell 57
Abb. 3.2: Formen von Interessenkonflikten hinsichtlich der Verwendung
compliance relevanter Informationen aus Sicht der
Organisationsmitglieder ?2
Abb. 3.3: Einschätzung des Aufkommens compliance relevanter Informationen
durch den Compliance Beauftragten 82
Abb. 3.4: Hypothesensystem 1:
Einflußfaktoren für das Aufkommen compliance relevanter
Informationen 94
Abb. 4.1: Verteilung des Anteils als besonders exponiert abgegrenzter
Mitarbeiter 101
Abb. 4.2: Gestaltungsziele für die Realisierung des Compliance Systems 1°5
Abb. 4.3: Hypothesensystem 2:
Kontingenz der Zielbildung 107
Abb. 4.4: Umfang der Stellenbildung zur Erfüllung der
Compliance Aufgaben ^
Abbildungsverzeichnis 13
Abb. 4.5: Hierarchische Einbindung des Compliance Officer 117
Abb. 4.6: Beschränkungen des Compliance Officer bei Wertpapiergeschäften
auf eigene Rechnung 118
Abb. 4.7: Verteilung des Planungsbeginns
für den Aufbau von Compliance Systemen 119
Abb. 4.8: Planungsende und Planungsdauer
für den Aufbau von Compliance Systemen 120
Abb. 5.1: Einordnung von Kapitel 5 in das Untersuchungsmodell 123
Abb. 5.2: Anzahl eingesetzter Instrumente der allgemeinen
Mitarbeiterinformation 128
Abb. 5.3: Hypothesensystem 3:
Kontingenz der Markierungsaufgabe 130
Abb. 5.4: Ausmaß der formalen Bildung von Vertraulichkeitsbereichen 136
Abb. 5.5: Hypothesensystem 4:
Kontingenz der Bildung von Vertraulichkeitsbereichen 159
Abb. 5.6: Einsatz von Watch List und Restricted List 167
Abb. 5.7: Anzahl durchschnittlich in einer Woche eingehender Meldungen
zur Erstellung der Watch List und der Restricted List 168
Abb. 5.8: Formale Meldepflichten zur Erstellung spezieller
Überwachungslisten 169
Abb. 5.9: Anteil der in der Watch List und Restricted List
berücksichtigten Meldungen 179
Abb. 6.1: Einordnung von Kapitel 6 in das Untersuchungsmodell 183
Abb. 6.2: Realisierte Effizienz der Compliance Systeme auf den
Teildimensionen Präventionseffizienz und Identifikationseffizienz .. 189
14
Tabellenverzeichnis
Tab. 2.1: Mögliche Regelungsinhalte von Kommunikationsregeln
zum Schutz vertraulicher Informationen 34
Tab. 2.2: Untersuchungsmethodik 48
Tab. 2.3: Bereinigte Grundgesamtheit und Rücklauf 52
Tab. 2.4: Kenngrößen zur Beurteilung von Effektstärken nach Cohen 55
Tab. 3.1: Beispiele Publizitätspflichtiger Tatsachen 62
Tab. 3.2: Regelungsinhalte compliance relevanter Rechtsvorschriften 80
Tab. 3.3: Einfluß institutioneller Voraussetzungen
auf das Aufkommen compliance relevanter Informationen 86
Tab. 3.4: Einfluß der Bedeutung ausgewählter Kundengruppen
auf das Aufkommen compliance relevanter Informationen 88
Tab. 3.5: Einfluß der Bedeutung ausgewählter Geschäftsbereiche
auf das Aufkommen compliance relevanter Informationen 89
Tab. 3.6: Einfluß der Wertpapierhandelsaktivitäten
auf das Aufkommen compliance relevanter Informationen 91
Tab. 3.7: Faktorladungsstruktur der Kontextfaktoren
für das Aufkommen compliance relevanter Informationen 92
Tab. 3.8: Einfluß der Kontextfaktoren
auf das Aufkommen compliance relevanter Informationen 95
Tab. 3.9: Zusammenhang zwischen der Unternehmensgröße und den
Kontextfaktoren für das Aufkommen compliance relevanter
Informationen 96
Tab. 4.1: Konfiguration der Kriterien für die Abgrenzung exponierter
Mitarbeiter 100
Tab. 4.2: Umfang der Ist Analyse für Quellen compliance relevanter
Informationen 103
Tabelienverzeichnis 15
Tab. 4.3: Kontingenz der Zielbildung 108
Tab. 4.4: Aufgaben der Compliance Stelle 110
Tab. 4.5: Ausmaß der formalen Macht des Compliance Officer gegenüber
der Geschäftsleitung, Bereichsleitung und weiteren Mitarbeitern 114
Tab. 4.6: Compliance Spannen in den untersuchten Universalbanken 115
Tab. 5.1: Einsatz der Instrumente der allgemeinen Mitarbeiterinformation 126
Tab. 5.2: Einfluß der Kontextfaktoren auf den Redundanzgrad
der Markierungsinformation 130
Tab. 5.3: Erscheinungsformen der Dokumentation von
Vertraulichkeitsbereichen 137
Tab. 5.4: Anteil ausgegliederter compliance relevanter Funktionsbeieiche
in Instituten mit Vertraulichkeitsbereichen 140
Tab. 5.5: Modifikationen der Aufbau und Ablauforganisation
in Instituten mit Vertraulichkeitsbereichen 142
Tab. 5.6: Erscheinungsformen des foimalisierten Wall Crossings 144
Tab. 5.7: Dokumentation des Wall Crossings bei nicht zentralisierten
Lösungen 145
Tab. 5.8: Einsatz baulicher Aktionsparameter
in Instituten mit Vertraulichkeitsbereichen 148
Tab. 5.9: Erscheinungsformen der Durchführung spezifischer
Schulungsmaßnahmen in Instituten mit Vertraulichkeitsbereichen ... 150
Tab. 5.10: Wirkungsformen und Anknüpfungspunkte für Instrumente des
Anreizsystems aus verstärkungstheoretischer Perspektive 152
Tab. 5.11: Relevanz restriktiver Organisationsbedingungen für die
Bildung von Vertraulichkeitsbereichen 155
Tab. 5.12: Einfluß der Unternehmensgröße auf die Ausprägung
von Gestaltungsproblemen 157
Tab. 5.13: Relativer Erklärungsbeitrag der Kontextfaktoren für die
Bildung von Vertraulichkeitsbereichen 158
16 Tabellenverzeichnis
Tab. 5.14: Ausmaß der Delegation von Fremdverantwortung für die
Einhaltung der Meldepflichten 170
Tab. 5.15: Gebundenheit des Meldeprozesses auf den Teildimensionen 172
Tab. 5.16: Kommunikationsstufigkeit des Meldeprozesses zur Erstellung
spezifischer Überwachungslisten 174
Tab. 5.17: Eignung und Häufigkeit der Nutzung von Kommunikationskanälen
für die erstmalige Meldung compliance relevanter Informationen .... 177
Tab. 5.18: Zentralisierungsgrad der Entscheidung über die
Berücksichtigung von Meldungen in den Überwachungslisten 178
Tab. 6.1: Präventionseffizienz ausgewählter Einzelmaßnahmen 188
Tab. 6.2: Erklärungsbeitrag der Intensität der Gestaltungsaktivitäten des
Compliance Officer auf den Teildimensionen für den
Grad der realisierten Präventionseffizienz 191
Tab. 6.3: Erklärungsbeitrag ausgewählter Instrumente der Compliance
Organisation für den Grad der realisierten Präventionseffizienz 192
Tab. 6.4: Erklärungsbeitrag spezieller Überwachungslisten
für den Grad der realisierten Identifikationseflizienz 193
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