Das Wertpapiergeschäft in Recht und Praxis:
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| Published: |
Frankfurt am Main
Knapp
1996
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| adam_text | 1. Objekte des Wertpapiergeschäfts 1
1.1 Wertpapiere im eigentlichen Sinne 2
1.1.1 Definition 2
1.1.2 Recht und Papier 3
1.1.3 Wertpapierarten 5
1.1.4 Erscheinungsformen 10
1.1.5 Begebung 12
1.1.6 Vorlegung, Verjährung, Erlöschen des Rechts 13
1.1.7 Verlust von Wertpapieren 14
1.2 Wertrechte 15
1.3. Derivate 17
1.3.1 Allgemeines 17
1.3.2 Optionen 18
1.3.3 Terminkontrakte 20
1.3.4 Swaps 20
2. Teilnehmer des Wertpapiergeschäfts 21
2.1 Anlage und Anlagebeschränkungen 21
2.2 Eigenhandel („Kulisse ) 23
2.3 Fremdgeschäft einschl. Zulassung 24
2.4 Makler 25
2.5 Wertpapierdienstleistungsunternehmen 25
3. Verwahrung 26
3.1 Selbstverwahrung - Fremdverwahrung 27
3.2 Bankverwahrung im allgemeinen 27
3.3 Sonderverwahrung 28
3.4 Sammelverwahrung 28
3.5 Auslandsverwahrung 31
3.6 Wertrechte 32
3.7 Derivate 33
4. Verwaltung 34
4.1 Allgemeines 35
4.2 Überwachung und Benachrichtigung 35
4.3 Termine, Folgemaßnahmen 36
4.4 Aktionärsstimmrecht 36
4.5 Wertrechte-Verwaltung 38
4.6 Verwaltung unverbriefter Derivate 38
Inhaltsverzeichnis VII
5. Emissionsgeschäft 39
5.1 Selbstemission 39
5.1.1 Schuldverschreibungen 39
5.1.2 Investmentanteile 40
5.2 Fremdemission (Konsortialgeschäft) 41
5.2.1 Allgemeines 41
5.2.2 Vertragselemente 41
5.2.3 Plazierung von Anleihen 42
5.2.4 Plazierung von Aktien 43
5.3 Prospektpflicht und -Haftung 44
5.3.1 Allgemeine Prospektpflicht 44
5.3.2 Börsenprospekte 45
5.3.3 Veröffentlichung 46
5.3.4 Internationale Koordination 46
5.3.5 Haftung 46
5.3.6 Folgepublizität 47
5.3.7 Investmentanteile 47
6. Die Wertpapierbörse (FWB) 48
6.1 Rechtsgrundlagen 48
6.2 Definition 49
6.3 Börsenorgane 50
6.4 Kursmakler 52
6.5 Teilnehmer und andere Besucher 53
6.5.1 Allgemeines 53
6.5.2 Unternehmen 54
6.5.3 Natürliche Personen 54
6.5.4 IBIS-Teilnehmer 54
6.6 Zulassung von Wertpapieren 55
6.6.1 Zulassung zur amtlichen Notierung 55
6.6.2 Zulassung zum geregelten Markt 56
6.6.3 Einbeziehung in den Freiverkehr 56
6.6.4 „Zulassung zum IBIS-Handel 56
6.7 Handelssysteme und -segmente 57
6.7.1 Der amtliche Handel 58
6.7.2 Der geregelte Markt 58
6.7.3 Der Freiverkehr 58
6.7.4 Der Optionshandel an der FWB 58
6.7.5 Der elektronische Handel (IBIS) 59
7. Wertpapierhandel 60
7.1 Wertpapierkauf im allgemeinen 60
7.2 Kommission und Eigenhandel 60
7.3 Kundengeschäft 61
VIII Inhaltsverzeichnis
7.4 Kassamarkt 62
7.4.1 Allgemeines 62
7.4.2 Notierung 63
7.4.3 Folgefunktionen 64
7.4.4 Ordnung im Börsensaal 65
7.5 IBIS-Handel 65
7.6 EDV-Einrichtungen 66
7.7 Außerbörsliche Geschäfte 66
7.8 Grenzüberschreitender Wertpapierhandel 66
8. Terminhandel 68
8.1 Märkte 68
8.2 Handel an der DTB 68
8.2.1 Rechtsgrundlagen der DTB, Definition 68
8.2.2 Börsenorgane 69
8.2.3 Teilnehmer 70
8.2.4 Market Maker 70
8.2.5 Produkte 71
8.2.6 Durchführung des Handels 71
8.2.7 Clearing 72
8.2.8 Erfüllung 74
8.2.9 Kundengeschäft 74
8.3 Handel an der Frankfurter Wertpapierbörse 74
8.4 OTC-Handel 76
9. Regulierung (Erfüllung) 77
9.1 Allgemeines 77
9.2 Übertragung des Eigentums an Wertpapieren 77
9.2.1 Effektive Stücke 77
9.2.2 Streifbandwerte 78
9.2.3 Girosammelanteile (Effektengiroverkehr) 79
9.2.4 Ausländische Wertpapiere 80
9.2.5 Schuldbuchforderungen 80
9.3 Zahlung 81
9.4 Verbindung von Lieferung und Zahlung 81
10. Wertpapierleihe 84
10.1 Allgemeines 84
10.2 Definition 84
10.2.1 Leihe-Darlehen 84
10.2.2 Pensionsgeschäft 85
10.3 Struktur 86
10.3.1 Teilnahme 86
10.3.2 Laufzeit 86
Inhaltsverzeichnis IX
10.4 Modelle 87
10.5 Kommissions-Leihgeschäft 88
11. Verpfändung von Wertpapieren 90
12. Markt- und Vertrauensschutz 92
12.1 Insiderüberwachung 92
12.1.1 Definitionen 92
12.1.2* Konsequenzen 94
12.1.3 Ad hoc-Publizität 95
12.1.4 Straf- und Bußgeldvorschriften 96
12.2 Stimmrechtspakete 96
12.3 Anlageberatung 97
12.3.1 Der Anlageberatungsvertrag 97
12.3.2 Pflichten der Bank 98
12.4 Verhaltensregeln für Mitarbeiter 100
13. Aufsicht 101
13.1 Definition 101
13.2 Bankenaufsicht 101
13.2.1 Aufsichtsstruktur 101
13.2.2 Aufsichtsobjekte 103
13.2.3 Sonderaufsicht 103
13.2.4 Aufgaben 104
13.2.5 Überwachung 104
13.2.6 Durchsetzung 105
13.3 Börsenaufsicht 106
13.3.1 Börsenaufsichtsbehörde (BöAB) 106
13.3.2 Handelsüberwachungsstelle (HÜST) 107
13.3.3 Sonstige Aufsichtsorgane 108
13.4 Allgemeine Marktaufsicht 108
13.4.1 Aufsichtsstruktur 109
13.4.2 Aufgaben und ihre Durchführung 109
13.4.3 Durchsetzung 110
Abkürzungen 111
Stichwortverzeichnis 114
X Inhaltsverzeichnis
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