Die Regulierung von Hedgefonds aus nationaler und internationaler Sicht:
Gespeichert in:
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|---|---|
| Format: | Abschlussarbeit Buch |
| Sprache: | German |
| Veröffentlicht: |
Hamburg
Kovač
2010
|
| Schriftenreihe: | Studienreihe Wirtschaftsrechtliche Forschungsergebnisse
150 |
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| Online-Zugang: | Inhaltsverzeichnis |
| Beschreibung: | XLIX, 248 S. |
| ISBN: | 9783830053620 |
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| adam_text | IX INHALTSVERZEICHNIS VORWORT VII INHALTSVERZEICHNIS IX
LITERATURVERZEICHNIS XXIII EINLEITUNG
.....*....*...............* . *** ****
.*.*.*....*.....*.*.**..***...**.......**.***....*...*..** 1 1. TEIL:
WIRTSCHAFTLICHER HINTERGRUND VON HEDGEFONDS 3 § 1 DEFINITION UND
ABGRENZUNG ZU ANDEREN FONDS 3 A. DEFINITION 3 B. ABGRENZUNG 5 C. DATEN 7
§ 2 ENTWICKLUNG VON HEDGEFONDS - DER FALL LTCM 8 § 3 ANLAGESTRATEGIEN 10
A. MARKTNEUTRALE STRATEGIEN - MARKET NEUTRAL (RELATIVE VALUE)... 10 I.
FIXED INCOME ARBITRAGE 11 II. EQUITY MARKET NEUTRAL 11 III. CONVERTIBLE
BOND ARBITRAGE 11 B. EREIGNISBEZOGENE STRATEGIEN - EVENT DRIVEN 12 I.
GEFALLENE WERTPAPIERE - DISTRESSED SECURITIES 12 II. MERGER RISK
ARBITRAGE 12 C. DIREKTIONALE STRATEGIEN-DIRECTIONAL TRADING
(OPPORTUNISTIC) .. 13 I. LONG/SHORT EQUITY 13 II. GLOBAL MACRO 13 III.
EMERGING MAERKETS 13 IV. MANAGED FUTURES 14 V. DEDICATED SHORT 14 § 4
INVOLVIERTE PARTEIEN 14 A. DEPOTBANK 15 B. PRIME BROKER/CLEARING BROKER
15 BIBLIOGRAFISCHE INFORMATIONEN HTTP://D-NB.INFO/1006361359
DIGITALISIERT DURCH INVESTITIONSMOEGLICHKEITEN UND ANLAGEBESCHRAENKUNGEN
32 X C. ADVISER/TRADER 16 D. SPONSOR/GENERAL PARTNER 16 E.
INVESTMENTMANAGER/MANAGEMENTUNTERNEHMEN 17 F. EXECUTING BROKER 17 G.
ADMINISTRATOR 17 2. TEIL: RECHTSLAGE IN DEUTSCHLAND 19 § 1 ALTE
RECHTSLAGE 19 A. KAPITALANLAGEGESELLSCHAFTSGESETZ (KAGG) 19 I. AUFLAGE
VON HEDGEFONDS NACH DEM KAGG 19 II. ANALOGE ANWENDUNG DES KAGG 20 B.
AUSLANDSINVESTMENTGESETZ (AUSLLNVESTMG) 20 C. ALTERNATIVE STRUKTUREN
(ZERTIFIKATE) 21 D. ZWISCHENERGEBNIS 21 § 2 NEUE RECHTSLAGE 21 A. ZIEL
DES INVESTMENTGESETZES 22 B. ALLGEMEINE BESTIMMUNGEN 22 I. RECHTSFORM 22
1. KAPITALANLAGEGESELLSCHAFT 23 2. INVESTMENTAKTIENGESELLSCHAFT 24 A.
INV-AG MIT FIXEM KAPITAL NACH ALTEM RECHT 25 B. BESONDERHEITEN DER
INV-AG MIT VARIABLEM KAPITAL 26 II. ERLAUBNIS UND QUALIFIKATION DES
LEITUNGSPERSONALS 27 III. MELDEPFLICHTEN 28 IV. RECHNUNGSLEGUNG 29 V.
STEUERLICHE BEHANDLUNG 30 VI. AUSLAENDISCHE DACH-HEDGEFONDS 31 C.
ZWISCHENERGEBNIS 31 D. SPEZIELLE BESTIMMUNGEN FUER SINGLE-HEDGEFONDS 32
I. 3. ZWISCHENERGEBNIS 51 XI 1. LEVERAGE UND LEERVERKAEUFE 33 2.
RISIKOMISCHUNG 33 3. INVESTIERBARE VERMOEGENSGEGENSTAENDE 34 II.
VERTRAGSBEDINGUNGEN/SATZUNG 35 III. VERWAHRUNG DES FONDSVERMOEGENS 35 1.
DEPOTBANK 36 A. HAUPTAUFGABEN 36 B. AUSLAGERUNG DER AUFGABEN AUF PRIME
BROKER 37 2. PRIME BROKER 38 A. RECHTE UND PFLICHTEN 38 B. EINSCHALTUNG
DURCH DEPOTBANK ODER KAG 39 C. AUSNAHME VON DEM AUFRECHNUNGSVERBOT 39
IV. VERTRIEB 40 1. PRIVATPLATZIERUNG 40 2. BESONDERE
VERTRIEBSVORSCHRIFTEN/VERKAUFSPROSPEKT 42 A. BESONDERE
VERTRIEBSVORSCHRIFTEN 42 B. VERKAUFSPROSPEKT 42 V. ERMITTLUNG DES
ANTEILSWERTS 43 VI. ANTEILSERWERB UND ANTEILSRUECKNAHME 44 VII.
ZWISCHENERGEBNIS 44 E. SPEZIELLE BESTIMMUNGEN FUER DACH-HEDGEFONDS 45 I.
INVESTITIONSMOEGLICHKEITEN/ANLAGEBESCHRAENKUNGEN 45 II. AUSWAHL UND
LAUFENDE KONTROLLE DER ZIELFONDS 47 III. VERTRAGSBEDINGUNGEN/SATZUNG 47
IV. VERTRIEB 48 1. AUSFUEHRLICHER VERKAUFSPROSPEKT 48 2. INHALT DES
VERKAUFSPROSPEKTS 48 V. VERWAHRUNG DES FONDSVERMOEGENS 49 1. VERWAHRUNG
BEI INLAENDISCHEN ZIELFONDS 49 2. VERWAHRUNG BEI AUSLAENDISCHEN ZIELFONDS
49 A. DEPOTBANK UND PRIME BROKER 50 B. VERGLEICHBARE EINRICHTUNG 50 XII
VI. ERMITTLUNG DES ANTEILSWERTS UND ANTEILSRUECKNAHME 51 VII. STEUERLICHE
BEHANDLUNG 51 VIII. ZWISCHENERGEBNIS 52 F. BESTIMMUNGEN FUER AUSLAENDISCHE
HEDGEFONDS IN DEUTSCHLAND.... 52 G. ZWISCHENERGEBNIS 53 H. EUROPAEISCHE
RICHTLINIEN MIT RELEVANZ FUER HEDGEFONDS UND INVOLVIERTE PARTEIEN 53 I.
OGAW-RICHTLINIE 53 II. FINANZSICHERHEITEN-RICHTLINIE 54 III.
TRANSPARENZRICHTLINIE UND BASEL II 55 TEIL: RECHTSLAGE IM AUSLAND 57 1
WESENTLICHE RECHTLICHE BESTIMMUNGEN 57 A.AUFSICHT 57 B. ALTE UND NEUE
RECHTSLAGE 58 I. AENDERUNG DES INVESTMENT ADVISERS ACT IN DEN USA 58 II.
COLLECTIVE INVESTMENT SCHEMES SOURCEBOOK IN GROSSBRITANNIEN. 59 III.
GERINGERE UEBERPRUEFUNGEN DURCH DIE IFSRA IN IRLAND 59 IV. LIBERALES
SPEZIALFONDSGESETZ IN LUXEMBURG 59 V. GESETZ UEBER KOLLEKTIVE
KAPITALANLAGEN IN DER SCHWEIZ 61 VI. EINFUEHRUNG EINER
HEDGEFONDSREGULIERUNG IN OESTERREICH 62 VII. DEREGULIERUNG AUF DEN CAYMAN
ISLANDS 63 VIII. ZWISCHENERGEBNIS 64 C. RECHTSFORMEN FUER DIE AUFLAGE VON
HEDGEFONDS 64 I. USA 64 II. GROSSBRITANNIEN 65 III. IRLAND 65 IV.
LUXEMBURG 66 V. SCHWEIZ 67 VI. OESTERREICH 67 VII. CAYMAN ISLANDS 68
VIII. ZWISCHENERGEBNIS 68 D. BESONDERE BESTIMMUNGEN FUER HEDGEFONDS 68 I.
INDIREKT XIII 1. INVESTMENT COMPANY ACT VON 1940 70 2. SECURITIES ACT
VON 1933 72 3. SECURITIES EXCHANGE ACT VON 1934 74 4. INVESTMENT
ADVISERS ACT 75 A. PFLICHTEN GEMAESS DEM IAA 76 B. ANWENDBARKEIT DES IAA
UND AUSNAHMETATBESTAENDE 77 5. ANDERE RELEVANTE GESETZE 79 A. REGULIERUNG
GEMAESS DEM COMMODITY EXCHANGE ACT 79 B. STATE REGULATION 80 6.
MOEGLICHKEITEN DES EINSATZES VON LEVERAGE UND LEERVERKAEUFEN 80 A.
LEVERAGE 80 B. LEERVERKAEUFE 81 7. DACH-HEDGEFONDS 82 A. REGISTRIERTE
DACH-HEDGEFONDS 82 B. RUECKKAEUFE 82 C. OFFENLEGUNG BEI REGISTRIERTEN
DACH-HEDGEFONDS 83 II. GROSSBRITANNIEN - REGULIERUNG DER
HEDGEFONDSMANAGER 83 1. REGULIERUNG DER HEDGEFONDSMANAGER 83 2.
REGULIERUNG DER HEDGEFONDS 85 A. FONDSTYPEN 85 B. VERTRIEB 86 III.
IRLAND - BEVORZUGTER HEDGEFONDSSTANDORT 87 L.PUBLIKUMS-DACH-HEDGEFONDS
87 A. DIVERSIFIZIERUNG UND AUFSICHT 88 B. ANFORDERUNGEN AN DAS
MANAGEMENT 89 C. OGAW-FONDS 90 2. PROFESSIONAL INVESTOR FUNDS * 90 3.
QUALIFYING INVESTOR FUNDS 92 4. ANFORDERUNGEN AN DEN PRIME BROKER 94 5.
VERTRIEB UND ANTEILSRUECKNAHME 95 A. VERKAUFSPROSPEKT IM FALLE EINES PIFS
96 4. ANTEILSAUS- UND -RUECKGABE 114 XIV B. VERKAUFSPROSPEKT IM FALLE
EINES QIFS 97 C. VERKAUFSPROSPEKT IM FALLE EINES PUBLIKUMS-DACH-
HEDGEFONDS 98 D. VERTRIEB AUSLAENDISCHER HEDGEFONDS 99 IV. HEDGEFONDS IN
LUXEMBURG 99 1. GESETZ UEBER ORGANSIMEN FUER GEMEINSAME ANLAGEN VOM 20.
DEZEMBER 2002 99 A. INVESTMENTFONDS 100 B. SICAV 100 C. SICAF 100 D.
AUSLAENDISCHE OGA 101 2. RUNDSCHREIBEN CSSF 02/80 101 A. BESTIMMUNGEN IM
HINBLICK AUF LEERVERKAEUFE 101 B. BESTIMMUNGEN IM HINBLICK AUF
DARLEHENSAUFNAHMEN.. 102 C. ANLAGEBESCHRAENKUNGEN 102 AA. DERIVATIVE
FINANZINSTRUMENTE ETC 102 BB. WERTPAPIERLEIHE 104 CC. SONSTIGE
ANLAGEBESCHRAENKUNGEN 104 DD. DACH-HEDGEFONDS 105 D. GESCHAEFTSFUEHRUNG UND
DEPOTBANK 105 E. FONDSPROMOTER 105 F. VERTRIEB UND EMISSIONSPROSPEKT 106
3. SPEZIALFONDSGESETZ 107 V. UEBRIGE FONDS FUER ALTERNATIVE ANLAGEN IN DER
SCHWEIZ 107 1. ANLAGEBESCHRAENKUNGEN 108 2. VERTRIEB 109 3. VERWALTUNG
DURCH DEPOTBANK UND PRIME BROKER 110 4. GENEHMIGUNGSVERFAHREN 110 VI.
DACH-HEDGEFONDS IN OESTERREICH 111 1. ANLAGEBESTIMMUNGEN 111 2.
ANFORDERUNGEN AN DIE KAG 113 3. OEFFENTLICHER VERTRIEB 113 C. RISIKEN FUER
BANKEN 133 XV 5. DEPOTBANK 114 VII. CAYMAN ISLANDS * HEIMAT DER
HEDGEFONDS 114 A. LICENSED MUTUAL FUNDS 115 B. ADMINISTERED MUTUAL FUNDS
115 C. REGISTERED FUNDS 116 D. WEITERE RECHTLICHE RAHMENBEDINGUNGEN 116
AA. AUFSICHTSRECHTLICHE MASSNAHMEN 116 BB. PROSPEKT, ANLAGEBESCHRAENKUNGEN
UND VERWALTUNG 117 CC. SECURITIES-INVESTMENT-BUSINESS-LAW 118 DD.
GELDWAESCHEBEKAEMPFUNG 118 E. STEUERLICHE BEHANDLUNG 118 F.
ZUSAMMENFASSUNG DER REGULATORISCHEN BESONDERHEITEN IN DEN EINZELNEN
STAATEN 120 4. TEIL: ERFORDERNIS UND MOEGLICHKEITEN WEITERGEHENDER
REGULIERUNG 123 § 1 EIGENSCHAFTEN VON HEDGEFONDS AUS NATIONALER UND
INTERNATIONALER SICHT 123 A. MOEGLICHE POSITIVE EFFEKTE 123 I.
DIVERSIFIKATION DES ANLAGEPORTFOLIOS 123 II. FOERDERUNG DER EFFIZIENZ DER
MAERKTE 124 III. ERHOEHUNG DER LIQUIDITAET DER MAERKTE 125 IV. BEGRENZUNG
DER VOLATILITAET DER MAERKTE UND NEGATIVE FEEDBACK TRADING 126 V.
UEBERNAHME VON RISIKO 127 VI. ZWISCHENERGEBNIS 127 B. MOEGLICHE NEGATIVE
EFFEKTE 127 I. INTERNATIONAL UEBEREINSTIMMEND IDENTIFIZIERTE RISIKEN 128
1. RISIKEN FUER DIE STABILITAET UND FUNKTIONSFAEHIGKEIT DES GESAMTMARKTES
128 A. LIQUIDITAETSRISIKO VON HEDGEFONDS 128 AA. RUECKZAHLUNGSFORDERUNGEN
VON INVESTOREN 129 BB. GEFAHREN DURCH LEVERAGE 130 B. TRANSPARENZRISIKO
UND FEHLEN REGULATORISCHER AUFSICHT 132 CC. VERBESSERUNG DES CORPORATE
GOVERNANCE SYSTEMS 151 XVI AA. DIREKTE RISIKEN 134 BB. INDIREKTE RISIKEN
136 CC. SONSTIGE RISIKEN 137 DD. ZWISCHENERGEBNIS 137 D. AUSWIRKUNGEN
AUF FINANZMARKTVERTRAUEN UND FINANZMARKTINTEGRITAET 137 E. MORAL HAZARD
GEFAHR 138 F. HERDENVERHALTEN UND CROWDED TRADES 139 G. POSITIVE
FEEDBACK TRADING 140 H. BEEINFLUSSUNG VON PREISEN 140 I. LEERVERKAEUFE
141 J. ZWISCHENERGEBNIS 141 2. BESONDERE RISIKEN FUER DIE INVESTOREN 142
A. POTENZIELLE DATENVERZERRUNGEN 142 AA. SURVIVORSHIP BIAS 143 BB. SELF
SELECTION BIAS 143 CC. *GESCHOENTE VALUIERUNG 143 B. MANAGEN VON
WEITEREN INVESTMENTFONDS 144 C. BEZIEHUNG ZU PRIME BROKERN 145 D. GEFAHR
DES TOTALVERLUSTES 145 E. BEVORZUGUNG BESTIMMTER INVESTOREN -
NEBENABREDEN... 146 F. BETRUG 147 G. OEFFENTLICHER VERTRIEB 147 H.
ZWISCHENERGEBNIS 148 3. RISIKEN FUER HEDGEFONDS MIT DER GEFAHR DER
AUSWEITUNG AUF DEN GESAMTMARKT 148 A. SCHLUESSELPERSONENRISIKO 148 B.
KONTROLLANGELEGENHEITEN 148 II. INSBESONDERE DIE BEDENKEN DEUTSCHLANDS
149 1. AKTIONAERSAKTIVISMUS - DER FALL DEUTSCHE BOERSE AG 149 A. MOEGLICHE
POSITIVE AUSWIRKUNGEN EINES ENGAGEMENTS VON HEDGEFONDS 150 AA.
BEREITSTELLUNG VON FEHLENDEM EIGENKAPITAL 150 BB. SCHAFFUNG
ERFOLGREICHERER UNTERNEHMEN 150 XVII B. MOEGLICHE NEGATIVE AUSWIRKUNGEN
EINES ENGAGEMENTS VON HEDGEFONDS 152 AA. DURCHSETZUNG VON
MINDERHEITSENTSCHEIDUNGEN 152 BB. INTERESSENKONFLIKTE ZWISCHEN DEN
AKTIONAEREN 153 CC. BEDENKEN BEZUEGLICH DER BEEINFLUSSUNG DER
UNTERNEHMENSFUEHRUNG 153 DD. VERSTOSS GEGEN DAS WPHG 154 EE. KURZFRISTIGE
GEWINNORIENTIERUNG 155 2. ZWISCHENERGEBNIS 156 § 2 MOEGLICHKEITEN DER
REGULIERUNG AUS NATIONALER UND INTERNATIONALER SICHT 157 A. MOEGLICHE
ANKNUEPFUNGSPUNKTE EINER REGULIERUNG 157 B. GESETZLICHE
REGULIERUNGSMOEGLICHKEITEN 159 I. REGULIERUNGSMOEGLICHKEITEN ZUR SICHERUNG
DER FINANZMARKTSTABILITAET UND INTEGRITAET 159 1. REGULIERUNGSOPTIONEN ZUR
ERHOEHUNG DER TRANSPARENZ 159 A. MELDEPFLICHTEN 159 AA. AUSGESTALTUNG DER
MELDEPFLICHT 160 (1) GEGENUEBER FREMDKAPITALGEBERN 160 (2) OFFENLEGUNG
GEGENUEBER MARKTTEILNEHMERN 161 (3) VERTRAULICHE BERICHTERSTATTUNG
GEGENUEBER DER AUFSICHTSBEHOERDE 162 BB. MELDEPFLICHTEN DER HEDGEFONDS
UEBER AKTIVITAETEN. 163 (1) MELDEPFLICHT FUER LEERVERKAEUFE 163 (A)
OFFENLEGUNG VON WERTPAPIERLEIHEN 164 (B) OFFENLEGUNG VON LEERVERKAEUFEN
165 (2) MELDEPFLICHT UEBER STRATEGIEN 166 CC. ZWISCHENERGEBNIS 167 B.
INTERNATIONALES HEDGEFONDSKREDITREGISTER 168 C. NUTZUNG DER
INFORMATIONEN DER GEGENPARTEIEN 171 D. RATING 173 AA. ERHOEHUNG DER
TRANSPARENZ 174 BB. PROBLEME EINES HEDGEFONDSRATINGS 175 (1 (1)
TATBESTAND 200 XVIII (2) FREIWILLIGES RATING ODER ZWANGSRATING 177 (3)
ZULASSUNGSPFLICHT DER RATING-AGENTUR 179 (A) INTERNATIONALE RECHTSLAGE
179 (B) KEIN REGISTRIERUNGSZWANG VON RATING- AGENTUREN 181 (C)
ANERKENNUNG DURCH DIE BAFIN 181 (AA) §§ 52, 53 SOLVVO 181 (BB) PROBLEM:
NEUTRALITAETSGEBOT 182 (4) AUFSICHT UEBER DIE RATING-AGENTUR 183 (5)
RECHTSFOLGE EINES FEHLERHAFTEN RATINGS 183 CC. HEDGEFONDSRATING VON
MORNINGSTAR 185 DD. ZWISCHENERGEBNIS 185 E. ZWISCHENERGEBNIS ZU DEN
REGULIERUNGSOPTIONEN ZUR ERHOEHUNG DER TRANSPARENZ 186 2. HEDGEFONDS
BETREFFENDE RESTRIKTIONEN UND ANFORDERUNGEN 187 A. RESTRIKTIONEN DER
AKTIVITAETEN 187 AA. BESCHRAENKUNG DER HANDELSSTRATEGIEN 187 BB.
REGULIERUNG VON LEERVERKAEUFEN UND LEVERAGE 188 (1) LEERVERKAEUFE 189 (A)
TICK TEST 189 (B) MARKTMANIPULATION 190 (C) DAUERHAFTER KURSVERFALL 191
(D) SUBPRIME-KRISE UND ZWISCHENERGEBNIS 192 (2) LEVERAGE 193 B. VORGABEN
BEZUEGLICH DER INTERNEN ANGELEGENHEITEN DES HEDGEFONDS 194 AA.
OPERATIONELLE ANGELEGENHEITEN, PERFORMANCEABHAENGIGE VERGUETUNG 195 BB.
VERBESSERTES RISIKOMANAGEMENT 196 CC. EIGENMITTELERFORDERNIS FUER
OPERATIONELIES RISIKO UND MARKTRISIKO 197 C. AHNDUNG VON MARKTVERSTOESSEN
198 AA. VERBOTENES INSIDERHANDELN GEMAESS § 14 WPHG .... 198 BB. VERBOT
DER MARKTPREISMANIPULATION GEMAESS § 20A WPHG 199 D. ZUSAMMENSETZUNG DER
GEBUEHRENSTRUKTUR 221 XIX (2) EINZELFALLE 201 D. RESTRIKTIONEN FUER
OFFSHORE-HEDGEFONDS 202 E. ZWISCHENERGEBNIS 203 3. REGULIERUNGSOPTIONEN
ZUM SCHUTZ DER GEGENPARTEIEN 203 A. REGULIERUNG DES AUS DER
GESCHAEFTSBEZIEHUNG ERWACHSENDEN RISIKOS 204 AA. BESSERES
RISIKOMANAGEMENT DER GEGENPARTEIEN ... 204 (1)
KREDITGENEHMIGUNGSVERFAHREN 204 (A) HEDGEFONDSSPEZIFISCHE INFORMATIONEN
205 (B) PFLICHT ZUR INFORMATIONSANGABE 206 (C) SPEZIELLE VEREINBARUNGEN
206 (D) BEDENKEN 207 (2) LAUFENDE RISIKOUEBERWACHUNG 207 (A) RISIKEN DES
KREDITNEHMENDEN HEDGEFONDS.. 208 (B) RISIKEN DES KREDITGEBERS 209 (3)
RECHTLICHE RISIKEN 210 BB. RISIKOANGEPASSTE EIGENKAPITALANFORDERUNGEN
DER GEGENPARTEIEN 211 (1) BASEL II 211 (2) AUSWIRKUNGEN AUF DIE
GESCHAEFTSBEZIEHUNGEN MIT HEDGEFONDS 212 (3) WEITERGEHENDE SCHRITTE 212
CC. BESCHRAENKUNGEN DER KREDITVERGABE 213 B. ZWISCHENERGEBNIS 213 4.
ERGEBNIS ZU DEN REGULIERUNGSMOEGLICHKEITEN ZUR FINANZMARKTSTABILISIERUNG
214 II. REGULIERUNGSMOEGLICHKEITEN ZUM SCHUTZ DER ANLEGER 215 1.
INFORMATIONSPFLICHTEN GEGENUEBER DEM ANLEGER 216 A. INVESTMENTSTRATEGIEN
UND POSITIONEN 216 AA. VORTEILE 216 BB. PROBLEME 217 CC. ALTERNATIVEN
218 B. VALUIERUNGSMETHODEN 219 C. RUECKGABEMOEGLICHKEITEN 220 DD.
OUTSOURCING RISIKEN 242 XX E. ADMINISTRATIVE ANGELEGENHEITEN/OUTSOURCING
221 2. SCHUTZ VON KLEINANLEGERN 221 3. ZWISCHENERGEBNIS 222 III.
INSBESONDERE MASSNAHMEN ZUR EINSCHRAENKUNG DES AKTIONAERSAKTIVISMUS 222 1.
DOPPELSTIMMRECHT, PRAESENZBONUS ETC 223 2. VERMEIDUNG KURZFRISTIGER
ANLAGESTRATEGIEN 224 3. OFFENLEGUNG VON STIMMRECHTEN UND VERFOLGTEN
ZIELEN 225 4. ZUSAMMENRECHNUNG VON STIMMRECHTSANTEILEN 227 5. *ACTING IN
CONCERT 228 6. ERWEITERTE RECHTE DER BAFIN 229 7. MISSBRAUCHSSCHUTZ
ZUGUNSTEN DER GLAEUBIGER UND MINDERHEITSGESELLSCHAFTER 229 8. § 117 AKTG
230 9. TREUEPFLICHTEN UND § 826 BGB 232 10. ZWISCHENERGEBNIS 233 IV.
ERGEBNIS ZU DEN STAATLICHEN REGULIERUNGSMOEGLICHKEITEN 233 C.
SELBSTREGULIERUNG 235 I. VOR- UND NACHTEILE 235 II. CODE OF CONDUCT DER
HEDGE FUND WORKING GROUP 236 1. ALLGEMEINES 236 2. STANDARDS 238 A.
TRANSPARENZ 238 AA. STRATEGIE UND INVESTITIONEN 238 BB. GEBUEHRENSTRUKTUR
238 CC. VALUIERUNG DES FONDSVERMOEGENS 239 DD. ANTEILSRUECKNAHME 240 B.
RISIKOMANAGEMENT 240 AA. LIQUIDITAETSRISIKO 241 BB. MARKTRISIKO 241 CC.
GEGENPARTEI- UND OPERATIONEILE RISIKEN 241 XXI C. FUND GOVERNANCE 243 D.
AKTIVISMUS 243 III. ZWISCHENERGEBNIS UND ALTERNATIVEN 244
SCHLUSSBETRACHTUNG 247
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