Eigengeschäfte des Vorstands mit der Aktiengesellschaft: eine vergleichende Untersuchung zum englischen, US-amerikanischen und deutschen Recht
Gespeichert in:
| 1. Verfasser: | |
|---|---|
| Format: | Abschlussarbeit Buch |
| Sprache: | German |
| Veröffentlicht: |
Frankfurt am Main ; Berlin ; Bern ; Bruxelles ; New York ; Oxfor
Lang
2003
|
| Schriftenreihe: | Frankfurter wirtschaftsrechtliche Studien
52 |
| Schlagworte: | |
| Online-Zugang: | Inhaltsverzeichnis |
| Beschreibung: | XVI, 359 S. 21 cm |
| ISBN: | 363150621X |
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KATRIN THOMA
EIGENGESCHAEFTE DES VORSTANDS MIT DER AKTIENGESELLSCHAFT EINE
VERGLEICHENDE UNTERSUCHUNG
ZUM ENGLISCHEN, U.S.-AMERIKANISCHEN UND DEUTSCHEN RECHT
PETER LANG EUROPAEISCHER VERLAG DER WISSENSCHAFTEN
IMAGE 2
INHALTSVERZEICHNIS
ABKUERZUNGSVERZEICHNIS 1
§1 EINLEITUNG 8
§2 GRUNDLAGEN DER CORPORATE GOVERNANCE-OEBATTE 11
I. TRENNUNG VON EIGENTUM UND LEITUNGSMACHT 12
II. DIE AGENCY-THEORIE 12
§3 ABGRENZUNGEN 14
I. VERBOTENE WETTBEWERBSHANDLUNGEN 14
II. VERBOTENE WAHRNEHMUNG FREMDER GESCHAEFTSCHANCEN 15
III. DOPPELAEMTER 15
IV. MANAGEMENT BUY-OUT 16
V. INSIDERHANDEL 16
VI. VORTEILSANNAHME/BESTECHLICHKEIT 17
VII. GESCHAEFTE MIT NEBENEFFEKT AUF UNTERNEHMENSLEITER 17
§4 ENGLISCHES RECHT 18
I. GRUNDLAGEN DES GESELLSCHAFTSRECHTS 18
II. LEITUNG DER COMPANY 19
III. DIE CORPORATE GOVERNANCE-DISKUSSION 21
FV. KONTROLLMECHANISMEN IM VORFELD VON EIGENGESCHAEFTEN 24
1. WETTBEWERBSVERBOT 24
2. WAHRNEHMUNG FREMDER GESCHAEFTSCHANCEN 26
3. OFFENLEGUNG DER BETEILIGUNGEN VON DIRECTORS AN ANDEREN UNTER- NEHMEN
28
A) OFFENLEGUNG IN BESONDEREN VERZEICHNISSEN 28
B) OFFENLEGUNG IM JAHRESABSCHLUSS 28
C) OFFENLEGUNG IN LISTING PARTICULARS 28
(1) OFFENLEGUNG WESENTLICHER GESCHAEFTLICHER INTERESSEN UND AKTIVITAETEN
29 (2) PROSPEKTHAFTUNG 30
D) OFFENLEGUNG WESENTLICHER BETEILIGUNGEN AN PUBLIC COMPANIES 31 (1)
ANWENDUNGSBEREICH 31
(2) ZURECHNUNG VON BETEILIGUNGEN 32
(3) AUSNAHMEN, VERFAHREN UND SANKTIONEN 33
E) OFFENLEGUNG GEGENUEBER DEM BOARD OF DIRECTORS 34
4. ZUSAMMENFASSUNG 34
V. REGELUNG VON EIGENGESCHAEFTEN 34
IMAGE 3
X
1. KONFLIKTVERMEIDUNG 34
A) DIE TREUEPFLICHT 35
B) DIE NO-CONFLICT-RULE 36
(1) GRUNDSAETZE 37
(2) ZUSTIMMUNGSVERFAHREN 38
(3) RECHTSFOLGEN EINER VERLETZUNG DER EQUITY-GRUNDSAETZE 39 (4)
AUSSCHLUSS DER EQUITY-GRUNDSAETZE IN DEN ARTICLES 41
(5) ENTHAFTUNGSVERBOT NACH SEE. 310 CA 1985 . 42
C) SONDERREGELN FUER BESTIMMTE ARTEN VON GESCHAEFTEN 44
(1) UEBERTRAGUNG VON VERMOEGENSGEGENSTAENDEN VON ERHEBLICHEM WERT 44 (A)
ANWENDUNGSBEREICH 45
(B) ZUSTIMMUNGSVERFAHREN 46
(C) AUSNAHMEN 47
(D) RECHTSFOLGEN EINER VERLETZUNG VON SEE. 320 CA 1985 48 (2)
KREDITGESCHAEFTE 49
(3) LANGFRISTIGE ANSTELLUNGSVERTRAEGE 51
D) UEBERSCHREITEN DER SATZUNGSMAESSIGEN BEFUGNISSE BEI EIGENGESCHAEFTEN 52
E) RELATED PARTY TRANSACTIONS 52
(1) ANWENDUNGSBEREICH 53
(2) VERFAHREN 54
(3) AUSNAHMEN 56
(4) RECHTSFOLGEN EINES VERSTOSSES GEGEN DIE LISTING RULES 57 F)
PROZESSUALE DURCHSETZUNG VON ANSPRUECHEN GEGEN DIRECTORS 57 2.
OFFENLEGUNG VON EIGENGESCHAEFTEN 59
A) OFFENLEGUNG NACH SEE. 317 CA 1985 59
(1) ANWENDUNGSBEREICH 60
(2) VERFAHREN 61
(3) RECHTSFOLGEN 65
(4) EINFUEHRUNG EINES VERZEICHNISSES FUER EIGENGESCHAEFTE 68 B) OFFENLEGUNG
VON ANSTELLUNGSVERTRAEGEN 68
C) OFFENLEGUNG IM JAHRESABSCHLUSS 69
(1) SEE. 232 CA 1985 I.V.M. SCHEDULE 6 69
(2) ACCOUNTING STANDARDS 71
D) OFFENLEGUNG IN LISTING PARTICULARS 73
3. ZUSAMMENFASSUNG 74
§5 U.S.-AMERIKANISCHES RECHT 75
I. GRUNDLAGEN DES GESELLSCHAFTSRECHTS 75
II. LEITUNG DER CORPORATION 76
III. DIE CORPORATE GOVERNANCE-DISKUSSION 79
IV. KONTROLLMECHANISMEN IM VORFELD VON EIGENGESCHAEFTEN 80
IMAGE 4
XI
1. CORPORATE OPPORTUNITY-DOCTRINE 80
A) ANWENDUNGSBEREICH 80
B) ZUORDNUNG DER GESCHAEFTSCHANCE 81
C) RECHTFERTIGUNG 85
D) RECHTSFOLGEN DER UNZULAESSIGEN WAHRNEHMUNG EINER GESCHAEFTSCHANCE 86 2.
WETTBEWERBSVERBOT 88
3. OFFENLEGUNG DER BETEILIGUNGEN VON DIRECTORS AN ANDEREN UNTER- NEHMEN
89
A) OFFENLEGUNG IM REGISTRATION STATEMENT ODER PROXY STATEMENT 90
(1) OFFENLEGUNG WESENTLICHER GESCHAEFTLICHER INTERESSEN UND AKTIVITAETEN
91 (2) RECHTSFOLGEN UNRICHTIGER ODER UNVOLLSTAENDIGER OFFENLEGUNG 92 (A)
SEE. 11 SA 1933 92
(B) SEE. 12 (A) (2) SA 1933 93
(C) SEE. 18 SEA 1934 94
(D) HAFTUNG WEGEN UNRICHTIGER ODER UNVOLLSTAENDIGER OFFENLEGUNG IM PROXY
STATEMENT 94
(E) VERHAELTNIS DER ANSPRUCHSGRUNDLAGEN 95
B) OFFENLEGUNG WESENTLICHER BETEILIGUNGEN AN PUBLIC CORPORATIONS 96 4.
ZUSAMMENFASSUNG 97
V. REGELUNG VON EIGENGESCHAEFTEN (SELF-DEALING-TRANSACTIONS) 98
1. KONFLIKTVERMEIDUNG 98
2. KONFLIKTREGULIERUNG 98
A) DIE TREUEPFLICHT 98
B) SELF-DEALING-TRANSACTIONS 100
(1) ENTWICKLUNG DER RECHTSPRECHUNG 100
(2) GESETZLICHE REGELUNG VON SELF-DEALING-TRANSACTIONS 102
(A) ALLGEMEINE HINWEISE ZUM VERGLEICH DER REGELUNGEN 103
(B) GRUNDSAETZE 104
(C) ANWENDUNGSBEREICH 105
(D) ZUSTIMMUNGSVERFAHREN 108
(I) OFFENLEGUNG 109
(II) ZUSTIMMUNG DURCH DIE DISINTERESTED DIRECTORS 110
(III)ZUSTIMMUNG DURCH DIE AKTIONAERE 112
(IV)ZEITPUNKT DER ZUSTIMMUNG 113
(V) RECHTSFOLGEN DER ZUSTIMMUNG 114
(E) FAIMESS-TEST 114
(I) KRITERIEN DES FAIRNESS-TESTS 115
(II) VERHAELTNIS VON FAIRNESS-TEST UND ZUSTIMMUNG 117
(III)ZUSAMMENFASSUNG DER GRUNDSAETZE 125
(F) RECHTSFOLGEN EINES UNFAIREN EIGENGESCHAEFTS 126
(G) ABDINGBARKEIT DER SELF-DEALING-GRUNDSAETZE 128
IMAGE 5
XII
C) KREDITGESCHAEFTE 129
D) VERGUETUNGSVEREINBARUNGEN 130
E) PROZESSUALE DURCHSETZUNG VON ANSPRUECHEN GEGEN DIRECTORS 131 3.
OFFENLEGUNG VON EIGENGESCHAEFTEN 133
A) EINSICHTSRECHT DER AKTIONAERE 134
B) OFFENLEGUNG IM JAHRESABSCHLUSS 134
(L)RULE 4-08 (K) REGULATION S-X 134
(2)US-GAAP 135
C) OFFENLEGUNG IM REGISTRATION STATEMENT ODER PROXY STATEMENT 135 D)
GRUNDSAETZE DER NYSE UND DER NASD 137
4. ZUSAMMENFASSUNG 138
§6 DEUTSCHES RECHT 139
I. LEITUNG DER AKTIENGESELLSCHAFT 139
II. DIE CORPORATE GOVERNANCE-DISKUSSION 140
1. AENDERUNG DURCH DAS TRANSPUG 141
2. AENDERUNGEN DURCH DAS KONTRAG 141
3. DER CODE OF BEST PRACTICE DER GRUNDSATZKOMMISSION CORPORATE
GOVERNANCE 142 4. DER GERMAN CODE OF CORPORATE GOVERNANCE DES BERLINER
INITIATIVKREISES 143
5. BERICHT DER REGIERUNGSKOMMISSION CORPORATE GOVERNANCE 144 6.
DEUTSCHER CORPORATE GOVERNANCE KODEX (DCGK) 144
HI. KONTROLLMECHANISMEN IM VORFELD VON EIGENGESCHAEFTEN 145
1. WETTBEWERBSVERBOT 145
A) VERBOT, EIN HANDELSGEWERBE ZU BETREIBEN 146
B) VERBOT, IM GESCHAEFTSZWEIG DER GESELLSCHAFT GESCHAEFTE ZU MACHEN 147
(1) GESCHAEFTEMACHEN 148
(2) GESCHAEFTSZWEIG 150
C) VERBOT, VORSTANDSMITGLIED ODER GESCHAEFTSFUEHRER EINER ANDEREN
GESELLSCHAFT ZUSEIN 153
D) RECHTFERTIGUNG 153
E) RECHTSFOLGEN EINER VERLETZUNG DES WETTBEWERBSVERBOTS 154 2.
WAHRNEHMUNG FREMDER GESCHAEFTSCHANCEN 159
A) ZUORDNUNG DER GESCHAEFTSCHANCE 160
B) RECHTFERTIGUNG 161
C) RECHTSFOLGEN DER UNZULAESSIGEN WAHRNEHMUNG EINER GESCHAEFTSCHANCE 162
D) VERHAELTNIS DER GESCHAEFTSCHANCENLEHRE ZUM WETTBEWERBSVERBOT 162 3.
WEITERE ANSPRUECHE DER GESELLSCHAFT BEI GRUENDUNG EINER ZULIEFER- ODER
ABSATZGESELLSCHAFT DURCH EIN VORSTANDSMITGLIED 164
4. OFFENLEGUNG DER BETEILIGUNGEN VON VORSTANDSMITGLIEDERN AN ANDEREN
UNTERNEHMEN 166
IMAGE 6
XIII
A) OFFENLEGUNG IM JAHRESABSCHLUSS 166
B) OFFENLEGUNG IM BOERSENPROSPEKT 166
(1) OFFENLEGUNG WICHTIGER TAETIGKEITEN VON VORSTANDSMITGLIEDERN 166 (2)
PROSPEKTHAFTUNG 167
C) OFFENLEGUNG WESENTLICHER BETEILIGUNGEN AN BOERSENNOTIERTEN
GESELLSCHAFTEN 169
(1) ANWENDUNGSBEREICH 169
(2) ZURECHNUNG VON STIMMRECHTEN 170
(3) ANZEIGE, VEROEFFENTLICHUNG UND SANKTIONEN 173
5. ZUSAMMENFASSUNG 174
IV. REGELUNG VON EIGENGESCHAEFTEN 174
1. KONFLIKTVERMEIDUNG 174
A) § 112 AKTG ..174
(1) ANWENDUNGSBEREICH 175
(2) ANALOGE ANWENDUNG AUF ANDERE INTERESSENKONFLIKTE 178
(3) VERFAHREN 180
(4) RECHTSFOLGEN EINER VERLETZUNG VON § 112 AKTG 181
B) § 181 BGB 182
C) KREDITGESCHAEFTE 183
D) ANSTELLUNGSVERTRAEGE UND VERGUETUNGSVEREINBARUNGEN 186
E) STIMMRECHTSAUSSCHLUSS 187
2. KONFLIKTREGULIERUNG 188
A) DIE TREUEPFLICHT 188
(1) ALLGEMEINES 188
(2) EIGENGESCHAEFTE 190
(3) RECHTSFOLGEN EINER VERLETZUNG DER TREUEPFLICHT 192
(A) HAFTUNG NACH § 93 ABS. 2 AKTG 193
(B) HAFTUNG NACH § 117 ABS. 1 AKTG 197
(C) ANSPRUCH AUF HERAUSGABE DES GEWINNS 198
(D) WEITERE ANSPRUECHE DER GESELLSCHAFT UND DER AKTIONAERE 198 (E)
ENTLASSUNG DES VORSTANDSMITGLIEDS 199
(F) STRAFBARKEIT NACH § 266 STGB 200
B) MISSBRAUCH DER VERTRETUNGSMACHT 200
(1) ANWENDUNGSBEREICH 200
(2) EIGENGESCHAEFTE ALS MISSBRAUCH DER VERTRETUNGSMACHT 203 (3)
RECHTSFOLGEN EINES EVIDENTEN MISSBRAUCHS DER VERTRETUNGSMACHT 204 C)
GRUNDSAETZE DES DCGK FUER BOERSENNOTIERTE GESELLSCHAFTEN 204 (1)
ERKLAERUNGS-UND PUBLIZITAETSPFLICHT 205
(2) RECHTSNATUR DES DCGK 207
(3) REGELUNGEN DES DCGK ZU EIGENGESCHAEFTEN 207
(4) RECHTSFOLGEN VON VERSTOESSEN GEGEN DEN DCGK 209
IMAGE 7
XRV
(A) VERSTOSS GEGEN DIE ERKLAERUNGSPFLICHT 209
(B) VERSTOSS GEGEN EMPFEHLUNGEN DES DCGK 211
(5) VERFASSUNGSMAESSIGKEIT VON § 161 AKTG 212
D) PROZESSUALE DURCHSETZUNG VON ANSPRUECHEN GEGEN VORSTANDSMITGLIEDER 212
3. OFFENLEGUNG VON EIGENGESCHAEFTEN 214
A) BERICHTERSTATTUNG DES VORSTANDS GEGENUEBER DEM AUFSICHTSRAT 214 B)
UEBERWACHUNG DURCH EINSICHTNAHME NACH § 111 ABS. 2 AKTG 217 C)
OFFENLEGUNGSPFLICHT ALS FALL DER TREUEPFLICHT 218
D) ANDERE INFORMATIONSQUELLEN DES AUFSICHTSRATS 219
E) AUSKUNFTSRECHT DER AKTIONAERE 219
F) BESTELLUNG VON SONDERPRUEFERN 223
G) OFFENLEGUNG IM JAHRESABSCHLUSS 224
H) OFFENLEGUNG IM BOERSENPROSPEKT 225
4. GESTALTUNGSMOEGLICHKEITEN ZUR REGELUNG VON EIGENGESCHAEFTEN 225 A)
ZUSTIMMUNGSPFLICHTIGE GESCHAEFTE 226
B) ERWEITERUNG DER PFLICHTEN ZUR BERICHTERSTATTUNG 229
C) KONKRETISIERUNG UND ERWEITERUNG DER TREUEPFLICHT 229
D) CORPORATE GOVERNANCE-GRUNDSAETZE ZU EIGENGESCHAEFTEN 230
5. ZUSAMMENFASSUNG 232
§7 RECHTSVERGLEICH 233
I. GRUNDLAGEN DES GESELLSCHAFTSRECHTS 233
II. LEITUNG DER GESELLSCHAFT 233
DI. RECHTSPOLITISCH EMPFEHLENSWERTE FORM FUER DIE KONTROLLE VON
EIGENGESCHAEFTEN 235 1. BEWERTUNG VON SATZUNGSBESTIMMUNGEN DURCH DEN
KAPITALMARKT 236 2. KONTROLLE DURCH MARKTRECHTLICHE MECHANISMEN 239
A) MARKT FUER UNTERNEHMENSKONTROLLE 239
B) ARBEITSMARKT FUER MANAGER 241
C) PRODUKTMARKT 242
D) ERFOLGSABHAENGIGE VERGUETUNG VON MANAGERN 242
3. BESONDERHEITEN DES JEWEILIGEN KAPITALMARKTUMFELDS 243
4. FOLGERUNGEN FUER DIE KONTROLLE VON EIGENGESCHAEFTEN 247
A) RECHTFERTIGUNG DER ZWINGENDEN TREUEPFLICHT 247
B) REGELUNG VON EIGENGESCHAEFTEN 248
(1) NOTWENDIGKEIT ZWINGENDER REGELUNGEN 248
(2) FESTLEGUNG EINES EINHEITLICHEN VERHALTENSKODEX 250
(3) ANWENDUNGSBEREICH DER CORPORATE GOVERNANCE-GRUNDSAETZE 254 (4)
FAKTISCHE VERBINDLICHKEIT DURCH ERKLAERUNGSPFLICHT 254
(5) ERARBEITUNG UND FORTSCHREIBUNG DES CODE OF BEST PRACTICE 258 IV.
VERGLEICH DER REGELUNGEN VON EIGENGESCHAEFTEN 259
IMAGE 8
XV
1. KONTROLLMECHANISMEN IM VORFELD VON EIGENGESCHAEFTEN 259
A) GENERELLES VERBOT DER BETEILIGUNG AN ANDEREN UNTERNEHMEN 260
B) GESCHAEFTSCHANCENLEHRE UND WETTBEWERBSVERBOT 262
C) OFFENLEGUNG DER BETEILIGUNGEN VON UNTERNEHMENSLEITERN AN ANDEREN
UNTERNEHMEN 264
(1) OFFENLEGUNG WESENTLICHER BETEILIGUNGEN AN PUBLIKUMSGESELL- SCHAFTEN
265
(2) OFFENLEGUNG DER BETEILIGUNGEN UND INTERESSEN VON UNTERNEHMENSLEITEM
267
(A) ANWENDUNGSBEREICH 268
(B) MINDESTUMFANG OFFENLEGUNGSPFLICHTIGER BETEILIGUNGEN 269 (C)
ZURECHNUNG VON BETEILIGUNGEN ANDERER PERSONEN UND UNTERNEHMEN 273 (D)
ART UND WEISE DER OFFENLEGUNG 273
(E) SANKTION BEI NICHTBEACHTUNG DER OFFENLEGUNGSPFLICHT 277 (F)
ZUSAMMENFASSUNG 277
(3) ALLGEMEINE MITTEILUNG GEGENUEBER DEM AUFSICHTSRAT 278
2. REGELUNG VON EIGENGESCHAEFTEN 280
A) KONFLIKTVERMEIDUNG ODER KONFLIKTREGULIERUNG? 280
(1) VERGLEICH DER GRUNDMODELLE IN DEN VERSCHIEDENEN RECHTS- ORDNUNGEN
280
(2) VOR- UND NACHTEILE DER GRUNDMODELLE ZUR REGELUNG VON EIGENGESCHAEFTEN
283
B) DEFINITION VON EIGENGESCHAEFTEN 284
C) KONFLIKTVERMEIDUNG 290
(1) GENERELLES VERBOT 290
(2) VERBOT BESTIMMTER ARTEN VON EIGENGESCHAEFTEN 295
(3) ZUSTAENDIGKEITSVERLAGERUNG 297
D) KONFLIKTREGULIERUNG 298
(1) BESTIMMUNG VON EINZELPFLICHTEN AUS DER TREUEPFLICHT 298
(A) VERFOLGUNG DES UNTERNEHMENSINTERESSES 300
(B) OFFENLEGUNG GEGENUEBER DEM AUFSICHTSRAT 300
(C) DURCHFUEHRUNG EINER ANGEMESSENHEITSPRUEFUNG 303
(2) GESELLSCHAFTSINTERNES ZUSTIMMUNGSVERFAHREN 304
(A) ZUSTAENDIGKEIT 305
(B) VERFAHREN 305
(C) AUSNAHMEN 306
(D) RECHTSFOLGEN DER ZUSTIMMUNG 307
(3) ZUSAMMENFASSUNG 309
E) GERICHTLICHE UEBERPRUEFUNG VON EIGENGESCHAEFTEN 310
F) PRUEFUNG DURCH AUSSENSTEHENDE PRUEFER 317
G) RECHTSFOLGEN EINES TREUWIDRIGEN EIGENGESCHAEFTS 318
IMAGE 9
XVI
H) PROZESSUALE DURCHSETZUNG VON ANSPRUECHEN GEGEN UNTERNEHMENS- LEITER
321
I) STRAFRECHTLICHE SANKTIONEN 326
J) OFFENLEGUNG VON EIGENGESCHAEFTEN GEGENUEBER DEN AKTIONAEREN 327 (1)
INFORMATIONSRECHTE DER AKTIONAERE 328
(2) OFFENLEGUNG IM JAHRESABSCHLUSS, EMISSIONSPROSPEKT ODER EINEM
BESONDEREN VERZEICHNIS 329
§8 ERGEBNIS 334
I. ZUSAMMENFASSUNG DER ERGEBNISSE ZUR GEGENWAERTIGEN RECHTSLAGE 334 II.
ZUSAMMENFASSUNG DER RECHTSPOLITISCHEN VORSCHLAEGE 336
LITERATURVERZEICHNIS 339
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