Bankenunion: 2 Sanierung und Abwicklung von Kreditinstituten
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| Format: | Buch |
| Sprache: | German |
| Veröffentlicht: |
Wiesbaden
Dt. Genossenschafts-Verl.
2016
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51 |
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Titel: Bd. 2. Bankenunion. Sanierung und Abwicklung von Kreditinstituten
Autor: Achtelik, Olaf Christoph
Jahr: 2016
Inhaltsverzeichnis
Seite
V o rw o rt. 7
Abkürzungsverzeichnis. 9
1 Einführung. 13
1.1 Sanierung und Abwicklung im Kontext der
Bankenunion . 13
1.2 Hintergründe, Ziele und Grundzüge der Vorgabenfür
die Sanierung und Abwicklung von Kreditinstituten . . . 15
2 Rechtsgrundlagen. 19
2.1 Europa. 19
2.1.1 BRRD. 20
2.1.2 SRM-VO. 21
2.1.3 Delegierte Verordnung und Durchführungsverordnung
für Beiträge zum Abwicklungsfonds. 22
2.1.4 Technische Standards, Leitlinien und Q Ader EBA . . . 23
2.2 National. 23
2.2.1 SAG. 24
2.2.2 RStruktFG und RStruktFV. 25
2.2.3 FMStFG. 25
2.2.4 MaSan. 26
3 Zuständige Behörden. 27
3.1 Überblick. 27
3.1.1 Sanierung. 28
3.1.2 Abwicklung . 29
3.2 Aufgaben- und Zuständigkeitsverteilung imRahmen
der Sanierung. 31
3.2.1 Ausschließliche Zuständigkeit der EZB. 33
3.2.2 Zusammenwirken zwischen EZB und BaFin. 34
3.2.3 Ausschließliche Zuständigkeit der BaFin. 37
3.3 Aufgaben und Zuständigkeitsverteilung im Rahmen der
Abwicklung . 37
3.3.1 Ausschließliche Zuständigkeit des
Abwicklungsausschuss. 38
3.3.2 Zusammenwirken zwischen Ausschuss und FMSA. 40
3.3.3 Ausschließliche Zuständigkeit der FMSA. 42
3.4 Finanzierung der Abwicklungsbehörden. 43
3.4.1 Finanzierung der FMSA. 43
3.4.2 Finanzierung des einheitlichen Abwicklungsausschusses
(SRB) . 44
4 Vorgaben zur Sanierung. 47
4.1 Sanierungsplanung. 47
4.1.1 Begriff, Zielrichtung und Aktualisierung des
Sanierungsplans. 48
4.1.2 Abgrenzung gegenüber anderen Sanierungsverfahren . 49
4.1.3 Adressaten der Pflicht zur Erstellung von
Sanierungsplänen. 50
4.1.4 Wesentlicher Inhalt von Sanierungsplänen. 51
4.1.5 Proportionalitätsaspekte. 53
4.1.6 Bewertung von Sanierungsplänen und
Mängelbeseitigung. 54
4.1.7 Besonderheiten bei Gruppen. 55
4.2 Rolle der BVR-Institutssicherung bei der
Sanierungsplanung . . . . 56
4.3 Frühzeitiges Eingreifen. 58
5 Vorgaben zur Abwicklung. 61
5.1 Verhältnis von SRM-VO und SAG. 61
5.2 Abwicklungsziele . 63
5.3 Abwicklungsplanung. 67
5.3.1 Verfahrensvorgaben bei der Anfertigung von
Abwicklungsplänen. 68
5.3.1.1 Anfertigung durch den Ausschuss. 68
5.3.1.2 Anfertigung durch die FMSA. 70
5.3.2 Erstellung von Abwicklungsplänen. 71
5.3.2.1 Inhalt im Einzelnen. 73
5.3.2.2 Besonderheiten bei Gruppen. 73
5.3.2.3 Vereinfachte Anforderungen nach Art. 11 SRM-VO . . . . 75
5.3.3 Bewertung der Abwicklungsfähigkeit und Beseitigung
von Abwicklungshindernissen. 78
5.3.3.1 Bewertungen der Abwickelbarkeit. 78
5.3.3.2 Befugnisse zur Beseitigung von
Abwicklungshindernissen. 88
5.4 Voraussetzung der Anwendung von
Abwicklungsinstrumenten. 89
5.4.1 Das Unternehmen fällt aus oder der Ausfall ist
wahrscheinlich. 90
5.4.1.1 Qualifizierter Verstoß. 91
5.4.1.2 (Drohende) ,,Überschuldung" und (drohende)
,,Zahlungsunfähigkeit". 92
5.4.1.3 Außerordentliche finanzielle Unterstützung aus
öffentlichen M itte ln . 93
5.4.2 Weitere Voraussetzungen. 95
5.4.2.1 Erforderlichkeit - Kein milderes M itte l. 96
5.4.2.2 Im öffentlichen Interesse notwendig und
verhältnismäßig . 97
5.4.3 Abweichungen in §§ 62, 63, 67 SAG. 99
5.5 Abwicklungsinstrumente. 100
5.5.1 Allgemeines. 100
5.5.1.1 Begrifflichkeiten. 100
5.5.1.2 Allgemeine Grundsätze. 101
5.5.1.3 Abwicklungsbefugnisse im Überblick. 105
5.5.2 Die Abwicklungsinstrumente im Einzelnen. 106
5.5.2.1 Die Herabschreibung und Umwandlung von
Kapitalinstrumenten. 107
5.5.2.2 Instrument der Unternehmensveräußerung (,,sale-of-
business-tool"). 110
5.5.23 Instrument des BrückenInstitut (,,bridge-banking-tool") 117
5.5.2.4 Ausgliederung von Vermögenswerten (,,separation-of-
assets-tool"). 122
5.6 Insbesondere: Bail-in und MREL. 125
5.6.1 Vom Bail-in erfasste und ausgenommene
Verbindlichkeiten. 126
5.6.2 Mindestquote bail-in-fähiger Verbindlichkeiten (MREL). 128
6 Abwicklungsfonds. . 133
6.1 Grundzüge und Funktionsweise. 134
6.2 Grundlagen der Beitragsberechnung. 137
6.2.1 Vorgaben der BRRD und der Delegierten Verordnung
(EU) 2015/63 . 138
6.2.1.1 Beitragsvorgaben für kleine Institute. 140
6.2.1.2 Beitragsvorgaben für mittelgroße Institute. 141
6.2.1.3 Beitragsvorgaben für große Institute. 141
6.2.1.4 Behandlung von Derivaten . 144
6.2.1.5 Individuelle Berechnung der Beiträge. 145
6.2.2 Ergänzende Vorgaben der SRM-VO und der
Durchführungsverordnung (EU) 2015/81. 145
6.3 Verfahren der Beitragserhebung. 148
6.3.1 Meldung von Informationen an die FMSA in 2015 . . . . 149
6.3.2 Meldung von Informationen an den SRB in 2016 und
den Folgejahren. 156
6.4 Vergemeinschaftung der Beiträge . . 162
6.5 Exkurs: Bankenrekapitalisierung durch den ESM. 165
7 Zukünftige Entwicklungen . 167
8 Rechtliche Grundlagen. 169
8.1 SAG (Auszüge). 169
8.2 SRM-Verordnung (Auszüge). 182
8.3 Delegierte Verordnung (EU) Nr. 2015/63 (Auszüge). . . . 260
8.4 Durchführungsverordnung (EU) 2015/81 (Auszüge) . . . . 278
8.5 Liste technischer Standards und EBA-Leitlinien sowie
Empfehlungen. 283
Literaturverzeichnis. 287 |
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