Die Compliance-Funktion nach MaRisk: Ausgestaltung und Umsetzung
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| Format: | Buch |
| Sprache: | German |
| Veröffentlicht: |
Köln
Bank-Verlag
2015
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| Schriftenreihe: | Bank & compliance
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INHALTSVERZEICHNIS
VORWORT 9
1 EINLEITUNG 13
2 GRUNDLAGEN COMPLIANCE 15
2.1 URSPRUNG UND BEGRIFF 15
2.2 COMPLIANCE AUS HEUTIGER SICHT 17
2.3 RECHTLICHE GRUNDLAGEN 18
2.4 EINHEITLICHER AUFSICHTSMECHANISMUS (SSM) 21
2.5 HAFTUNG DES MARISK-COMPLIANCE-BEAUFTRAGTEN 24
3 COMPLIANCE-KULTUR 27
3.1 WANDEL DER COMPLIANCE-KULTUR 28
3.2 TONE ATTHE TOP 29
3.3 AUFTRETEN DER COMPLIANCE-FUNKTION 33
4 COMPLIANCE-STRATEGIE 35
4.1 COMPLIANCE-ZIELE 36
4.2 KERNAUFGABEN 36
5 INTERNES KONTROLLSYSTEM 41
5.1 VORSCHRIFTEN ZUM INTERNEN KONTROLLSYSTEM 41
5.2 ZIELE UND KOMPONENTEN DES INTERNEN KONTROLLSYSTEMS 42
5.3 INTERNES KONTROLLSYSTEM UND COMPLIANCE 44
5.4 MODELL DER DREI VERTEIDIGUNGSLINIEN 46
5.5 IKS * PRAXISTAUGLICHE UMSETZUNG 53
3
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INHALTSVERZEICHNIS
6 COMPLIANCE-RISIKOBEREICHE IM SINNE DER MARISK 57
6.1 WPHG-FUNKTION / MACOMP 59
6.2 GELDWAESCHEPRAEVENTION / ZENTRALE STELLE 62
6.3 KREDIT-COMPLIANCE UND VERBRAUCHERSCHUTZ 66
6.4 CORPORATE COMPLIANCE 70
6.5 CORPORATE GOVERNANCE 71
6.6 IT-COMPLIANCE 73
6.7 TAX COMPLIANCE 76
6.8 KARTELL-COMPLIANCE 77
6.9 HR-COMPLIANCE 79
6.10 COMPLIANCE UND MARISK 80
7 BEGRIFFSBESTIMMUNGEN - DEFINITIONEN 85
7-1 DEFINITION *COMPLIANCE-RISIKO" 85
1.1 NEUE DEFINITION NACH MARISK 87
7.2 DEFINITION *OPERATIONELLES RISIKO" 90
7.3 DEFINITION *RECHTSRISIKO" 91
7.4 DEFINITION *REPUTATIONSRISIKO" 92
7.5 WESENTLICHKEIT VON REGELUNGEN UND VORGABEN 93
7.6 ANGEMESSENHEIT UND WIRKSAMKEIT VON VERFAHREN 94
8 EINRICHTUNG EINER MARISK-COMPLIANCE-FUNKTION 95
8.1 AUFBAUORGANISATION 95
8.2 AUSSTATTUNG UND RESSOURCEN 99
8.3 ABGRENZUNG ZU WEITEREN FUNKTIONEN 104
4
9 KONZEPTION UND METHODIK DER GEFAHRDUNGSANALYSE 115
9.1 INVENTARISIERUNG VON REGELUNGEN UND VORGABEN 116
9.2 BESTIMMUNG DER WESENTLICHKEIT VON REGELUNGEN UND VORGABEN 127
9.3 RISIKOANALYSE (GEFAEHRDUNGSANALYSE I. E. S.) 133
9.4 ALTERNATIVE: INTEGRIERTE WESENTLICHKEITSBESTIMMUNG
ANHAND BRUTTO-RISIKOANALYSE 162
10 UEBERWACHUNG DURCH MARISK-COMPIIANCE 165
10.1 DURCHFUHRUNG VON UEBERWACHUNGSHANDLUNGEN 165
10.2 UEBERWACHUNGSPLAN 167
10.3 PRUEFUNG VORGEHENSWEISE 169
11 BERICHTSWESEN 171
11.1 BERICHTSINHALTE 172
11.2 EXKURS: BERICHTSWESEN IN UNTERNEHMENSGRUPPEN 173
11.3 AD-HOC-BERICHTERSTATTUNG 174
11.4 UNTERJAEHRIGE BERICHTERSTATTUNG 176
12 IT-UNTERSTUETZUNG COMPLIANCE 177
12.1 LEGAL INVENTORY 177
12.2 MONITORING RECHTSNORMEN 178
12.3 RISIKOANALYSE 179
12.4 REGELUEBERWACHUNG 180
12.5 REPORTING 180
12.6 HERAUSFORDERUNGEN UND FAZIT 180
5
INHALTSVERZEICHNIS
13 WEITERE POTENZIELLE KERNAUFGABEN 183
13.1 VERHALTENSKODEX 183
13.2 RECHTSMONITORING 183
13.3 SCHULUNGSWESEN 188
13.4 HINWEISGEBERSYSTEM 189
13.5 DEFIZITMANAGEMENT 198
14 REGELEINBINDUNG UND INFORMATIONSRECHTE 205
14.1 EINBINDUNG BEI GREMIENENTSCHEIDUNGEN 205
14.2 EINBINDUNG IN DAS ANWEISUNGSWESEN 205
14.3 EINBINDUNG IN DIE UEBERWACHUNG VON VERGUETUNGSSYSTEMEN 207
14.4 EINBINDUNG IN OUTSOURCING-AKTIVITAETEN 210
14.5 EINBINDUNG INTERNE REVISION 212
14.6 EINBINDUNG IN DIE BEWERTUNG DES INTERNEN KONTROLLSYSTEMS 213
14.7 KOMMUNIKATION MIT DER AUFSICHT 214
14.8 EINBINDUNG IN AENDERUNGSPROZESSE NACH AT 8 MARISK 214
14.9 PROJEKTEINBINDUNG 218
14.10 EINBINDUNG IN DIE ERHEBUNG UND BEWERTUNG
OPERATIONELLER RISIKEN 218
14.11 EINBINDUNG IN EIN BESCHWERDEMANAGEMENT 220
14.12 EINBINDUNG IN DAS BUSINESS CONTINUITY MANAGEMENT 222
6
15 KONZERNVERANTWORTUNG 223
15-1 ANFORDERUNGEN AN EINE KONZERN-COMPLIANCE 223
15.2 UMFANG DER EINZUBINDENDEN UNTERNEHMEN 224
15.3 BESTIMMUNG DES COMPLIANCE-RELEVANTEN KONSOLIDIERUNGSKREISES 225
15.4 IMPLEMENTIERUNG EINER KONZERN-COMPLIANCE 226
15-5 AUSGESTALTUNG EINER KONZERN-COMPLIANCE 227
15.6 EINSATZ VON COMPLIANCE-REFERENTEN 232
16 GESCHAEFTSLEITERHAIITUNG NACH § 54A KWG 235
16.1 TATBESTAND 235
16.2 RECHTSFOLGE 239
16.3 *MINDESTSORGFALTSPFLICHTEN" IM DETAIL 240
17 AUSBLICK 245
LITERATURVERZEICHNIS 248
STICHWORTVERZEICHNIS 253
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| spelling | Büll, Karsten Verfasser (DE-588)1074956389 aut Die Compliance-Funktion nach MaRisk Ausgestaltung und Umsetzung Karsten Büll ; Georgios Kotsougianis ; Michael Voss Köln Bank-Verlag 2015 256 S. graph. Darst. txt rdacontent n rdamedia nc rdacarrier Bank & compliance Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht Mindestanforderungen an das Risikomanagement (DE-588)4837063-0 gnd rswk-swf Internes Kontrollsystem (DE-588)4125994-4 gnd rswk-swf Bank (DE-588)4004436-1 gnd rswk-swf Compliance-System (DE-588)4442497-8 gnd rswk-swf Betrug betrügerische Handlungen Compliance Datenanalyse Datenschutz Ermittlungsbehörden Finanzmarktkriminalität Gefährdungsanalyse Geldwäsche interne Ermittlungen Korruption Präventionsmaßnahmen Schadenswiedergutmachung Strafverfolgung Täterprofile Wertemanagement WirtschaftSethik Bank (DE-588)4004436-1 s Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht Mindestanforderungen an das Risikomanagement (DE-588)4837063-0 u Compliance-System (DE-588)4442497-8 s Internes Kontrollsystem (DE-588)4125994-4 s DE-604 Kotsougianis, Georgios Verfasser (DE-588)1074956737 aut Voss, Michael Verfasser (DE-588)1046602535 aut X:MVB text/html http://deposit.dnb.de/cgi-bin/dokserv?id=5167681&prov=M&dok_var=1&dok_ext=htm Inhaltstext DNB Datenaustausch application/pdf http://bvbr.bib-bvb.de:8991/F?func=service&doc_library=BVB01&local_base=BVB01&doc_number=028169780&sequence=000001&line_number=0001&func_code=DB_RECORDS&service_type=MEDIA Inhaltsverzeichnis |
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